根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称;我行;)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：
一、组织实施情况
为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了;股权和关联交易专项整治自查;工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据;2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点;制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行;股权和关联交易专项整治自查;工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况
我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患
(一)股东股权排查情况
1.股权获得是否符合规定要求
(1)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。
(2)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。
(3)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
(4)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。
2.股东资质是否符合规定要求
(1)经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的情形。
(2)经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。
3.资金来源是否符合规定要求
(1)经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为自有资金入股;没有通过本行信贷、同业、理财等业务为股东提供入股资金的情况。
(2)经排查，我行股东不存在有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。
(3)经排查，我行不存在单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的情况。
(4)经排查，我行主要股东不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。
4.股东行为是否符合规定要求
(1)经排查，我行股东不存在通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为规避监管审查，实施对保险公司的控制权和主导权的情况。
(2)经排查，我行主要股东不存在自取得股权之日起五年内转让所持股权的情况。
(3)经排查，我行主要股东不存在滥用股东权利干预董事会决策或银行经营管理的情况。
(4)经排查，我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本，截至报告日，我行资本充足，暂没有发生需补充资本的情况。
5.股东质押商业银行股权是否符合规定要求
(1)经排查，我行不存在大量股权质押、股权反担保现象，是否存在主要股东股权大量质押现象。
(2)经排查，我行没有股东以本行股权出质担保的情况。
(3)经排查，我行股东没有在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的情况，没有将股权进行质押的情况。
(4)经排查，截至报告日，我行没有股权质押的情况。
(二)关联交易排查情况
1.关联交易制度建设及穿透识别
(1)经排查，我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度，建立《某银行股份有限公司关联交易管理办法》。
(2)经排查，我行对关联自然人、关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求，能够按照穿透原则尽职认定关联方，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
(3)经排查，我行董事、总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况，同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实、准确、完整，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
(4)经排查，我行计算一个关联方的交易余额时，关联自然人的近亲属能够合并计算。向关联方所在集团统一授信能够覆盖全部关联企业，部存在通过掩盖或不尽职审查关联方的关联关系，规避关联授信集中度的情况，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
(5)经排查，我行不存在未按穿透原则认定关联方和关联方所在集团授信或未真实反映风险敞口，规避关联授信集中度控制的情况。
