细胞工程课程在生物科学专业的设置
本课程自从2007年在我校新办生物技术专业开设以来，根据学校对本科生物技术专业的培养计划，细胞工程是生物技术专业的主干课程，并于2009－2010学年第二学期开始开设。通过对该课程的教学，使学生掌握细胞工程所涉及的基本概念、原理、技术方法、应用基础等内容。通过近三年的教学实践，不断加强课程建设与发展，理论教学体系已经基本完善，实验教学平台基本建立。通过全面进行教学改革，已逐渐形成本校建设的特色课程。21世纪，生命科学全面快速发展。根据学科发展和社会需求趋势，在新办生物技术专业基础之上，2009年我校新办生物科学专业。然而，新办生物科学专业的困境是专业范围宽泛;如何在有限的时间内，全面、高效地培养适应社会需求的合格人才，是每位任课教师和教学管理者必须认清的首要问题。为了充分发挥我们医学院校的资源优势，在培养学生方向定位上，以健康教育为主要方向，兼顾生物制药等，但又与生物技术的培养方式不同。由于细胞工程是由细胞生物学、分子生物学、基因工程、工程学等学科理论技术有机结合的一门崭新学科，因而被设定为新办生物科学专业本科生培养计划的必修课程。
细胞工程课程在生物科学中的开设，是以普通生物学、生物化学、医学遗传学、细胞生物学、分子生物学、微生物学、免疫学等先修课程为基础。同时，将本课程的学习与基因工程、生物技术等课程的学习互相补充和相互促进，为将来从事生命科学基础理论研究、生物制品的开发和应用、疾病诊断技术的开发与应用等领域的工作打下必要的基础。在教材方面，以李志勇编著《细胞工程》(高等教育出版社)为基本教材，以杨吉成编著《细胞工程》(化学工业出版社)、安利国编著《细胞工程》(第二版，科学出版社)等为主要参考教材。在教师队伍配置方面，既有细胞生物学领域教学经验丰富的教授，也有年富力强的专业知识扎实的中青年骨干教师。细胞工程的理论教学和实验教学全部由既具有扎实生物工程学相关知识背景，又有基础细胞理论与实验技术背景的骨干教师承担。
细胞工程教学内容的设定与改革
细胞工程课程的特色，是以细胞工程技术方法的基本原理为课程教学切入点。在教学内容上，基本理论的讲授与技术方法过程的介绍并重;在本学科知识的系统性方面，既有本学科理论的系统性，又加强与其他相关学科的相互渗透交叉，尤其是以细胞生物学、生物工程的基础知识背景，为本学科的理论教学奠定基础;通过将现有技术的原理、应用归纳，与本学科相关技术的发展趋势讲解相结合;从内容上，客观系统地反映本学科相关领域应用前景、重点研究方向和尚待解决的科学问题;在理论上自成体系。根据教学计划，细胞工程在我校总学时设定为80学时，其中理论50学时，实验30学时。本课程的开设，一般在第三学年的第二学期，在普通生物学、生物化学、医学遗传学、细胞生物学、组织胚胎学等课程修完之后进行。细胞工程在教学内容、教学方法上又与以上学科大不相同，本课程教学是以技术方法的原理为基础理论的学科，因此实验与理论教学并重。细胞工程课程的理论课程内容，根据研究对象一般分为三大部分内容，分别为:细胞工程概论与基本技术、植物细胞工程、动物细胞工程。根据我校的教学实际情况和培养计划，我们对教学内容进行了适当的改革与调整。课程的内容重点在第一部分细胞工程概论与基本技术和第三部分动物细胞工程［1－4］。
关键词:基因工程技术;人文价值;技术伦理
在人类的实践活动中，技术和人文价值互为根据、相互支持。现代技术就是由技术器物、技术制度与体制以及技术意识形态这三个层次的因素组成的文化［1］。作为一个多目标、多类型的技术体系，基因工程技术负荷多方面的价值，有着广泛而深远的社会影响。基因工程技术发展过程中的人文困惑实际上是人类自身在人格标准、社会伦理观、生态价值观上的诸多疑难的反映。重新审视当代社会的人文价值观，为基因工程技术的健康发展提供一个可供参照的人本坐标和社会文化尺度，是当下一件重要的事情。
一、人文价值导引基因工程技术
发展的必要性与可能性1.人文价值导引基因工程技术发展的必要性
基因工程技术是自然属性和社会属性的统一体。基因工程技术将有力地促进社会经济的发展，实现人的自由，满足人类多方面的需要。由于基因工程技术的作用对象包括人在内，其发展和应用就必然更多地涉及到人文价值，在个体层面、群体层面和社会层面影响到人与人、人与社会以及人与自然的关系。基因工程技术为人类摆脱生物本性上的局限从而实现更大的目标创造着条件，给人类带来无限的梦想和希望。同时，基因工程技术又对人类的文明和智力，甚至对人类的肉体生存和心理健康都带来了新的、更大的挑战。基因工程技术的发展并不总是合乎人的本质诉求，其背离人类本性的一面已经表现出来，已经产生和将要产生更为复杂的伦理、法律、社会和生态等问题，亟须人文价值的密切关注与导引。
基因工程技术发展的人文困惑就是这项技术在其发展过程中对现代人文价值观念的冲击，表现为基因工程技术对人类社会价值观念的重构和社会价值对基因工程技术的审视。这种困惑折射出社会发展中的物质层面和精神层面的不协调。对于技术与人文价值之间的这种激荡，我们必须承认和审慎对待。其实，基因工程技术的内在价值维度与社会人文价值之间有着互惠的影响，基因工程技术与人文价值的协同发展是十分必要的。
用人文价值导引基因工程技术的发展是必需的。陈昌曙教授曾指出:现代技术从根本上说都是人造的，人在多种情况和相当程度上可以干预和选择技术。在技术创新的方向，对在何种场合、何种程度上应用技术，对技术发展的战略和技术政策都有选择的自由和余地;国家、部门和企业都有技术选择的任务，工程师、企业家都有进行技术选择的能力［2］。具体说来，人是基因工程技术发生和发展的主体，居于核心地位。没有科技工作者的努力就不可能有基因工程技术的产生和发展，更谈不上产业化、市场化;发展基因工程技术的宗旨是为人类造福，为解决人的现实问题服务。在这里，基因工程技术是手段，人是目的。因此，基因工程技术的发展路径和结果必须符合人的基本价值诉求。
2.人文价值导引基因工程技术发展的可能性
现代技术的实体因素决定着人们的生产、生活和精神状况，影响着“人—社会—自然”大系统的演化，表征着现阶段人类文明的发展水平。同时，人文价值规定了技术发展的方向和目的，通过影响技术制度、体制及其意识形态实现着对现代技术的选择、扩散和社会整合。人文价值作为人类社会存在和发展的基本理想，完全可以规定基因工程技术的发展方向。在实践中，通过不断发展的人文价值可以实现对基因工程技术的导向作用。
人文价值对基因工程技术的发展有着理性的制约作用。M.谢勒认为，每次理性认识活动之前，都有一个评价的情感活动。因为只有注意到对象的价值，对象才表现为值得研究和有意义的东西［3］。基因工程技术的发展从根本上说，要受到人们的情感、态度以及社会伦理规范的影响。基因工程技术活动必然要受到当今时代占主导地位的文化价值科学精神和人文精神的双重影响。现代基因工程技术体现着科学与人文之间的互补关系:一方面，在探讨现代基因工程技术活动的意义和技术决策的标准时，离不开对其人文精神的思考;另一方面，要确定解决特定问题的技术方案和预测现代基因工程技术的物质后果，只有运用理性的科学精神才能作出回答。以科学精神和人文精神的和合统一为主导的当今社会文化价值以其解释作用、论证作用和导向作用，创设出基因工程技术发展的社会心理氛围、可行条件并影响着其可能的发展规模、速度和方向。
