关键词：科技型中小企业；科技型中小企业创新基金；创新活动
一、研究背景
富于灵活性和创造性的科技型中小企业，已经为我国经济增长的一个新的亮点。科技型中小企业在促进国家创新体系建设、缓解社会就业压力、调整和优化产业结构等方面发挥重大作用，也是推动技术创新、技术成果转化的创新主体。加快发展科技型中小企业，对于增加自主创新能力、培育战略性新兴产业、提升经济社会发展水平具有重要意义。
中小企业发达并具有的高成长性是浙江省经济的一大突出特点。浙江省政府在《浙江省中小企业“十二五”发展规划》中，明确提出“从中小企业数量大省向素质强省转变”的总体目标，“全省中小企业自主创新能力和品牌建设能力不断增强，争取到2015年末研发投入占销售收入的比例争取达到1.2%以上，中小企业拥有发明专利数超过30000件，全员劳动生产率达到18万元/人・年”的创新改进具体目标。显然，要完全实现这些目标，必须依靠科技型中小企业的不断壮大，必须进一步强化和提升科技型中小企业的技术创新能力。而分析科技型中小企业的技术创新特点，是科技主管部门实施政策引导、创新研发资助、科技资源分配等工作的前提。但由于科技型中小企业规模较小、技术创新不确定性程度高、微观企业数据较难获取等客观条件的存在，使得针对科技型中小企业技术创新特点的研究较少。基于此，我们通过对科技型中小企业技术创新基金项目的调查，对科技型中小企业的技术创新特点进行分析，并提出相应的对策建议。
二、样本企业概况
（一）调查企业的选取
鉴于科技型中小企业的统计制度尚不健全，相关数据较难获取的特点，课题组从浙江省范围内获得过“科技型中小企业技术创新基金”资助的项目中选取了部分企业进行分析。为了便于开展分析，我们选取了项目验收时间为2009年12月至2012年6月之间527家企业进行观测，样本企业覆盖了电子信息、高技术服务、光机电一体化、资源与环境、新材料、生物医药、新能源与高效节能等七大领域。采用这种方式选取样本企业的优点在于：一是保证了数据质量，二是便于开展项目实际情况与预期目标的对比。有关数据均来自于科技型中小企业技术创新基金项目验收申请书内。
（二）调查企业的分布
从调查企业的经营领域分布来看，以光机电一体化、电子信息类企业为主，两类企业共计322家，约占总数的61%；高技术服务类企业较少，仅有6家，约占比1%左右。
而从地域分布来看，受资助的科技中小型企业以杭州、绍兴、湖州三地为主，所占比重将近四分之三。杭州市是浙江省中小企业创新研发的中心，本次调查中共计244家企业（包括所属的高新区、浙大科技园），所占比重为46.3%。这种地域分布集中性的特点，表明了浙江省科技型中小企业创新研发活动分布极不均衡，地区之间的差距非常大。虽然这只是根据科技型中小企业创新基金资助的项目的统计分布而得的结果，但已经反映了浙江省科技中小型企业分布的基本概貌。
结合地域与企业经营领域两方面来看，科技型中小企业分布的“地域集聚”特点十分突出。电子信息类、高技术服务类科技型中小企业主要集中于杭州，光机电一体化类、新能源与高效节能类企业主要分布于杭州、绍兴；新材料类型企业主要分布在杭州、湖州、绍兴；生物医药则主要分布在杭州与湖州。各领域科技型中小企业的地区分布情况可见表1.