2.关联交易管理
(1)经排查，我行重大关联交易和一般关联交易审批程序能够符合规定，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
(2)经排查，我行独立董事能够就关联交易公允性和内部审批程序履行情况发表书面意见，截至报告日，我行尚未发生关联交易。
(3)经排查，我行内审部门能够每年对关联交易开展专项审计并将审计结果报董事会和监事会。
(4)经排查，我行关联交易的信息披露充分、准确，并按照规定向监管部门报告。
3.利用关联交易或内部交易向股东和其他关系人进行利益输送
(1)经排查，我行不存在关联交易价格不公允，交易条件明显优于非关联方同类交易，通过直接或间接融资方式对关联方进行利益输送的情况。包括但不限于是否存在以降低定价标准、贷款贴息、腾挪收益、显性或隐性承诺等方式变相优化关联交易条件的情况。
(2)经排查，我行不存在向关联方的融资行为提供显性或隐性担保的情况。
(3)经排查，我行不存在违规向关系人发放信用贷款，向关联方发放无担保贷款的情况。
(4)经排查，我行不存在通过掩盖或不尽职审查关联关系、少计关联方与商业银行的交易、以不合格风险缓释因素计算对关联方授信风险敞口、;化整为零;等方式，规避重大关联交易审批的情况。
(5)经排查，我行不存在直接通过或借道同业、理财、表外等业务，突破比例限制或违反规定向关联方提供资金的情况。
(6)经排查，我行不存在通过投资关联方设立的基金、合伙企业等，违规转移信贷资产，并规避关联交易审批的情况。
(7)经排查，我行不存在通过关联方进行利益输送、调节收益及本行资产负债表等行为。
(8)经排查，我行不存在对关联方的授信余额超过监管规定的情况。
4.违反或规避并表管理规定，集团成员间未做到内部风险隔离
(1)经排查，我行并表处理能够全面合规，不存在规避资本、会计或风险并表监管的情况。不存在未将商业银行具有实质控制权的机构，纳入并表范围。不存在未将借道理财、代销、同业等渠道通过复杂交易结构设立且商业银行具有实质控制权或重大影响的合伙企业、合伙制基金等被投资机构，纳入并表范围。不存在未将业务、风险、损失等对商业银行集团造成重大影响的被投资机构等，纳入并表范围。
(2)经排查，我行不存在借道相关附属机构，利用内部交易转移资产，调节业务规模以及不良、拨备、资本等监管指标的情况。
(3)经排查，我行能够及时清理空壳公司，防止空壳公司对银行集团造成的风险传染。
(4)经排查，我行不存在利用客户信息优势、银行集团股权关系和组织架构等便利从事内幕交易，从而导致不当利益输送、监管套利和风险传染等情况。
(5)经排查，我行不存在利用境内外附属机构变相投资非上市企业股权、投资性房地产，或规避房地产、地方政府融资平台等限制性领域授信政策的情况。
(6)经排查，我行同一或关联客户不存在借道银行集团各附属机构，特别是信托公司、金融租赁公司、证券公司、保险公司、资产管理公司等机构，通过复杂交易结构和安排进行融资，形成不正当利益输送，侵害其他投资者或客户权益，或规避监管政策限制、关联集中度控制等情况。
(7)经排查，我行不存在违规投资设立、参股、收购境内外机构的问题。
四、已采取的整改问责措施及成效
虽没有在自查及日常监管检查中发现相关问题，但我行依旧将加强股东、股权管理、关联交易管理，将股东、股权管理、关联交易管理纳入我行工作重点，并完善各项规章制度，并利用每月集中培训时间对员工进行了相关法律法规、监管文件学习，促使我行合规稳健运营。
五、下一步工作计划
我行将根据监管文件要求，进一步完善股东、股权管理体制机制，完善规范有序的股权管理组织形式和治理结构，同时，我行也将严格按照相关法律法规，切实做好内控工作，全年力争无案件，无重大违规问题，无重大责任性事故。
为认真贯彻落实区公务用车问题专项治理工作领导小组办公室《关于开展公务用车问题专项治理工作自查核查的通知》文件精神，我局对本单位公务用车情况进了自查核查纠，并对全体干部职工严明了纪律要求，进一步规范了公务用车行为。现将有关情况报告如下：
一、加强组织领导，确保工作实效
为确保工作有序推进，取得实效，我局成立了局长王强同志任组长，副局长周晓莉、唐谏任副组长，各股(室)负责人为成员的群工局公务用车问题专项治理工作领导小组，制定了《群工局车辆管理制度》，由办公室统一调度和管理车辆，切实做到在公务用车方面认真执行上级文件规定，严守纪律、严格管理、严格监督，杜绝违纪违规行为发生。
二、强化日常监管，扎实开展治理
为进一步规范我局公务用车，我局严格执行《群工局车辆管理制度》，定期召开公务用车问题专项治理工作领导小组会议，对公务车辆的使用范围、出车原则、有关纪律等进行了明确规定。
由办公室统一调度和管理，强化日常监管，建立了规范公务用车的管控机制，加强党内监督和舆论监督，形成严禁违规驾驶公车行为的监控环境。严格执行公车定点停放、定点加油、定点维修“三定”管理，健全完善专人负责、领导审批、统一派车、明确线路等制度。严格执行车辆派遣、驾驶、检查等规定。认真落实各项安全措施，决不允许酒后开车，不准违章驾驶，不带故障行车，不准以车谋私。在车辆维修方面，履行节约，采取有效措施，努力降低消耗，节省车辆费用开支。
经严格自查核查，我局领导重视、制度完善、管理到位，至今未发生任何纰漏，无超编车、超标车、违规借车、换车等违规配备车辆情况，相关资料完备。
靠企吃企专项整治自查报告清单9
一、特别提示