总之，基因工程技术与人文价值的逻辑关联提供了人文价值导引基因工程技术发展的可能性，现代基因工程技术发展的潜在人文困惑又日益彰显了人文价值导引基因工程技术发展的必要性。人文价值可以也必须通过作用于基因工程技术的器物层面和制度层面对此项技术的发展方向加以导引。
二、人文价值导引基因工程技术
发展的主要原则为了能够在发展基因工程技术以促进社会福利的同时，又能前瞻性地关注并预警其多方面的负面影响，在两者之间形成“必要的张力”，我们必须努力探求正确导引基因工程技术健康发展的人文价值原则。
1.人本原则
人本原则要求人们在研制、发展基因工程技术的过程中，要有意识地实现人、社会、自然的整体和谐，关注人类本身的持续生存和健康发展。基因工程技术只有在“人—社会—自然”大系统的协调发展中才能得以发展并最终实现人的价值追求。
首先，人类与其他生物、非生物环境之间的和谐是人类社会持存的原初条件和人类文明得以延续的基本保障。基因工程技术的发展要充分考虑自然生态的承载力和可持续性。人们应当充分利用基因工程技术提供的主动性和选择性，通过有目的的社会实践活动，在促进基因工程技术发展的同时维持生态系统的完整、稳定和有序发展，建立一种符合自然生态系统发展规律的社会实践和组织形式。
其次，社会层面中政治、经济、文化和教育环境等之间的和谐是基因工程技术发展的现实社会条件。基因工程技术的发展既取决于社会的需要，受到特定社会主导文化价值的制约，同时也广泛地影响到社会生活。基因工程技术的发展要因人、因地、因时制宜，充分考虑其发展的社会条件和社会影响，在实现自身发展的同时促进社会的进步。
再次，实现人的健康发展和社会价值是基因工程技术发展的归宿。研制基因工程技术的原初目的是适宜人性的，其发展就是为了解决人类生存与发展面临的食品、健康与安全等现实问题服务的。坚持以人为本，关心人的价值、尊严、平等、自由和全面发展，应该始终成为基因工程技术发展的首要目标。
2.技术与伦理观念协同原则
基因工程技术已经成为推动经济社会发展的重要动因，其迅猛发展必然会影响到人类社会固有的观念。早在上世纪90年代初，欧洲许多公众就开始强烈反对转基因食品，他们认为转基因食品有损人类健康，认为他们有足够的可供选择的食物。一些政治家为了自身利益，也充分利用这场舆论纷争，试图将它演变成一场公众的政治运动。1999年，奥地利、比利时、丹麦、法国、希腊、意大利和卢森堡等7个国家明令禁止销售转基因食品，在4年内不得发展转基因食品。但是，随着转基因技术的进一步成熟，到了2002年10月，欧盟又通过了一项关于最终种植转基因农作物的新的指导方针［4］。
伴随着包括基因工程技术在内的现代生物技术的发展和应用，人类社会无论从制度方面还是物质方面都已经发生了很大的变革。由人类社会历史实践孵化产生出来的伦理观念同样要适应新情况和新变化，以崭新的姿态解决新问题。我们并不主张人类的伦理观念无条件地完全适应或简单地迎合基因工程技术发展的现实，但至少应该作出相应的调整，改变一些具体的伦理规范和行为准则。伦理学家的研究内容和研究方式不要只被动地适应基因工程技术所带来的挑战，而要能够预见基因工程技术发展中所要产生的问题和矛盾，起到针对防范基因工程技术负效应发生的预见和警戒作用［5］。
我们在利用基因工程技术改造物质世界的同时，也要分析和改造我们自己的精神世界，从而实现两个世界的和谐统一。在现代生物技术的辉煌与其人文忧患并存的时代，基因工程技术视野与人文价值视野需要很好地对接，技术的发展与伦理观念所展现的高度应该是一致的，技术与伦理观念应该是协同发展的。
3.非功利性原则
现代生命科学和基因工程技术已经分别成为目前重要的前沿科学和关键技术，它们相互促进、相互影响，将同时迎来一个迅猛发展的新时代。现代科学、技术、产业整体化的发展趋势，要求我们重视生命科学研究与基因工程技术的协调发展，把基因工程技术建立在牢固的生命科学基础之上。
相对于人们对基因工程技术产业化、市场化的经济功利诉求，生命科学基础研究要求更多的则是勤奋踏实、不懈努力和淡泊名利的心态与行为。如果片面追求基因工程技术的所谓快速发展而忽视生命科学基础研究，就会使基因工程技术逐渐失去自身存在的根基并最终导致自身发展的乏力。这要求人们对待基因工程技术的发展，要适当地超越功利心态并坚决反对任何不切合实际的急功近利。
这项原则还要求人们谨慎地对待基因工程技术，采取与传统技术不同的运作方式，在确保安全性的基础上，有选择、有限度地加以利用。例如，由于一般药物的安全性或毒性试验对基因药物不一定适用，加上种属差异性，基因工程药物对人的药理学活性在动物身上就不大可能得到完全、正确的反应。这样在进行安全性试验和临床应用时，就要求有不同于传统的毒性试验项目、方法、判断标准以及防范措施。另外，由于转基因农作物相对于生态系统来讲属于“外来物种”，必须对其从实验室走向大田试验的各个环节中间试验阶段、环境释放阶段、生产性试验阶段进行严格的实时监控，并且在其大田种植后也要继续依照新的标准采取分阶段的安全性评价。反之，对基因工程技术过分的功利心态则可能无视这项技术的特殊性、不确定性以及可能存在的风险，导致这项技术的误用和滥用。
三、人文价值导引基因工程技术
发展的途径探析1.确立开放的技术伦理评估框架
在当今文化多元的世界，我们很难在关于人文价值的合理理念方面达成共识，乃至不可能只有一种普适的技术伦理观。然而，人类社会面临着共同的技术应用问题，社会生活有其相通性，对“善”的追求也是人性的重要向度，这一切都使得人们可以在基因工程技术的发展问题上，将价值存在的抽象性转化为具体规范的可能性并达成一些基础性的共识。然后，人们在此基础上愿意提出和遵守公平合作的条件，愿意承担判断的任务并接受其后果。例如，在已经过去的三十多年中，美国学术界针对生物技术的应用发展提出了包括“行善原则”、“自主原则”、“不伤害原则”和“公正原则”在内的四条生物医学伦理原则，在世界产生了很大的影响，得到了广泛认同和实际应用。
为了评估基因工程技术的发展，一种技术伦理评估的新框架在今天是必需的。我们要以生物伦理学理论多元的宽广襟怀，融合多样性的、具有共同基础的基因工程技术发展的指导原则，谋求实际应用过程中的共识。开放的技术伦理评估框架的目的只能是为了使人类生活得更好，使人类免受可能的技术伤害。关涉人类前途的基因工程技术在其发展过程中一定要倾听来自各方面的声音，允许各种话语的自由表达，宽容地对待各种不同的学术观点和立场，这样才可能真正实现自身的健康发展。
2.推广人文主义的科学教育观
科学素养已经成为衡量一个国家国民素质水平及其国际竞争力的重要指标之一，科学教育日益占据了教育的主导地位。科学教育肩负着提高国民素质尤其是全体国民的科学素质，引导社会成员勇于在未知领域中探求并走进科学殿堂的重任。面对新世纪科学技术高度综合化、整体化以及自然科学与人文社会科学相互渗透和融合的发展趋势，科学教育必须以培养大量基础扎实、知识宽厚、综合素质高、创新能力强，既有科学素养又有人文理想的复合型人才为目标。完整的科学教育既包括科学技术知识的传授和能力的养成，更包括人文精神的熏陶。