科技型中小企业的“地域集聚”特征，与我省传统的区域块状经济及地区工业基础具有很强的关联性，比如，杭州市的电子信息类产业比较发达，拥有一批在“中小板”上市的企业，高新区（包括滨江）的电子信息发展基础很强；而新材料则相对集中于纺织、照明以及化工等工业基础好的地区，如绍兴、嘉兴等地。
二、技术创新项目资金投入与资产积累能力
（一）技术创新项目的投资规模分析
根据本次调查的数据，我们对技术创新项目的实际投资规模进行了分组，结果见表2。从结果可以看出，大多数科技型中小企业的创新研究项目的投资规模集中在300万至1000万之间。其中，项目投资规模在300万至500万的企业有195家，占总数的37%；投资规模在500万至1000万之间的企业则有161家，占总数的30.6%。
从项目所属领域来看，投资规模在500万以上的企业中，所占比重前三位的领域依次是，新材料（比重达58.75%）、生物医药（比重达50%）、光机电一体化（比重达47%）。投资规模在1000万以上的企业则主要集中于光机电一体化和新材料这两个领域。这表明光机电一体化、新材料领域的技术创新项目，需要的资金量比较大。
从平均水平来看，本次调查的527个技术创新项目平均投资规模为590.90万元。但不同领域的技术创新项目在投资规模上，表现出一定的“不均衡”特征。不同领域的技术创新项目的平均投资规模见表3。电子信息领域的科技中小型企业平均每个技术创新项目的投资规模明显较低，仅为377万；新能源与高效节能、新材料、高技术服务这三类科技型中小企业的技术创新项目平均投资规模较大（均超过700万元额，其中投资规模最大的一家企业，达到了5600多万）；生物医药、光机电一体化、资源与环境领域的平均投资规模居中。这一特征表明了，与传统高技术领域相比，代表了新兴领域和科技发展新方向的“新能源、新材料”领域的科技型中小企业在项目研发或成果转化过程中，需要大量的投资，可能会存在着资金紧缺的巨大压力。
（二）技术资产积累能力分析
由于技术创新项目的开展，若企业在规模上表现为“有效”扩张，则说明技术创新项目对于企业的资产积累是成功的。而“有效”扩张的判断，则应该从项目开展时的预期企业规模与项目完成时的实际规模的比较中得出。我们利用科技型中小企业技术创新项目的计划企业规模作为预期企业规模目标。企业实际规模超过预期规模的幅度越大，也表明项目的资产积累能力越强。
1.资产积累的成功率分析
通过对实际企业规模与计划企业规模这两项指标的对比，发现在526家企业中（剔除一家数据缺失的企业），共有342家企业的规模超过了预期目标，约占总调查企业数的65%。而这些企业规模超预期的企业主要集中于光机电一体化、电子信息与新材料领域，企业数分别为140家、59家和57家，占比分别为40.94%、17.26%、16.67%。从经营领域来看，与其领域内企业总数相比，企业规模超预期企业所占比重较大的是，新能源与高效节能、新材料、资源与环境、光机电一体化；而比重最小的是电子信息领域，详细数据见表4。
表4的有关结果也表明，在积累成功率上，不同领域之间存在着差异。新能源与高效节能、新材料、资源与环境、光机电一体化等领域的积累成功率，均在70%以上。而电子信息领域项目的积累成功率相对较低。
2.企业资产积累幅度分析
为了从数量上分析不同领域的项目在企业资产积累方面的差异性，我们将企业的实际规模与预期规模相减，称之为企业资产积累差。若该值大于0，为正差，表明研究项目带来了超预期的资产积累作用；该值小于0，则为负差，表明研究项目并没有达到预期的资产累计水平。比较不同领域科技创新项目的差异性，我们分别从正差、负差两个方向进行了分类统计，结果见表5。
从表5的结果来看，平均每个项目资产积累正差前三位的领域是新能源与高效节能、高技术服务以及新材料，分别是4485.97万元、3615.02万元、3130.95万元；而从逆差方向来看，每个项目平均资产积累逆差靠前的也是这三个领域，逆差分别为987.41万、541.83万、680.98万。