根据”加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题：
（一）公司内部管理制度需进一步完善。
（二）公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。
（三）公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。
二、公司治理概况
公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。
（一）公司治理结构完善
公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
（二）公司各项议事规则建立情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，我公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》（党风廉政建设自查报告）、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）法人治理结构运作情况
1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。
2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。专业委员会构成符合相关法律法规的要求。独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。
3、关于监事与监事会：公司监事会成员3人，其中由职工代表出任的监事2名，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求，做到认真、诚信、勤勉、尽责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
4、关于公司经理层：公司经理层能够忠实的履行职务，取得了良好的经营业绩。公司经理层实行重点工作、责任指标、基层服务打分考核应计提工资总额的考核办法；最近一年，公司已按照考核办法对高级管理人员进行了考核和评价，并在职务等级和薪资水平的确定以及年度绩效奖励的发放中予以体现。公司经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在”内部控制人”倾向。
5、关于内部控制情况：公司建立了比较完善的内部管理制度，主要有法人治理结构管理制度、安全生产管理制度、经营管理制度、人事管理制度、财务管理制度和绩效考核管理制度等。这些制度在工作中能得到较好的贯彻执行。经理层通过董事会决策对公司生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。
2、随着证券市场的快速发展，相关的新政策新法规相继出台，公司董事、监事、高管人员及相关人员应加强有关方面的学习。在不断学习中更好地把握经济政策动脉，理顺公司管理头绪，抓住公司治理核心。
3、公司近几年发展迅速，虽然通过招聘和培养，大专以上学历人员占全体在册职工比例有较大提高，基本建立了人才充实、结构清晰、运作有效的管理团队和技术团队，但总体上不能完全满足公司的快速发展的需要。公司将以上市为契机，进一步加强和完善经营管理队伍和技术队伍建设。
四、公司的整改措施、整改时间及责任人
针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。
1、公司虽已按照上市公司治理和经营发展需要建立了一系列规章制度，但随着证券监管部门和交易所新出台或修改了一系列法律法规和管理制度，因此公司需要对相关制度要重新梳理并及时修改和完善。对此，公司将作专门部署，组织力量做好相关工作，按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和相关规定要求进一步地制定、完善公司的《内部控制制度》。
2、公司将进一步加大学习培训，采取外聘和内训相结合的方式，内部定期培训及外出学习相结合，使培训成为公司一项日常工作。加强公司董事、监事及高管对新修订各项法规文件进一步学习与提升，及时的领会与掌握，提高其规范运作意识，进一步提高公司整体的规范运作水平。专项治理自查报告各类报告。同时加强公司内部中、基层管理人员及所有员工的专业素质和能力培训，建立公司培训制度，储备人才力量，为公司生产经营的人才后备资源提供保障。
3、进一步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充实、结构清晰、运作高效、激励有效的管理团队和技术团队。不断加强公司内部管理创新、治理创新、技术创新、产品创新，学习与借鉴外部优秀公司的经验和做法，制定激励机制，鼓励全员参与，互相监督，共同提高，公平竞争，合理建议，不断从基层中提拔优秀的管理人才和技术人才。
五、有特色的公司治理做法
1、公司已引入了独立董事制度，制定了《独立董事工作制度》，并在《公司章程》中明确了独立董事的职责和权利，明确了公司要为独立董事工作提供方便，从而有力地保障了独立董事在充分了解公司信息的基础上发表独立意见，有效地维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。