然而，科学教育和人文教育的长期分离，人为地制造了科学与人文两大阵营，且相互对立和互不理解，形成了所谓的“两种文化”现象［6］。在这种氛围下，基因工程技术也很难实现健康发展。如果基因工程技术只是被人们从功利主义的工具角度来看待，那么它在文化上的价值就不能得到完整而准确的表达，就可能在其社会应用过程中给人类带来危害。我们必须找到基因工程技术与人文价值相结合的途径，使基因工程技术发展人性化，让基因工程技术的发展得到理性的规范，而不是让其成为一种与我们的文化无关的纯粹工具来任意发展。为了使基因工程技术始终服务于人类文明的目标，我们在实践中就必须推广科学精神与人文精神、价值理性与工具理性相融合的新人文主义科学教育观。
加强科学教育过程中人文素养的融入，促进基因工程技术人才养成高尚的人文精神，完善其知识架构，能够极大地夯实人才基础，使他们在内心深处树立以人为本的理念，追求进步、向往和谐的人生理想。在科学实践上自觉地应用人文价值观念主导和支配基因工程技术的决策和选择，从而对基因工程技术的健康发展起到有效的推动作用。
3.强化生命科学家的社会责任，塑造基因工程师的行为范式
科技工作者对人类进步高度的社会责任感和道德责任感是科技进步的重要推动力。早在1974年，联合国教科文组织就在《关于科学研究工作者地位的建议》中讲到科学家的道德责任。在当今大科学时代，发展科学技术已经成为国家行为，科技工作者必须考虑科学技术的社会后果以及自身的社会责任。运用科技成果为全人类造福是科学家和技术工程师追求的美德。要实现“科学为全人类造福”的价值目标，迫切需要科学家和工程师自觉树立起新的责任意识。基因工程技术的新发展赋予生命科学家和基因工程师们以前所未有的力量，同时加重了他们的社会责任。基因工程技术在给人类带来福利的同时，还带来可以预见的和难以预见的危害甚至灾难，或者在给一部分人带来利益的同时而给另一些人带来了伤害。面对基因工程技术带来的诸多现实问题以及人们思想观念的变化，生命科学家和基因工程师作为生命科学知识最主要的载体和基因工程技术活动的主体，有责任、有义务树立科学良心和职业伦理道德，使基因工程技术为人类创造繁荣的同时，尽可能减少其负面影响。
在2002年4月召开的香山科学会议上，许智宏院士指出:“科学家自身的道德意识和伦理觉醒至关重要。面对生命科学研究可能带来的巨大经济利益，科学家要自觉地依据理性和符合人类利益的原则作出选择。任何科学技术的应用都有双重性，科学家有责任向社会说明技术的价值和可能带来的风险及危害”［7］。可见，科学良心是科技工作者内在的思想道德，是道德情感、道德认识和道德意志的具体体现，是科技工作者支配自己的科研工作为人类造福的道德支柱。因此，生命科学家要坚持不懈地加强科学道德修养，将自己培养成为有社会良心的责任主体。基因工程技术的健康发展有赖于基因工程师在实践中自觉处理好基因工程技术积极社会功能的正常发挥与其价值负荷、政治法律约束的关系，逐步形成一个既有利于基因工程技术发展又充分考虑其社会效应的、可操作的行为范式［8］。
4.重视技术评论，营造公众参与的良好社会舆论氛围
基因工程技术的发展需要良好的社会舆论氛围。社会公众的态度和心理承受程度是基因工程技术发展与应用的重要参量。在现代信息发达的社会中，一种新技术概念在社会的扩散，一种新技术成果在社会的推广，一种新技术产品在社会的应用，均离不开众多媒体强大的中介传播作用。一种技术在媒体宣传中的形象，将直接影响到社会公众对此项技术的接受态度。分析公众因基因工程技术的发展和应用而产生的社会心理问题，通过各种媒体开展富有成效的技术评论，及时引导并调适公众心理，对于基因工程技术的发展有着极其重要的意义。
在当今社会，没有公众科技素养的提高，在生命科学和基因工程技术研究中实现公众参与和顾及社会伦理道德将只是空谈。生命科学家和基因工程技术工程师在技术评论和公众心理调适中有着不可推卸的责任。他们有预测和评估基因工程技术社会应用的正负效应，对公众进行科学知识普及和技术风险教育的责任，并结合自身的研究进程负责任地与公众进行多方面的对话和交流，通过开展技术评论有效地缓解社会公众期待与紧张的心理状态，从而创造一个良好的社会舆论氛围，为争取公众参与搭建一个互动的平台，最终实现基因工程技术的人性化发展。
大众传媒在塑造基因工程技术的社会形象，促进公众理解基因工程技术的过程中有着广泛而深远的影响。媒体通过自己的宣传，既可以起到为基因工程技术的发展争取社会投资、社会支持的作用，也可能招来社会公众对该项技术的强烈抵制。媒体对基因工程技术的理解程度和价值取向将直接影响到公众的心理走向。因此，较为理想的技术评论应以正确理解科学技术为基础，以科学精神为灵魂，坚持社会效益优先原则和进步的方向性原则，使社会公众及时了解到基因工程技术的发展状况，切实维护公众的知情权和选择权。通过公众参与和民主监督，促使基因工程技术以尽可能符合社会秩序和人道的方式发展，最终实现生命科学研究和基因工程技术创新的人文关怀。
5.通过立法和制定科技政策进行必要的社会调控
在宏观层面，要处理好个人、社会和自然三者之间的关系，注意从社会整体效应和长期利益的角度对基因工程技术的发展作出调控;在微观层面，要着力营建科学技术发展与社会全面进步和谐一体的理念，使基因工程技术研发人员切实认识到自身的社会价值诉求。通过各方面的共同努力，使基因工程技术的发展实现更多的人文关怀，尽量减少其对社会利益的损害。具体说来，主要包括以下两个方面的内容。
其一，通过立法使基因工程技术在发展中趋利避害。制定有关法律和法规并不是阻挠基因工程技术的发展，而是对其进行积极引导和适当限制，由此争得充分的准备时间，以便人们能够充分估计基因工程技术发展的负面作用，建立一套可操作的制度和规则。为防止现代生物技术对人类生命个体的有意或无意的伤害和危及人类社会的发展，在发展生物技术方面一定要谨慎，要在严格的法律规范条件下有序进行。近几年，我国制定出台的《基因工程安全管理办法》、《农业转基因生物安全管理条例》、《人类遗传资源管理暂行办法》等，都是对基因工程技术发展进行规范所作出的积极努力。
其二，制定出合理的基因工程技术发展政策是其发展的重要条件。基因工程技术的发展关系到国家、民族乃至全人类的前途。在进行基因工程技术立法和制定政策时应十分慎重，不要使基因工程技术工作者和生命科学家们在从事研究时感受到过多的社会压力。只有在一个宽松、民主、自由的社会环境中，科技工作者的积极性、主动性和创造性才能够得到充分发挥，才会真正有利于生命科学和基因工程技术的健康发展。在制定基因工程技术发展政策时要充分考虑到基因工程技术的社会价值、社会心理影响等，最终实现基因工程技术与经济社会的协调发展。
若要从根本上解决政府、科技界、企业界和公众之间在基因工程技术发展方面的观念冲突，除了像技术哲学家M.邦格所设想的力争技术的民主控制，即公众参与所有大规模的技术规划之外还需要有整个社会的变革［9］。基因工程技术的发展和应用离不开社会的整体变革，需要通过适当的社会变革争得良好的社会文化环境。但是，这种有利于协调基因工程技术与其他社会领域冲突的社会文化环境，仅仅依靠基因工程技术本身的发展是无法营造的，这需要全社会的共同努力。
总之，我们希望在人文价值的积极导引下，寻求一种有利于基因工程技术健康发展的道路，让本性为善的技术发展得更为完善，创造一个美好的未来。
参考文献:
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［6］张.萨顿新人文主义科学教育观［J］.自然辩证法研究，2005，21(1):97－100.