从这些统计结果可以看出，这些领域内的科技型中小企业在资产积累能力上有很大的差异，表现出两极分化的倾向。实现规模超预期的企业，其超出的幅度很大，资产积累能力普遍较强；而规模未达到预期的企业，低于预期目标的幅度也很大，资产积累能力普遍较弱。
三、科技创新项目的产出特点
（一）专利产出分析
从专利产出的数量来看，本次调查的527个项目共获得557项专利；其中，实用新型专利407项、外观专利27项、发明专利123项；在发明专利中，在国外获取的专利为0项。从获得专利的项目来看，有111个项目获得了实用新型专利、有19个项目获得了外观专利、有68个项目获得了发明专利；分别占本次调查总数的21.07%、3.61%和12.91%。
而从各项专利数量的创新项目领域分布来看，呈现出一种较为集中的特点。其中，实用新型专利主要集中在光机电一体化、资源与环境这两个领域，项数分别为238项、67项，分别占所有实用新型专利项数的58.48%、16.47%；外观专利主要集中在光机电一体化领域，共计12项，占所有外观专利项数的44.45%；发明专利主要集中在光机电一体化、新材料以及电子信息领域，项数分别为53项、28项和21项，分别占所有发明专利项数的43.09%、22.77%、17.08%。
这些数据表明以下几个特点：一是，科技型中小企业的技术创新的专利产出的数量较少，平均每家企业仅获得1.06项专利；二是，所获专利仍主要集中在产品的形状和构造方面（即实用新型专利），而对于更具创新意义的新产品、新材料、新物质或者制造方法以及工艺流程创新内容的成果相对较少，特别是在国际上被认可的专利更为稀少；三是，从企业角度来看，各项专利的企业覆盖面相对较低，具备获得专利的能力、特别能产出发明专利的企业很少；四是，不同领域的科技创新项目之间的专利产出能力差异大。
（二）经济效益指标分析
由于调查中有4个项目未填写经济指标，故在进行项目有关经济效益分析时，利用的是数据完整的523个科技型中小企业科技创新项目。经统计，平均每个项目实现的累计销售额、累计交税总额、累计净利润、累计创汇分别为1981.28万元、168.09万、253.36万、23.5068万美元，取得了较好的经济效益。而在利润实现方面，部分企业产生了亏损，亏损最大的企业达到了1912万元。
根据表7不同领域科技创新项目的经济指标的统计结果，从项目的所属领域来看，平均每个项目的实际累计销售额中，数额最高的是高技术服务领域，达到了5368.53万元，远远超过其它领域；新能源与高效节能领域、新材料领域分列第二、第三位。而从平均每个项目的实际交税总额来看，前三位的是，新材料、高技术服务、新能源与高效节能领域，数额依次为225.47万、205.16万、200.32万。从平均每个项目的实际累计净利润来看，高技术服务领域最为突出，达到了902.85万，远远领先于其他领域。从平均实际累计创汇来看，生物医药、光机电一体化以及新材料领域表现较好。
科技创新项目在创汇指标上偏低的原因是，在本次调查的项目中，只有83家企业在技术创新项目上有出口，仅占比15.84%。这种情况直接反映了，这些技术创新大部分还是针对国内市场，参与国际市场竞争的能力还有不足。而若按83家企业为统计口径，则平均每家企业的实际创汇额为148.65万美元；从企业的领域来看，电子信息、光机电一体化、生物医药这三个领域的创汇能力高于平均水平，分别为170.73万美元、164.94万美元、158.98万美元；新能源与高效节能领域的创汇能力略低于平均水平，为147.24万美元；新材料、高技术服务、资源与环境这三个领域的创汇能力则远低于平均水平，分别为130.54万美元、103万美元、54.33万美元。这表明，在科技创新项目各领域中，相对而言，电子信息、光机电一体化、生物医药具有一定的出口竞争力。
四、浙江省科技型中小企业科技创新活动的整体特点
一是，创新资源地区集聚现象突出，科技型中小企业“群”初步显现。根据省科技厅每年认定的科技型中小企业的分布情况来看，经济欠发达地区（如丽水、衢州）的企业相对较少；而从本次所调查的企业来看，大多数企业集中在地区的经济发展水平较高、工业制造业基础较强、科技人员素质较好的杭州、绍兴等，其余地区所占比例较少。特别是本次调查企业中，杭州市的比重占到了46.3%，绍兴市占15.9%，这表明科技型中小企业创新资源的集聚进一步加强，形成了若干个技术创新“中心”。