2、公司已在董事会下设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委员会等四个专门委员会，规定其专门负责公司人事、绩效与薪酬、财务会计、投资与战略等重大事项的预审查。
3、公司通过建立完善的治理结构规范企业决策和员工行为，规范投资者管理；通过企业”诚信为本，科技立业”理念的深入浸润，增强企业核心凝聚力，推进精神文明建设，塑造良好的企业形象；以丰富多彩的文化生活，比如开展运动赛，卡拉OK大赛，劳动技能大赛、技术创新、小改小革等活动，陶冶出企业团队健康高尚的道德情操、团结友爱的精神风貌和求实进取的工作作风，促使广大员工爱岗敬业、和睦共处，为企业发展注入了无穷的活力。公司将通过员工与企业的共同发展，为股东创造利润；为员工创造机会；为客户创造价值；为社会创造财富。
6月下旬，按照整治企业经营环境工作办公室的统一部署，通过认真学习文件，全队干警对整治企业经营环境工作的重要性和必要性的认识得到了提高，搞好整改“回头看”工作的紧迫感和责任感进一步增强。虽然执行工作任务和警务工作任务相当繁重，但我们仍按照整治办公室的统一安排，深入扎实地进行了整治企业经营环境工作“回头看”。
一、通过个人自查、支队同志间互相、对支队存在的问题进行查摆等多种形式，我们对照省整治办“整治‘四乱’服务企业”民主评议行风问卷中反映法院系统的问题、意见和建议40条及自查、自纠9个方面的主要内容，认真对照检查，逐条进行“回头看”。通过对照检查，我们发现支队干警中程度不同地存在以下问题：一是存在执法不公，偏袒一方当事人的现象；二是有些同志存在受关系、人情的干扰致使案件久拖不决的问题；三是个别干警素质不高，不注意执法形象；四是个别同志存在利用执行权接受企业吃喝招待的问题；五是多数同志存在与涉案企业同吃、同注同办案的问题；六是极个别同志存在向企业借用交通工具的问题；七是不少同志对当事人存在冷、横、硬，门难进，脸难看，话难听，事难办，扯皮推诿的官僚衙门作风。
二、存在上述问题，原因是多方面的，但归结起来，一是一些同志政治觉悟不高，没有树立正确的世界观、人生观、价值观；公正执法、廉洁执法、讲求效率的意识不强；全心全意为人民服务宗旨意识淡漠，存在特权思想；二是个别同志不注意加强个人修养，业务水平和执行艺术不高，执行中盛气凌人，引起当事人反感，执法形象不佳。
三、针对存在的问题，我们准备采取以下措施：加强政治、业务和法官职业道德学习，切实提高政治觉悟、业务水平和道德素养。树立正确的世界观、人生观、价值观，增强全心全意为人民服务的宗旨意识。首先做到两袖清风，一身正气，严禁利用职务之便谋取不正当利益。其次要做到秉公执法，讲究效率，不推不拖，减少当事人的讼累。第三是做到关心群众，平等待人。执行当中不盛气凌人，不出言伤人，杜绝冷、横、硬、烦等官僚衙门作风，做到既严肃执法，又文明执法，以理服人，树立起良好的执法形象。
同志们坚持边整边改，决心规范执法行为，切实维护经营者的合法权益，提高工作效率，文明执法，艺术执行，为我市国民经济健康的发展做出自己应有的贡献。同志们纷纷表示，要抓住重点调查评议这一良好机遇，借助外部力量，强化内部监督和管理；坚持边整边改，把解决问题、转变作风、改进工作作为评议工作的出发点和落脚点，着重在狠抓整改措施落实上下功夫，以良好的精神面貌和工作姿态迎接重点调查评议工作，向院党组交一份满意的答卷。
为认真贯彻落实中央和省、州、市委推进;两学一做;学习教育常态化制度化工作会议精神，按照全省基层党建工作视频会精神要求，扎实推进;两学一做;学习教育常态化制度化，切实把全面从严治党落实到每个支部、每名党员，实现基层组织标准化建设向机关党组织拓展延伸，我局开展党建;灯下黑;问题专项整治工作，现将此项工作开展情况自查如下：
一、党组织基本情况
我局设立局支部委员会，现有党员干部20人。20__年我支部以建设学习型、服务型、创新型、和谐型;四型;为目标，牢牢把握服务中心、建设队伍的两大核心任务，大力弘扬;三严三实;精神，全面推进党的建设。通过查摆对照，查找出党建工作的问题。
二、存在的问题
1、党员理论学习的自觉性、主动性不高，对党章党规和习近平总书记系列讲话，以及《关于新形势下党内政治生活的若干准则》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》相关规定配齐、配到位。
2、对《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》等党内制度规定学习研究不深入，对党支部;三会一课;、党员党性定期分析及谈心谈话、提醒告诫和民主评议党员等党内组织生活制度理解不透彻、坚持不经常、落实不到位，对所属党员基本情况不能做到;一口清;。
3、机关党组织对所属党员干部教育开展不经常、方式不灵活，党员干部深学实学、以学促做的主动意识还不够强。
4、机关党组织没有定期组织所属党支部书记、党组组长和党员开展党建知识培训。
三、整改措施及成效
成立专项整治工作领导小组，负责组织实施和督查督办工作。加强政治理论、政策法规学习，提升个人素质和修养。强化责任，把专项整治工作纳入重要议事日程，与深入推进;两学一做;学习教育常态化制度化结合起来，与深入推进党组织标准化建设结合起来，制定专项整治工作的具体方案，明确责任领导、整改时限，把任务分解到人、把压力传导到位，建立健全符合实际的规章制度，每季度公布执行情况，及时公布制度落实情况。在认真落实工作任务，完成工作指标的基础上，确保专项整治工作高质高效完成。