［7］我国生命科学研究中的伦理问题.［2007－04－30］.http:∥xssc.ac.cn/Web/ListConfs/ConfBrief.
〔关键词〕电子商务采纳；影响因素；组织；个体
电子商务系指交易当事人或参与人利用现代信息技术和计算机网络（主要是因特网）所进行的各类商业活动，包括货物贸易、服务贸易和知识产权贸易（杨坚争，杨立钒，2012）。近年来，随着互联网的普及和经济全球化的发展，我国电子商务不断创新商业模式，大力开拓市场，挖掘行业潜力，保持了高速增长的态势。
2013年中国电子商务交易总额达到99万亿元，同比增长213%。另外，网络零售持续呈现出爆发式的增长态势，2013年中国网络零售市场交易规模达到18851亿元，同比增长4386%。
越来越多的传统零售商、品牌制造企业受到了电子商务的冲击和挑战。为了在新的互联网环境下继续生存和发展，传统企业纷纷转型采纳这一新的技术和商业模式。国内外已有较多文献运用不同理论分别从组织和个体视角切入，对这一采纳问题进行研究，认为电子商务采纳对提升企业绩效（吴金南，杨亚达，2011），消费者满意程度（王进，2012），员工信息技术水平（Lai，Ong，2010）等方面都起到了正面作用。
本文拟从组织和个体两大研究视角出发，梳理归纳企业电子商务技术采纳的影响因素，并试图找出新的研究问题和研究突破点，即个体视角下的个体差异化水平是对组织电子商务采纳影响较大的又一重要因素，如何调动个体因素在采纳过程中的作用，并针对性对待不同个体对电子商务的采纳和应用能力等研究将是未来对电子商务采纳深入理论和实践研究的又一突破。
1理论研究
11基于个体视角的技术采纳行为理论
个体主要是指组织内部的领导者、员工以及掌握电子商务相关技术的人才等，而基于个体视角的技术采纳主要研究个体对于电子商务的应用。基于个体视角的技术采纳理论主要源于Davis（1985）首次提出的技术接受模型（TechnologyAcceptanceModel），并以此为基础带动了个体视角研究的发展，共形成了创新扩散理论（DiffusionofInnovation）、社会认知理论（SocialCognitiveTheory）、技术接受模型（TechnologyAcceptanceModel）、技术接受与使用整合模型（UnifiedTheoryofAcceptanceandUseofTechnology）等多个理论模型。
111创新扩散理论（DiffusionofInnovation）
Rogers（1962）首次提出了创新扩散理论，并于之后不断进行完善，被广泛应用于创新采纳决策。该模型提出，企业的技术采纳行为受到领导者性格（即领导者对于变革所持有的态度）的影响，基于个体视角的创新决策具体步骤为：表1创新扩散理论中基于个体视角的创新决策步骤
步骤含义①知识个体首次了解创新知识并知道其如何发挥作用②说服个体形成了关于创新的喜好或者厌恶的态度③决策个体热衷于接受或拒绝创新的活动④执行个体实际使用创新知识⑤核实个体寻求信息强化已做决策或在面临同样问题时保持以前的决策
113技术接受模型（TechnologyAcceptanceModel）
Davis（1985）认为人的行为动机由感知易用性、感知有用性及对技术的态度3个变量决定，但对技术的态度受感知易用性和感知有用性这两个变量影响，并且感知易用性对感知有用性有直接影响，最后这两个变量受系统本身特点的直接影响。该模型逐渐成为预测人类关于信息技术接受行为相关研究的主流理论模型。
114技术接受与使用整合模型（UnifiedTheoryofAcceptanceandUseofTechnology）
该模型由ViswannathVenkatesh，MichaelGMorris，GordonBDavis及FredDDavis4位学者于2003年提出，它整合并改进了以往的技术接受模型，提供了一个更为完整的模型来解释使用者的技术采纳行为。该模型共提出了表2所示的4个核心变量，并增加了性别、年龄、经验和自愿性4个影响显著的调节变量。
12基于组织视角的技术采纳行为理论
从经济学意义上，组织是资本和劳动力的一种组合形式，是提高规模效率或范围效率的一个重要手段（周雪光，2003）。基于组织视角的技术采纳行为理论的研究主要有技术―组织―环境框架（Technology-Organization-EnvironmentModel），Rogers在创新扩散理论（DiffusionofInnovation）中所提到的关于组织的信息技术采纳行为以及DiMaggio和Powell所提出的新制度理论（Neo-institutionalTheory）。
121创新扩散理论（DiffusionofInnovation）
根据Rogers的创新扩散理论，就组织层面而言，组织的技术采纳行为主要受到内部组织结构特征及组织外部特征等因素的影响。其中内部组织结构特征主要是集权程度、复杂程度、正式程度、内部交流、组织惰性和规模等，组织外部特征是指企业组织的开放性。
122技术――组织――环境模型（Technology-Organization-EnvironmentModel）
该理论由Tornatzky和Fleishcer于1990年提出，它认为影响企业技术采纳过程和实施的3种因素包括技术因素、组织因素和环境因素。技术因素包括技术的特点和可得性，组织因素包括组织的规模、结构以及组织的交流过程，环境因素有政府规制、产业特征等。TOE模型将环境因素视为对技术创新的约束条件和机遇，环境因素的加入使得Rogers的创新扩散理论理论在企业技术采纳行为中更具有说服力。
123新制度理论（Neo-institutionalTheory）
该理论由DiMaggio和Powell（1983，1991）提出，他们认为要从组织与环境的关系去研究企业的行为，环境除技术环境以外，还包括了法律制度、文化观念和社会期待等。
周雪光（2003）认为，这3种压力可以统称为合法性机制，即诱使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力量，这些观念力量成为人们广泛接受的社会事实，具有强大的约束力，规范着人们的行为。
通过对上述文献的梳理和归纳，基于个体视角的理论研究主要是集中于领导者以及掌握电子商务相关技术的员工对组织技术采纳和融合的影响，他们通过对新技术本身及其影响的考量形成对技术初步的认知和态度，并据此采纳新技术，继而在使用新技术的过程中，逐渐深化对已有技术的认知。基于组织视角的理论研究主要是分析组织内部特征以及组织外部环境对其在采纳新技术时的作用，其中组织内部特征包括组织的规模、结构及制度等，而组织外部环境包括行业发展状况、法律制度以及社会文化观念等。所以基于个体视角和基于组织视角的理论研究的切入点存在较大差异，尤其是创新扩散理论凸显了两者的差异，而之后的实证研究正是体现了对理论应用的不同视角。
2实证研究
21国外相关研究综述
国外关于电子商务采纳的研究主要集中于其影响因素的研究，先是根据已有的理论模型，并通过案例研究或者问卷调查等形式获取数据进行实证研究，进而得出结论，现将主要的研究成果归纳如下。
22国内相关研究综述
221基于个体视角的技术采纳行为理论