而从科技型中小企业的技术领域来看，企业“群”的特征也初步显现。例如，电子信息领域、高技术服务领域的企业绝大多数集中在杭州市的高新区（包括滨江）；在本次调查的样本企业中，共122家电子信息领域的企业，有102家属于杭州市；高技术服务领域的6家企业全部属于杭州市。光机电一体化企业主要集中在杭州、绍兴等地；而新材料则相对集中于纺织、照明以及化工等工业基础好的地区，如绍兴、嘉兴等地。这种企业集聚的特征有助于知识外溢与技术传播，实现企业间的协同创新与良性竞争，促进科技型中小企业的整体发展。
二是，科技型中小企业发展与国家发展战略的契合度逐渐增强。近年来随着低碳环保、绿色发展等发展理念的提出，国家对产业结构调整力度的加强，以及高技术发展政策的指导下，科技型中小企业得到了较快的发展。特别是新材料、资源与环境、新能源与高效节能以及高技术服务这些新兴领域取得了较好的成绩。根据本次调查的情况，新材料、资源与环境、新能源与高效节能领域的企业数不断增加，约占总数的37%；企业的投资力度进一步加强，新能源与高效节能、新材料、高技术服务这三类技术领域内，平均每项技术创新项目的投资规模较大，均超过了700万元，分别为776.31万、735.95万和729.2万。在我省产业结构调整政策引导了科技型中小企业发展的同时，科技型中小企业的发展也推动了产业结构的优化提升。从技术创新项目的销售情况来看，高技术服务、新能源与高效节能、新材料等领域均取得了很好的表现，平均每个项目实现销售额依次为5368.53万元，3176.25万元，2781.10万元。代表高技术发展新方向的“新材料、新能源、资源节能”等技术领域，在国家发展战略中的作用也将进一步增大。
三是，科技型中小企业整体成长能力有所增强，但不同技术领域间的差异较大。从企业规模成长能力来看，调查中65%的企业实际规模超过了项目实施时的预期规模，部分技术领域，如新能源与高效节能、新材料、资源与环境、光机电一体化等，都有70%以上的项目实现了超预期发展，但电子信息、高技术服务领域的企业规模成长能力低于平均水平，分别为48.36%和50%。
从经济效益指标来看，由于项目的成功研发，平均每家企业实现的累计销售额、累计交税总额、累计净利润、累计创汇分别为1981.28万元、168.09万、253.36万、23.5068万美元，取得了较好的经济效益。
在销售额实现能力方面，约占比重47%的企业完成了预期销售目标，资源与环境、新材料、新能源与高效节能等技术领域的完成情况较好，但高技术服务、生物医药等领域的销售额实现能力远低于平均水平，分别仅为16.67%、30.77%；在利润实现能力方面，尽管约85.88%的企业实现了盈利，但仅有170家企业达到或超过了预期目标。在创汇能力方面，实现出口创汇的企业仅占总企业数的15%左右；创汇目标的完成率也较低，仅有40%左右的企业完成了创汇预期值；电子信息、新能源与高效节能两个领域超过一半以上的企业实现了创汇目标，而资源与环境领域没有1家企业实现超预期的创汇目标。
这些情况表明，科技型中小企业各技术领域之间的差异较大，对科技型中小企业的扶持政策有必要考虑不同领域的特殊情况，采用差异化、多样化的扶持政策是值得研究的问题之一。
四是，技术创新能力有待继续培育，技术水平需要进一步提高。从最能体现技术创新能力的专利产出来看，本次调查的527家企业也仅仅只获得557项专利，平均每家企业产出专利1.057项，专利产出量偏低。从专利类型来看，主要以实用新型专利为主，发明专利少，其中，实用新型专利407项、外观专利27项、发明专利123项；发明专利仅占专利总数的12.91%。从获得专利的企业数来看，覆盖面还较低；在获得专利的企业中，有111家企业获得了实用新型专利、有19家企业获得了外观专利、有68家企业获得了发明专利，分别占本次调查企业数的21.07%、3.61%和12.91%；从专利获取的地域来看，在国外获取的专利数为0。这这些情况表明，我省的科技型中小企业的技术研发，在新产品、新材料、新物质或者制造方法以及工艺流程创新内容的成果较少，更没有被国际认可的创新成果。