朱镇、赵晶（2009）为了探讨管理者如何识别企业电子商务的能力，根据TOE框架，构建出电子商务战略感知模型，其影响企业能力优势识别的因素包括环境感知、组织感知和技术感知，并加入了扩散阶段和企业规模两个调节变量。研究发现，复合型人力资源（组织感知）、信息系统整合效果（技术感知）是管理者识别企业电子商务能力的主要影响因素。这项研究将个体的战略感知与组织的技术采纳结合在了一起，而管理者起到了非常关键的作用。
222基于组织视角的技术采纳行为理论
在此研究的基础上，冯缨、徐占东（2010）以创新扩散理论为依据，也构建了影响因素模型，在组织和环境特征因素中分别加入了电子商务应用策略、地区环境优越性两个变量。然后对长三角和珠三角地区企业进行问卷调查，采用结构方程模型进行实证研究，发现同行竞争压力、习俗潮流压力和合作伙伴竞争压力等因素对中小企业采纳电子商务影响较大。
另外还有一些学者提出了电子商务技术采纳不同阶段和过程的模型，并以此对电子商务采纳的影响因素进行研究。刘茂长（2010）对电子商务的含义和构成要素进行了分析，以创新扩散理论为基础建立了电子商务扩散过程两阶段模型，即为技术采纳阶段和技术整合阶段，完善了电子商务技术扩散整个过程的研究。之后李君君（2012）根据技术接受模型、创新扩散理论以及技术――组织――环境分析框架，将企业电子商务的采纳过程划分为3个不同的阶段――需求认知阶段、组织决策阶段和采纳执行阶段，在分析了每个阶段的影响因素的基础上，提出了企业电子商务技术采纳的阶段模型。这样就使得对于电子商务技术采纳的研究不仅仅是阶段模型的归纳，而且探讨了每个阶段的不同影响因素。
3研究总结展望
纵观电子商务技术采纳相关的研究文献，已有的研究从技术接受模型，创新扩散理论、TOE模型等多个理论模型为实证研究提供了理论支撑和可行性保证，大量的调研数据让我们看到了电子商务采纳中受到的多重因素影响。
从国外文献看，对于电子商务采纳的研究集中在2003-2009年。大量的研究从组织和个体视角分析了电子商务采纳的影响因素和采纳后的结果。而从2009-2013年的文献，越来越多的学者关注企业采纳电子商务之的消化和吸收情况，尝试研究这些采纳电子商务的企业能否获得预期的效果。由此可见，国外对于这一研究的前瞻性和领军性。
相对于国外关于电子商务采纳成熟的研究，国内的理论研究还是起步阶段，应用较为欠缺和薄弱。对于世界关注的中国电子商务发展和经济发展的特殊因素（如政府监管的作用、相关关系的影响、政策方针的制定等）并没有做较深入的比较研究。
尽管电子商务采纳方面的研究已经较为成熟，但是这些研究将个体视为一个“黑箱”，领导者或者相关技术人才只是高度抽象化的概念，在这样的研究框架下个体是缺乏甚至是没有个性的，即不同的个体（如员工）之间存在较大的差异，如对电子商务的认知程度不同、技术的掌握熟练程度不同等，这些个体因素的差异对于其所在组织技术采纳行为的影响是不容忽视的，但是这方面的研究除了涉及对领导者的研究，其他的研究相当缺乏，这可能是未来关于电子商务采纳进一步研究的突破口。
参考文献
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一、论文名称、课题来源、选题依据
论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为：Y=L?[1+A?exp(-Bt)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为：Y=Lexp(-Bt))皆属于生长曲线，其预测值Y为技术性能指标，t为时间自变量，L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种：导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有：专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素：(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有：Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是：(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在：(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在：(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以BP神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作，编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作，发表了企业技术创新与营销管理创新、企业技术创新与营销组织创新及企业技术创新与营销观念创新等与技术创新相关的学术研究论文，对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础，也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作，具有一定的实践经验，与许多企业有密切的合作关系，同时，对神经网络技术也进行过专门的学习和研究，所以，本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备，能顺利完成本课题的研究，取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
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关键词装备制造业；产业集聚；技术进步路径；联立方程模型
[中图分类号]F424.3[文献标识码]A[文章编号]1673-0461（2017）03-0068-06
一、引言
改革开放30多年来，装备制造业在国民经济和国防建设中一直占据着重要位置。然而，在一些领域中，中国装备制造业的核心技术依赖进口、关键零部件发展滞后以及区域发展不平衡等问题依然存在。而要实现这一转变，必须明确产业集聚强度，选择适宜技术进步路径。虽然对中国装备制造业的技术进步路径x择多有研究，但是基本上都没有考虑区域要素禀赋和行业特征对技术进步路径选择的影响；同时，对产业集聚与技术进步路径关系的研究目前尚属空白。因此，继续探讨考虑区域要素禀赋和行业特征的中国装备制造业的技术进步路径选择，并且在此基础上，研究中国装备制造业产业集聚与技术进步路径选择的关系具有重要的理论意义和现实意义。
国内外学者主要从理论机制和影响因素两个方面对产业集聚问题进行探讨。在国外，基于马歇尔提出的产业集聚理论，许多学者从不同角度解释产业集聚的作用方向。在国内，鲜有学者从经济学和地理学角度对产业集聚机理进行研究（王缉慈，2002[1]），大部分学者主要依据克鲁格曼的新经济地理理论和波特产业集聚的“钻石”理论从特定的角度对产业集聚的影响因素进行分析。此外，国内学者基于新经济地理理论，主要从理论分析和实证研究两个方面对制造业（特别是装备制造业）、服务业及高新技术产业等的产业集聚问题进行研究（巩前胜和仲伟周，2012[2]；杨仁发，2013[3]）。
国内外学者主要从理论分析和实证研究两个方面探讨技术进步路径选择问题。国外探讨发展中国家技术进步路径选择的文献主要集中在发展中国家的技术引进、技术模仿以及发展中国家对先进技术的吸收等方面，形成了技术进步路径选择的“后发优势学说”和“后发优势实践悖论”。国内关于我国技术进步路径及方式选择的研究存在着基于比较优势理论的“要素禀赋说”和基于竞争优势理论的“技术赶超说”的争议。吴延兵（2008）[4]、吉亚辉和祝凤文（2011）[5]等通过实证研究证明了技术进步的合理性，但是其在实现技术赶超和经济增长收敛中的作用值得怀疑，因此，我国只有加大自主创新（刘小鲁，2011[6]；李光泗和沈坤荣，2011[7]）才能不受制于国外发达国家的技术制约，从而最终实现技术和经济的赶超（刘志彪，2011）。
有关产业集聚与技术进步的关系研究，大多数学者认为产业集聚促进了技术进步（张公嵬等，2013[8]；范剑勇等，2014[9]）；而少数学者（叶建亮，2001[10]）则认为技术进步促进了产业集聚；基于克鲁格曼的新经济地理理论和波特产业集聚的“钻石”理论，潘江玲（2013）[11]等对这一关系进行实证考察并证明两者存在双向关系。促进技术进步的路径包括技术引进和自主研发。以技术引进实现的技术进步与以自主研发实现的技术进步可能存在差异，因此，产业集聚与不同路径实现的技术进步的关系可能存在差异。虽然鲜有研究明确探讨产业集聚与技术进步路径的关系，但现有研究指出产业集聚与自主研发的溢出效应（项歌德等，2012[12]）和技术溢出效应（张公嵬等，2013[8]）相互促进。因此，本文基于联立方程模型，用产业集聚指数衡量产业集聚强度，同时选取了4种主要的技+术进步路径，在产业集聚与技术进步关系研究的基础上，探讨了产业集聚强度与技术进步路径的关系。
二、理论分析
迈克尔波特从创新能力的角度探讨了产业集聚现象，主要包括要素条件、竞争战略、需求状况和相关产业。创新是重要的影响因素，并且该理论认为产业群通过提高生产力、加快创新的步伐和鼓励新企业的形成来影响竞争。而克鲁格曼在新经济地理理论中指出“本地市场”效应、“价格指数”效应等的核心―模型。同时指出技术的“外溢”效应在产业集聚形成中的作用。因此，本文在波特产业集聚的“钻石”理论和克鲁格曼等提出的新经济地理理论的基础上建立产业集聚和技术进步路径选择的模型。
克鲁格曼在马歇尔的外部经济性思想的基础上提出了新经济地理理论（NEG），其核心思想是包括“本地市场”效应、“价格指数”效应等的核心―模型。其中本地市场效应和价格指数效应是产业集聚的原因，具体指基本要素（劳动力）的“蓄水池”效应和技术的“外溢”效应。因此，本文建立如下模型：
ISC=AL？琢（1）
其中，ISC表示产业集聚；A和L分别表示技术进步和人力资本，分别代表影响产业集聚的两种效应；？琢为待估参数。对式（1）两边取对数可得：
lnISC=lnA+？琢lnL（2）
根据前面的分析可知，影响技术进步的因素包括国外技术引进与模仿、国内技术引进与模仿、外商直接投资与模仿、自主研发等不同技术选择模式，借鉴董景荣等（2015）的处理方法，可以表述如下：
A=e■（3）
其中，TPP表示技术进步路径。
■γjTPP=γ1FTII+γ2ITII+γ3FDII+γ4R&D（4）
将式（4）带入式（2）可得：
lnISC=■γjTPP+？琢lnL（5）
根据波特产业集聚的“钻石”理论可知，技术进步影响产业集聚的同时，产业集聚也会通过一定的机制反作用于技术进步。张宇和蒋殿春（2008）认为产业集聚通过技术的“外溢”效应影响产业的技术进步。而产业集聚强度不同，适宜技术进步路径的选择就不同，从而造成产业技术进步的程度产生差异。本文建立如下模型：
TPP=ISCδKβ（6）
其中，K表示物质资本；δ和β为待估参数。对式（6）两边取对数可得：
lnTPP=δlnISC+βlnK（7）
三、模型、变量及数据说明
根据式（5）和（7），同时，参考董景荣等（2015）的技术进步路径选择模型，本文设定计量模型为如下形式：
lnISCit=ρ0+■γjTPPit+？琢lnLit+εit（8）
lnTPPit=σ0+δlnISC+βlnKit+■θTCVit+εit（9）
其中，ρ0、σ0表示常数项；εit为随机扰动项；TCV表示控制变量，在参考现有文献的基础之上，本文将规模经济（TSE）、技术能力（TTC）、经济发展水平（EDL）、经济外向度（TEE）、技术水平（TTL）作为控制变量，以期全面反映影响技术进步路径选择的因素。本文的变量主要包括产业集聚、技术进步路径、要素禀赋和控制变量。
由于部分地区数据统计的缺失，本文以我国除港澳台外的31个省自治区直辖市的相关数据为研究对象，并将其分为东部、中部和西部地区①。数据来源于《中国工业经济统计年鉴》、《工业企业科技活动统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。部分数据经过整理后得到。主要变量的性质如表1。
四、模型估计方法的确定
根据面板格兰杰因果检验结果，对模型估计方法进行确定（见表2）。
表2显示了格兰杰因果检验结果。由表2可知，产业集聚强度、国外技术引进与模仿在全国和西部地区存在双向格兰杰因果关系；产业集聚强度、国内技术引进与模仿在中部地区存在双向格兰杰因果关系；产业集聚强度与自主研发在东部地区存在双向格兰杰因果关系。其他情况显示，产业集聚强度与技术进步路径之间存在单向格兰杰因果关系或不存在格兰杰因果关系。由于双向因果关系会产生内生性问题，因此存在双向格m杰因果关系的变量，运用联立方程模型进行估计；存在单向格兰杰因果关系或不存在格兰杰因果关系的变量，运用全面FGLS面板回归模型进行估计。
五、经验研究
根据NEG理论推导分析可知，产业集聚强度与技术进步路径相互影响。并且，通过格兰杰因果检验可知，产业集聚强度与技术进步路径存在双向格兰杰因果关系且受地区发展不平衡的影响存在区域差异性。由于本文重点考察地区发展不平衡下的产业集聚与技术进步路径，因此，本文根据存在区域差异性的格兰杰因果检验结果以及根据NEG理论推导的产业集聚强度与技术进步路径选择模型选择适应不同区域的估计方法进行经验研究。
（一）分区域技术进步路径对产业集聚影响的估计结果及分析
表3显示了式（8）中技术进步路径系数的显著性和正负性。由表3可知，运用全面FGLS和3SLS方法估计的结果存在差异性。除全国和西部地区国外技术引进与模仿和西部地区外商直接投资与模仿的系数至少在10%水平上显著，且对产业集聚强度均有正向影响外，其他技术进步路径对产业聚集强度的影响在显著性或正负影响上存在差异。如运用两种方法，东部地区国内技术引进与模仿的系数均不显著，但是对产业集聚强度的影响方向不同；中部地区国内技术引进与模仿的系数显著性不同，但是对产业集聚强度均有负向影响；东部地区自主研发的系数在显著性和正负影响上均不同。