五、推进浙江省科技型中小企业发展的几点建议
基于上文对我省科技型中小企业发展所存在的主要问题的分析，我们提出如下几点建议。
第一，继续促进科技型中小企业自主创新能力的提升，构筑创新能力培育体系。一是，进一步加大科技投入，通过增加各类科技计划项目的资助，推动关键技术的解决，促进科技成果的产业化。二是，加大对科技型中小企业在技术创新、技术改造和科技风险资金等方面的扶持力度，鼓励企业大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，努力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的水平。三是，促进产学研、大中小企业形成紧密结合的创新链，整合内外部创新资源，推动企业从渐进式创新向突破式创新的转变。四是，推动科技型中小企业参与国际合作和研发分工，增强企业在国际市场上的竞争能力。
第二，健全和完善面向科技型中小企业的社会化服务体系。一是，通过支持和提高知识产权服务机构、信息咨询服务机构、技术转移服务机构、孵化器等服务机构的服务能力，满足科技型中小企业发展的各类技术创新需求。二是，构建创新研发服务平台，整合各类科技资源和科技设施，提高公共科技资源的服务于科技型中小企业创新活动的效率，降低其研发成本。
第三，实施差异化扶持策略，引导科技型中小企业服务于国家发展战略和区域产业结构调整。一是，发挥中小企业创新基金、科技成果转化基金的杠杆引导作用，在资助方式、资助金额方面优先考虑国家发展战略目标以及区域产业结构调整目标。二是，利用各类创新平台、公共技术服务平台的资源配置功能，促进科技资源的优先配置。三是，引导科技型中小企业与地区优势产业相结合，发挥科技型中小企业的示范作用，促进区域产业结构的优化。
第四，继续实施针对科技型中小企业的优惠政策，优化科技型中小企业投融资支持体系。一是，在继续推进科技金融、中小企业成长路线图计划的基础上，引入多样化的投资主体，包括风险投资机构、种子基金、天使基金、创业投资基金等，优化科技型中小型企业的融资体系。二是，积极支持优秀科技型中小企业进入创业板、中小板，引导更多的社会资本进行科技创新方面的投资。三是，进一步落实已有的税收政策，如研发费用加计扣除、教育经费税前扣除、高新技术企业税收优惠等。
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关键词：建筑施工企业；技术创新；风险预警预控
一、引言
技术创新促使着人类社会的繁荣和进步，同时带来各国社会经济的快速发展，对提高企业的市场竞争力及可持续发展发展提供了一种重要途径。正是如此，“建设国家创新体系”是我国一直以来所强调的重要工作，把其摆在国家发展的核心部位，积极鼓励建筑施工企业开展技术创新项目。近年来，在整个国民生产总值中，建筑施工企业所生产的经济价值比例越来越大，已成为整个国民经济的重要部分。所以，建筑施工企业有必要进行技术创新项目。但是，对于建筑施工企业，其进行技术创新项目具有高风险性，面对着施工现场诸多的不确定性因素及其复杂的自然环境，同时还有地上地下施工作业，因此，其进行技术创新项目活动具有高风险性。由于建筑行业技术创新项目活动跟一般制造业技术创新项目活动在风险因素上有所不同，因此有必要对建筑施工企业技术创新风险情况进行研究分析，最终确保技术创新项目顺利完成。通过相关文献资料的查阅，可得出目前尚未有学者对建筑施工企业技术创新风险进行过相关研究，但是建筑施工企业必须开展技术创新项目，且已迫在眉睫，更加需要对该技术创新项目风险进行把控。由此，本文针对特定的企业———建筑施工企业，进行其技术创新风险的预警预控研究。
二、技术创新风险预警预控
技术创新风险管理有风险的识别、估计、预测、预警预控等过程[1]。在对技术创新风险的识别、估计、预测基础上，借助预警预控方法能够有效地保障技术创新项目的顺利开展，获得经济利益。预警预控手段包括事前、事中、事后的风险处理方法。处理技术创新风险的根据是综合风险的大小，因为技术创新风险对该项目的影响，是所有风险因素综合影响的结果，及企业对此综合风险结果的承受和应对情况。总之，企业预警预控方式处理风险是根据技术创新风险评价情况，向企业相关部门发出该风险情况信息，相关风险处理者根据此信息，分析该风险对项目可能造成的影响，进而研究相关的风险处理方法，具体人员据此方法具体执行，控制风险对技术创新活动的整体影响，确保技术创新活动按照计划顺利进行。本文将从事前、事中、事后的三个角度来分析企业技术创新风险预警预控方法。
（一）事前预警预控
该工作是在技术创新项目活动开展之前。风险处理者结合技术创新风险状况，有以下工作：第一，技术创新项目的选择；第二，在第一步工作基础上，对该项目活动进行事前的风险预警预控。首先，建筑施工企业根据技术创新风险的评价结果，在多个技术创新方案中做出企业能控制、能承受的方案。选择何种技术创新项目，企业要根据控制该技术创新项目风险所需要的成本和该技术创新项目带来的经济利益综合考虑。选择最优的技术创新方案，作为企业下一个阶段要开展的技术创新活动。若是本施工企业的经济实力及综合技术能力有限，无法承担该技术创新活动，但是该工程又必须借助于新技术，现有技术已无法满足施工要求，则可通过分包方式来解决，将该项目分包给有相应技术能力的企业来施工，实现技术创新风险的转移。另外，对已决定进行的技术创新活动，则要对该技术创新风险进行事前的预警预控。需要建立相应的技术创新风险预警预控计划工作机制，建立相应的人员组织系统来应对风险工作，为了更好地了解工地的实际情况，该人员组织系统宜设立在施工现场上，进而能够了解技术创新活动的具体执行情况，进行相对应的风险管理。预警预控计划工作机制首先要借助于风险警报系统，该警报系统不仅要在公司上设立，施工现场上更需要设立，如此才能更加直接地指导技术创新活动的具体执行人。在该警报系统中，企业预警信息的输出方式，可通过“亮灯”的形式来表示。如：亮“绿灯”表明技术创新风险等级为低；亮“蓝灯”表明技术创新风险等级为较低；亮“黄灯”表明技术创新风险等级为一般；亮“红灯”表明技术创新风险等级为较高；亮“紫灯”表明技术创新风险等级为高[2]。需要跟踪技术创新活动运行过程中风险可能的走向，分析导致风险发生变化的具体原因，而后有针对性地采取风险的应对措施；同时需要研究一旦应对措施失效，如何进行风险应对，最大程度地保障技术创新活动的顺利开展。
（二）事中预警预控
该阶段是在技术创新项目开始到技术创新价值实现的过程———商业化建筑产品到业主手上或公共建筑产品投入到供公众使用之前。此过程最重要的工作是跟踪和监控技术创新项目，实时关注技术创新项目中出现的新情况，及分析技术创新活动中各风险情况，进一步分析技术创新活动综合风险的变化，及向相关部门发出风险警报，即利用事前准备的风险警报系统开展工作，以便风险管理者做出风险决策，确保技术创新活动顺利开展。这个过程是一个不间断、连续的监控过程，是一个类似“PDCA戴明环”的过程，需要计划、执行、检查和处理的循环过程。这个处理阶段就是不断地解决存在的风险问题，总结经验和吸取教训的阶段。同时在监控过程中，企业能够找出各风险因素发生作用，产生影响的规律，利用这些规律，企业可以调整在事前做的相关风险防范工作。同时，这些规律有助于企业进行下个阶段工作，做出恰当的分析，进而做出恰当的风险预警及防范控制措施。具体风险预警预控工作的流程（见下图）[3]。该工作流程借助于事前准备的预警预控管理系统，首先在企业相关部门下达开始技术创新项目的运行指令后，该系统就需要开始运行。相关的监控部门进入连续不间断的监控，直到技术创新项目的结束，通过监控，监控部门需要定期地向相关预警部门报告及提交技术创新活动的具体运行情况。接着预警部门根据之前设立好的运作模式：把技术创新风险预测结果的五个等级，结合企业对技术创新风险的接受与控制程度，把该五个等级风险划分为企业运行的危机状态、警戒状态及正常状态。通过监控部门的相关报告信息，预警部门分析此时技术创新项目所处的运行状态，根据不同的运行状态结果，采取不同的应对手段。