由上述分析可知，运用全面FGLS和3SLS方法估计的结果存在差异性。下面需要根据一种估计效率较高的方法进行分析，否则分析结果会出现偏差。根据前面的分析可知，式（8）中部分自变量与因变量存在格兰杰因果关系。因此，3SLS估计方法对式（8）的估计效率较高。下面，我们以3SLS方法的估计结果进行分析。由表3可知，估计结果在显著性和正负性上存在区域差异。全国和西部地区国外技术引进与模仿的系数至少在10%水平上显著，且对产业集聚强度均有正向影响；而东部地区和中部地区的显著性与之相反，东部地区国外技术引进与模仿对产业集聚强度有正向影响；而中部地区的与之相反。这说明国外技术引进与模仿有利于全国和西部地区的产业集聚，对东部地区和中部地区的产业集聚没有显著影响。全国、东部地区和西部地区国内技术引进与模仿的系数不显著，而中部地区的与之相反；全国和西部地区国内技术引进与模仿对产业集聚强度有正向影响，而东部地区和中部地区的与之相反。东部地区和中部地区外商直接投资与模仿的系数不显著，而全国和西部地区的与之相反；外商直接投资与模仿在全国、东部地区、中部地区和西部地区对产业集聚强度均有正向影响。全国、中部地区和西部地区自主研发的系数均不显著，东部地区的与之相反；全国、东部地区和中部地区自主研发对产业集聚强度的影响为正，西部地区的与之相反。此外，人力资本对不同地区的产业集聚强度基本都存在显著负向影响。估计结果在显著性和正负性上存在区域差异的可能原因在于区域发展的不平衡性。国外技术引进与模仿的技术“外溢”效应仅作用于较落后地区的产业集聚现象上；东部地区和中部地区存在的产业扩散现象使得国外技术引进与模仿的技术“外溢”效应随之扩散；东部地区是拥有较先进国内技术的地区，国内技术引进与模仿已无法满足东部地区的产业发展，相对于西部地区，毗邻东部地区的中部地区更容易吸收先进的国内技术；外商直接投资往往发生在较落后的地区以依靠改革和政策红利来降低成本，从而使得外商直接投资与模仿对西部地区产业集聚产生影响，这也与外商直接投资在现实中存在由东部地区向西部地区转移的现象相吻合；拥有丰富要素禀赋的区域和行业才能使自主研发发挥其作用，东部地区是要素禀赋丰富的区域，而中部地区和西部地区却远不及东部地区。根据上述分析可知，全国和西部地区应该选择国外技术引进与模仿和外商直接投资与模仿，东部地区则应选择自主研发和中部地区应该选择国内技术引进与模仿影响产业集聚强度。
（二）分区域产业集聚对技术进步路径选择影响的估计结果及分析
表4显示了式（9）中产业集聚强度系数的显著性和正负性。由表4可知，产业集聚强度对技术进步路径基本都有正向影响，且至少在10%水平上显著。全国、东部地区和西部地区产业集聚强度对国外技术引进与模仿、国内技术引进与模仿、外商直接投资与模仿和自主研发均有正向影响，且至少在10%水平上显著；而中部地区产业集聚强度对国外技术引进与模仿和自主研发有正向显著影响，对国内技术引进与模仿有不显著的负向影响，对外商直接投资与模仿有不显著的正向影响。存在上述结果的可能原因在于不同地区都存在产业集聚现象，从而导致对不同地区不同技术进步路径的影响。综上分析可知，全国、东部地区和西部地区的产业集聚强度有利于不同技术进步路径发挥其促进技术进步的作用，而中部地区的产业集聚强度有利于国外技术引进与模仿和自主研发发挥其促进技术进步的作用。此外，物质资本、规模经济、技术能力、经济发展水平、经济外向度和技术水平对不同地区的不同技术进步路径的影响存在差异。
六、稳健性检验
为了确保前文经验研究估计结果的可靠性，进一步采用基尼系数指标来衡量产业集聚强度，对模型进行稳健性检验。式（8）和式（9）中主要变量系数的显著性和正负性如表5、表6。
由表5可以看出，不同技术进步路径变量的系数的显著性和正负性与表3的估计结果基本相同，只有东部地区运用3SLS方法估计的外商直接投资与模仿的显著性与之前的不同，即东部地区外商直接投资与模仿的系数显著的结论不稳健，但是，估计结果在显著性和正负性上存在区域差异的整体结论依然稳健；由表6可知，产业集聚强度系数的显著性和正负性与表4的估计结果相同，从而可以看出，产业集聚强度对技术进步路径的影响基本都有正向影响，且至少在10%水平上显著的结论依然稳健。
七、结论及政策建议
根据上述分析可知，产业集聚强度与技术进步路径的关系在不同区域中存在差异，很有可能是因为区域发展的不平衡性造成的。为了解决区域和行业发展的不平衡性以及协调好产业集聚强度和技g进步路径的关系，提出下列政策建议。
继续深化并发挥东部地区改革开放的作用，积极引进适合我国行业发展的技术并加大创新力度。过去30多年，虽然改革红利促进了我国经济等各方面的快速发展，但是国际经济环境在不断变化，只有继续深化改革开放才能适应社会环境的变化，发挥改革开放的作用。东部地区是我国改革开放的首要窗口，全面提升我国经济水平需要靠东部地区发挥好龙头作用。东部地区的装备制造业主要集聚在长江三角洲地区，从而限制了技术进步路径的选择，适度对该地区的装备制造产业及其技术引导扩散，将有利于东部地区和其他地区内部产业的平衡发展和选择适宜的技术进步路径。发挥好中部地区连接东部地区和西部地区的桥梁纽带作用。东部地区、中部地区和西部地区呈地区发展趋势，中部地区既能承接东部地区经济发展的优势又能促进西部地区的经济发展。无论是对我国区域发展的平衡性和行业发展的异质性，中部地区都起着举足轻重的作用。开发西部地区不仅要依靠国内政策支持，也要依靠周边环境。采取西部大开发战略促进了我国西部地区的发展，受地理环境等因素的影响，西部地区发展依然较缓慢。为此，促进与西部地区紧邻的其他国家的交流，共同发展以促进西部地区发展，带动西部地区各产业发展，从而缩小西部地区与东部地区和中部地区的差距。最后，我国应该加大创新力度，把以技术引进为主的技术进步路径变为以自主研发为主的技术进步路经，从而更加主动把握产业集聚强度，以利于区域和行业平衡发展。
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关键词：技术分析；基本面分析；价格动态行为；投资收益率
中图分类号：F224.0文献标识码：A文章编号：1672-3198（2007）10-0031-02
0前言
技术分析是一门古老而又崭新的学问。查尔斯•道（CharlesDow）于20世纪初在华尔街日报上撰写的一系列社论标志着技术分析的诞生，至今已有超过百年的历史。虽然技术分析在金融实业界得到了广泛的关注和应用，但是金融学术界却较少关注它，原因在于技术分析的基本理念――价格的可预测性――与现代金融理论的两大基石之一的有效市场假说是背道而驰的。然而随着越来越多的学者通过实证研究发现支持技术分析有效的证据，以及为技术分析提供理论支持的各种理论模型的出现，技术分析更多地进入了金融学者的视野。
在技术分析理论基础模型中，有一类模型通过建立由基本面分析者和技术分析者构成的市场，进而研究各类市场参与者对市场价格动态行为的影响。这些文献以Beja和Goldman(1980)、Schmidt（1999，2000，2002）以及Caginalp和Balenovich（2003）为代表。
本文在上述文献建模思想的基础上，建立了一个包含基本面分析者、技术分析者与噪音交易者的市场，设定了各个市场参与者的需求函数以及价格动态规则，并在模型框架内推导出价格动态行为的解析形式以及对应的参数约束条件。此外，本文在模型框架内以解析推导的方式（非数值解）研究了基本面分析者与技术分析者各自的投资收益率变化的规律，发现在一定条件下，基本面分析者收益率严格为正，而技术分析者收益率可正可负，并且基本面分析者规模与基本面分析者收益率正相关，与技术分析者收益率负相关，从而从一个角度揭示了技术分析具有价值的内在原因。虽然建模思想一致，但是本文所建立的模型与已有文献中的模型结构有所不同，模型具有良好的数学形式和丰富的经济含义，以严格的数学推导替代已有模型中的数值分析，并分析了已有模型中未曾讨论的但具有重要意义的问题。