当技术创新项目处于正常的运行状态时，则预警部门不发出警报，监控部门继续实时地进行监控工作；当技术创新项目处于警戒的运行状态时，则预警部门需要根据监控报告进行更深层次的分析：这些技术创新项目风险指标的变化原因、影响技术创新活动新情况的来源、分析如何应对这些风险因子、下一阶段如何防范这些风险情况的出现等等。预警部门把这些分析及应对措施方案及时地向上级管理部门汇报。管理部门需要进行分析及决策，各相关预警预控部门执行该决策方案，保障技术创新活动的运行处在正常状态；当技术创新项目处于危机的运行状态时，这时的技术创新风险工作处于非常状态，整个风险预警预控部门处于高度紧张的状态，需要为此专门成立技术创新项目危机处理小组，展开更专业化、更系统化的危机处理工作。危机处理小组由项目管理部、研发部、市场部、财务部等部门中抽取相应的专家组成。危机处理小组的工作过程是：由危机小组结合自身企业的内部情况、外部市场情况、政策情况等，重新对技术创新风险进行分析，分析风险因素的来源、风险因素运行的规律、产生的影响结果、风险的防范与控制工作等。然后危机处理小组做出危机处理决策，委派危机处理小组人员专门到各执行部门中去，负责各部门危机处理情况，并对危机处理行动进行监督和指导。直到技术创新项目的危机状态解除。若是危机处理小组的工作并未能改变技术创新的危机运行状态，则需要根据具体情况，考虑发包给有一定施工能力的施工企业；或者不进行技术创新活动，直接采取常规施工方法；或者中止该技术创新项目活动，等到风险因素情况适合技目活动开展，再继续开展该技术创新项目；或者直接放弃该项工程，进行违约赔偿。
（三）事后警示
此阶段是在实现技术创新价值之后，该过程主要工作有：分析总结此次技术创新项目风险发生的原因、各风险因素对该项目的综合影响、风险防范及控制处理的经验总结、本次技术创新活动取得的经济效益情况、技术创新风险管理中存在的相关问题等等，为下一次建筑施工企业技术创新风险的防范及控制提供很好的经验，避免了由于工程项目的特殊性而导致的高风险，确保技术创新项目的顺利展开，最大限度地实现企业的社会效益和经济效益[4]。
三、小结
本文对技术创新风险预警预控从事前、事中、事后三个角度进行研究分析，可以较好地指导施工企业管理者对技术创新风险的控制。为建筑施工企业进行技术创新风险管理提供了一种思路，确保企业实现投资、工期、质量三大管理目标，获得技术创新利润。
参考文献：
[1]陈起俊.工程项目风险分析与管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2007：7.
[2]李晓峰，等.企业技术创新项目风险预警系统构建研究[J].四川大学学报：哲学社会科学版，2010，(5)：88-95.
[3]李晓峰.企业技术创新风险测度与决策及其预控研究[D].成都：四川大学，2005.
1科技创新的保障措施
1.1完善科技创新体系建设
施工单位要建立和完善以企业为主体，产、学、研相结合的技术创新体系，形成以公司负责人为主要领导，公司总工程师为直接责任人的科技进步决策层和领导层，以各级科技管理部门为科技进步实施的组织和管理层、以工程项目为科技课题实施的操作层的三级科技创新组织体系。同时坚持对科技计划课题实行主管部门初审和专家委员会评审的两级评审制度，避免低水平的重复研究，加强对科技开发项目的责任合同制管理，明确课题组组长和承担单位的职责和权限，加强对科技开发项目的指导和全过程管理，确保科技开发课题高水平、高效益。
1.2建立健全科技保障制度
要建立适应市场竞争、具有较强自主创新能力的科技发展政策与运行机制，健全科技开发、技术攻关、设备改造、成果推广、信息交流、人才培养、科技投入、奖励与待遇、知识产权保护等方面的政策，进一步完善科技管理制度，从科研项目立项、项目审批、计划下达、经费管理、过程监控、成果评审、成果登记、科学技术奖的评选和奖励、专利申请保护和知识产权保护、科技成果推广应用、科技成果转让等诸多方面形成一套完整的政策和管理制度。切实做到科技工作有章可循、有制度可依。
1.3坚持以人为本，保持创新活力