1模型
1.1市场参与者
假设市场中有一种股票和三类交易者：基本面分析者、技术分析者和噪音交易者。
基本面分析者通过研究股票的基本面信息确定其内含价值，并根据市场价格与内含价值的相对关系决定自己的买卖策略。当基本面分析者发现股票的市场价格低于（高于）其内含价值时，他就决定买进（卖出）股票。基本面分析者的存在使得股票价格在偏离其基本面价值时，有向基本面价值回归的趋势。
技术分析者采用趋势跟随策略。也就是说，当前期股票价格上涨（下跌）时，技术分析者就会买进（卖出）。本模型关于技术分析者特点的设定既符合技术分析手册的假设，也与已有技术分析理论基础模型研究的文献相一致。
噪音交易者没有特定的买入或卖出需求，他们充当市场的流动性提供者，消化基本面分析者和技术分析者形成的超额需求或超额供给。噪音交易者是供求均衡所必需的市场参与者。
1.2需求函数
假设基本面分析者具有一致的信念，他们认定的基于基本面信息的股票内含价值为P*(t)。同时假设市场价格为P(t)。基本面分析者根据上期市场价格P(t-1)与本期内含价值P*(t)的相对关系确定本期的买卖策略，而技术分析者根据上期价格与上上期价格的变化趋势来确定本期的买卖策略。
假设基本面分析者和技术分析者在t期的净需求分别为
其中，NF≥0，NT≥0，
NF和NT表示基本面分析者和技术分析者的相对数量关系，NF越大，表示市场中基本面分析者越占主导地位；反之NT越大，表示市场中技术分析者越占主导地位。
基本面分析者需求函数DF(t)的定义的含义是，基本面分析者是市场价格的稳定剂。市场价格向下（向上）偏离股票内含价值的幅度越大，基本面分析者形成的净需求（供给）就越大，从而使价格回复到内含价值水平的推动力也就越大。
技术分析者需求函数DT(t)的定义的含义是，技术分析者完全是趋势跟随者。前期市场价格上涨（下跌）幅度越大，技术分析者形成的净需求（供给）就越大。因此技术分析者的行为会使价格按照已有趋势进一步发展下去，如果价格处于上升（下降）趋势中，技术分析者的交易将使得价格进一步上升（下降）。
基本面分析者与技术分析者的共同作用将会使得价格运动呈现振荡走势，这一点将在后文中给予详细分析。
最后我们定义总的净需求
Dex(t)=DF(t)+DT(t)（3）
1.3价格动态方程
参照已有文献，假设价格的变化与净需求呈线性关系，即
P(t)=P(t-1)+Dex(t)（4）
在通常的模型设定中，Dex(t)前会有一个系数，在我们的模型中，这个系数已经消化在NF和NT中，因此无需再引入一个额外的参数。
至此，我们构建了一个价格动态系统，其中P*(t)，NF，NF为外生参数。
2模型性质推导和经济含义分析
2.1价格动态分析
为简化起见，本文只讨论内含价值为常数的情形，令P*(t)=P*。
令f(t)=P(t)-P*，则
f(t)=(1-NF+NT)f(t-1)-NFf(t-2)（5）
利用特征方程求解通项可得，当NT>1时，f(t)是发散的；当0
NT代表技术分析者的相对数量。由前面的模型推导我们可以看出，当技术分析者相对数量较大时（NT>1），他们的行为会加剧股价原有的趋势。尽管基本面分析者的存在使得价格还有向内含价值靠拢的动力，但是技术分析者强劲的推动力使得股价不断发散。当技术分析者相对数量较小时（NT
2.2投资收益率比较
在本小节中，我们考察基本面分析者和技术分析者各自的投资收益率，比较两种交易者谁的收益率更高，谁的投资策略更有效。为简化起见，我们只考虑NT=1，即永续振荡型股价运动的情况。
定义r(t)=(P(t)-P(t-1))/P(t-1)。
投资者从t-1时刻到时刻的收益率取决于其在t-1时刻建仓的方向，也就是说，如果投资者在t-1时刻买入的话，那么他从t-1时刻到t时刻的收益率就等于r(t)；相反如果投资者在t-1时刻卖出的话，那么他从t-1时刻到t时刻的收益率就等于-r(t)，因此我们定义：
其中，sign是符号函数。
定义基本面分析者和技术分析者的加权平均收益率分别为：
下面我们首先分别讨论基本面分析者和技术分析者各自的收益率情况，然后将二者进行比较。
（1）基本面分析者收益率分析
可以证明F关于NF是单调不减的。
当NF0时，F0，
当NF=1时，rF（π/6P*）3(f2(1)+f2(2)-f(1)f(2))
由此我们得到结论：
基本面分析者的加权平均收益率与基本面分析者的规模呈正相关关系。基本面分析者规模越大，他们就越可以主导市场，其投资收益率也就越高；反之，基本面分析者规模越小，他们就越受制于市场中的其他交易者（技术分析者），其投资收益率也就越低。另一个重要的结论是，由于基本面分析者是掌握信息的群体，因此他们的加权平均收益率总是大于零的。
（2）技术分析者收益率分析
Tπ4P*f2(1)+f2(2)+(NF-2)f(1)f(2)4-NF(N2F-4NF+2)（10）
从上式我们马上可以发现，当00；当NF=2-2时，(N2F-4NF+2)=0，F=0；当2-2
由此我们得到结论：
技术分析者是盈利还是亏损取决于基本面分析者的实力。当基本面分析者实力不够强大时（0
之所以出现技术分析者既可能盈利也可能亏损的情况，内在原因在于技术分析者与基本面分析者不同，他们只是根据历史价格信息作出投资决策，而没有像基本面分析者那样研究股票的内含价值。因此技术分析者是否能够获得盈利要取决于他们能否主导市场。当基本面分析者规模较小时，技术分析者就可以相对地主导市场，而获得正的收益；相反，当基本面分析者规模很大时，技术分析者就将面临亏损的境地。
我们继而考察T关于NF的单调性。
经过推导，我们可以得到结论：
当f(1)/f(2)∈(3/5,5/3)时，T在在(0,1］单调减；当f(1)/f(2)∈(3/5,5/3)时，T在（0.1864,1］单调减，在（0,0.1864］单调性不定。因此在大多数情况下，技术分析者的加权平均收益率与基本面分析者的规模呈负相关关系。
（3）基本面分析者与技术分析者收益率比较
可以证明，当NF∈（0,1］时，T/F为单调减函数，当NF=0.449时，T=F。
由此我们得到结论：
当基本面分析者规模在某一水平之下时（NF0.449），技术分析者的收益率小于基本面分析者。
3总结
在本文的模型中，我们可以得到以下几点主要结论：
第一，技术分析者对于市场的作用是加剧股价波动，而基本面分析者对于市场的作用是使价格回归到其应该处于的位置。
第二，在永续振荡型股价运动模型中，基本面分析者的加权平均收益率与基本面分析者的规模呈正相关关系，技术分析者的加权平均收益率与技术分析者的规模呈负相关关系。基本面分析者的加权平均收益率总是大于零的，技术分析者是盈利还是亏损取决于基本面分析者的实力。
第三，在永续振荡型股价运动模型中，当基本面分析者规模在某一水平之下时，技术分析者的收益率大于基本面分析者，当基本面分析者规模在某一水平之上时，技术分析者的收益率小于基本面分析者。
总之，本文的模型在已有文献建模思想的基础上，建立了一个描述技术分析价值的确定性模型。模型所有结论均可以由公式推导得出，并且具有直观的经济含义，模型解析性质良好并且富于经济含义。模型关于基本面分析者与技术分析者投资收益率的分析是以前模型都没有探讨过的，具有一定的创新性。
参考文献
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