要坚持以人为本的技术创新观，努力建设一支爱岗敬业、勇于创新、素质优秀的复合型人才队伍，始终保持技术创新工作的活力。把发现、培养、使用、凝聚优秀科技人才作为科技发展的重要任务，采取自主培养、外部引进和内外合作等各种方式聚贤揽才，建立健全一整套有利于人才培养和使用的激励机制，促进创新人才特别是年轻人才脱颖而出。发挥总工程师在推进企业科技进步、强化技术管理、建立技术指挥系统、提高工程质量、增加经济效益中的作用。
1.4加大科技资金投入，保证重点技术突破
把科技投入作为战略性投资，以确保关键技术和重点领域的突破，要以我为主，面向社会，积极探索多渠道、多层次筹集科技资金，重点扶持有较好前景的项目和产品。同时，要探索建立起完善的科技投入保障体系。为解决具有共性和前瞻性的关键技术问题，提高整体技术水平和技术实力，减少和避免重复立项、重复开发的弊端，公司将统一策划和组织重大课题的实施。同时，积极稳妥地推进实施重大科研课题招投标制，以开放式科研的方式，吸引社会科技资源的广泛参与。
1.5加强技术交流与协作
加强与其他单位之间的交流与协作，邀请国内外专家、学者来公司或现场做专题学术报告或咨询讲学，施工过程中对于出现的技术难题适时组织召开专题研讨会或现场论证会，以解决技术难题，优化施工技术方案，提高技术人员的技术水平。充分利用网络技术平台，发挥科技情报信息在科技发展中的先导作用，强化科技情报信息的采集、建库、管理和利用，增强信息资源共享意识，缩短与同行业中的技术差距。
2施工过程中的科技创新管理
施工过程中的技术创新是科技创新管理的关键环节，在工程施工的不同阶段，科技创新的管理内容也各不相同，现就科技创新管理在不同阶段的工作侧重点进行详细介绍。
2.1工程开工时科技策划
工程伊始，项目经理部要根据施工图纸及施工组织设计对科技创新工作进行整体策划，以建筑业10项新技术为主，找出本项目应用的新技术、新材料、新工艺、新设备；如10项新技术中没有，列为创新技术，找出项目需解决的关键技术，列出课题攻关计划，明确技术研发思路，明确责任人。
（1）研究课题概况及主要工作内容，包括课题方案的比选与制订，选择试验研究过程中各阶段工作的主要工作。
（2）解决关键技术中遇到的问题及所采取的主要措施，研究工作的难度和工作量。
（3）组织协调，包括课题组内部分工和相互配合、协作单位之间的合作、试验室和试验基地的结合等。
（4）预计达到的目的与效果，研究成果应用、转化和产业化已产生经济社会效益情况。为便于项目部人员做好科技管理工作，要求在制订计划的同时，聘请专家进行现场指导，同时密切与当地协会和住建委联系，确保科技创新工作的高水平、高收益。
2.2工程施工中课题研究跟踪
对列入科研计划的项目实施全过程管理，每季度或半年要对课题进展情况进行检查，重大项目可组织专家进行阶段审查，实施过程中对试验数据、试验报告、关键部位影像资料等进行记录和收集，同时还须注意对技术应用情况进行定期观测。
2.3课题结题时形成科技成果
工程竣工后，对已完成的科技课题，根据技术应用情况进行总结验收，编写技术研究报告。报告应全面反映技术研究工作的全貌，阐明该技术的方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术比较情况，对比研究的内容，技术的先进性、创新性、成熟性和科学性，已达到技术指标和成果推广应用情况等。应从能体现研究工作的科学性和严谨性，对每个阶段的研究过程、研究内容采用定量和定性相结合的方法阐述，叙述如何会选择和确定该施工方法中的各项参数与研究方法。在试验研究过程中理论上的新发现，及应用技术发明与创新、改进与提高等新颖性和创新性内容，应有对比研究和对比分析，研究结果应与国内外同类研究的主要结果进行综合比较，加以归纳说明，并附上必要的对比研究和对比分析图表。同时对关键技术与技术创新点进行总结，阐明推广应用情况。技术研究报告编写完成后，要进行成果鉴定，除按相关格式进行完善外，还需提供技术查新报告、成果应用单位出具成果应用情况证明及经济效益证明，评审时采用演示文稿或录像片的形式对技术应用情况进行介绍，对专家提出的问题进行答疑。在经过评审委员会评审后，形成评审意见。