【关键词】河南省；中小企业；技术创新；人才；激励机制；评估体系
一、河南省中小企业技术创新所面临的问题
从目前的现状来看，河南省的工业基础相对比如，中小企业大多为资源开发型和劳动密集型产业，技术密集型产业较少。虽然受时代进步和社会发展的影响，近些年来河南省中小企业的创新意识有所提高，有一定的创新成果，出现了许多开发新产品、新技术、新工艺、新材料的企业，也有部分产品和工艺获得了国家优质品牌的称号，但是中小企业在提升技术创新能力上仍然存在着诸多的问题。首先，技术创新在观念、资金、人才三方面都相对缺乏。第一，从观念上来说，河南省有相当一大部分的中小企业的决策者、管理者对科技的认识不够，只是把科技当做解决燃眉之急的策略，没有把技术创新作为应对市场竞争的重要软实力，用科技带动企业发展的意识不够。而且，中小企业受规模和效益的影响，多重视短期见效的项目，不愿花费过多的资本和时间投入到提升企业创新能力的项目上。第二，从资金上来说，中小企业一般规模相对较小，多为自主创业，在资金上本身就无法与大企业相媲美，除此之外，中小企业获得银行贷款的难度也比较大，通过有关调查显示，河南省有百分之八十以上的中小企业存在着带锯安南、融资难的问题。这些问题就导致河南省中小企业在技术创新上存在资金严重不足的困难，也就束缚了企业创新的发展。其次，从相关的服务体系和机制上来说，河南省中小企业在技术创新上也存在着问题。中小企业本身的规模相对较小，需要依赖外部的服务体系，而从当前的形式来看，我国以及河南省内对于中小企业的服务体系才刚刚开始建立，无法及时满足它们的需求。而且，河南省的大部分中小企业还没有形成一套行之有效的技术创新激励机制，尤其是在人才的奖励机制上，不够完善，企业人员的收入仅以工资为主，对于在技术创新上作出突出贡献的人员没有相应的奖励，致使企业人员处于低效的状态，极大地束缚了技术创新的发展。除此之外，河南省的中小企业在引进国外先进技术方面也存在着诸多的不足，一是观念上的错误，部分中小企业把引进国外先进技术作为提高生产能力的手段，而并没有真正地提升企业的技术创新能力作为重中之重；二是，中小企业存在着过分依赖引进国外先进技术的问题，没有真正地把引进作为契机进行自主创新，很难真正地提升自身的技术创新能力。
二、提升河南省中小企业技术创新能力的策略
中小企业在河南省的经济发展中占据了重要的地位，是河南省经济崛起、社会安定的有力保证，因此，提升河南省中小企业的经济实力、技术创新能力无疑成为最重要、最关键的任务。而上文的阐述中可以发现，河南省的中小企业在提升技术创新能力方面还面临着诸多的问题，解决其所面临的困境成为河南省工作的重中之重，下文将提出一系列具体的应对策略和建议。首先，采取相应的策略解决资金和人才问题，以提升中小企业的技术创新能力。解决资金问题上，必然要拓宽中小企业的融资渠道：第一，河南省内可以组建专门的针对中小企业的银行，把中小企业作为主要的支持对象，真正地发挥地方性金融机构的优势，为中小企业提供经济支持。第二，政府组织建立中小企业发展基金，用于解决中小企业在技术创新、产业调整、科技成果转化过程中遇到的问题，为中小企业的发展提供融资平台。第三，要从健全中小企业的信用担保体系入手，可以通过保险公司或者政府机构进行担保，以减轻金融机构向中小企业放贷的疑虑，使中小企业得到金融机构的支持。拥有优秀的人才，是提升企业技术创新能力的关键。而在解决人才缺乏的问题上，至少要从两个方面入手：一是要注重人才的培养和引进，建立完善的人才选拔机制和培训机制，创设良好的用人环境，加速人才的引进，建设创新型的人才队伍；二是要健全人才激励机制，只要建立完善的人才激励机制，既能够真正激发人才的潜力，又能够减少人才的流失，增强企业的凝聚力和向心力，保证企业技术创新活动的开展和推进。其次，完善相关的机制和服务体系，为中小企业技术创新创设良好的环境。一方面，要完善中小企业技术创新激励机制，以弥补技术创新水平不高，企业缺乏竞争力的不足，使企业成为技术创新的主体。技术创新激励机制，包括多个方面的内容，一是产权激励，二是市场激励，三是政府激励。完善产权激励机制，保证技术创新者与创新成果的关系，从而存进技术创新的积极性；通过工商局、税务局等部门来保证市场的公平竞争，以此为企业创新营造良好的氛围，是市场激励；政府制定相关的法律法规来对技术创新进行资金、技术、人才上的支持，对中小企业的技术创新进行引导和保护，是政府激励机制的作用。另一方面，要建立完善的中小企业社会化服务体系，为中小企业技术创新提供全方位的服务。全方面的社会化服务体系，能够为中小企业间进行信息交流和科技成果展示提供广阔的平台，而且还可以为中小企业的技术创新提供技术咨询和人才培训等服务，帮助提升中小企业的技术创新能力。
三、构建河南省中小企业技术创新能力评估体系
对河南省的中小企业而言，提升企业的技术创新能力，无疑是其获得发展的重要推动力，但是如果不能对技术创新能力的大小作出科学的评估，那必然也不能真正发挥创新的作用，反而会造成资金和人才上的流失。可见，建立健全完善的技术创新能力评估体系，对中小企业技术创新能力的提升也起着至关重要的作用。而从目前的情况来看，河南省的中小企业技术创新能力评估体系还不够完善，需要对其进行系统的研究。首先，分析一下河南省中小企业技术创新能力评估情况的现状及存在的问题。目前看来，河南省中小企业技术创新能力评估体系有了新的进展：一是，在应用型的研究上有所突破，正在努力研究建立属于自己的创新评估体系，不仅组织相关企业成立技术创新机构，而且在省内的多个城市开展了试点工作，初步建立了企业自主创新能力评估体系。二是，采取了多种评价方法相结合的研究方法，更加注重定量与定性相结合的分析。而且在确定了合理的评价指标的同时，还采用了多元统计分析的方法，其中以主成分分析法和聚2016年第11期下旬刊（总第643期）时代金融TimesFinanceNO、11，2016（CumulativetyNO、643）类法对各类数据进行规范化处理，以此来保证评价结果的科学和公正，为企业的技术创新提供一个正确的参数，便于创新活动的开展和推进。但是，河南省中小企业技术创新能力评估体系，仍然存在着诸多的不足和问题。第一，过分地注重理论研究，没有因地制宜，忽视了实际情况，所以评价成果不够全面和客观；第二，评价的指标体系也不够系统、全面，一些指标很难做到量化处理，影响评价的合理性和准确性；第三，在进行技术创新能力评价时，更多地侧重相关的经济发展理论和技术创新理论，忽视了生态因素的制约作用，很难为下一步工作的开展提出有力的建议。其次，针对河南省中小企业技术创新评估体系存在的问题，提出具体的解决思路。在评价指标的确定上，要坚持科学性、客观性、系统性、可行性、可比性的原则，保证正确、有效地对技术创新能力进行评估。而且在评价指标的选择上，要尽可能的选择能够进行量化处理的，例如在评估区域科技竞争力时，设定科研机构数量、科研机构经费投入情况、专利申请数目等可量化的指标。在评价方法的选择上，要灵活运用因素分析法、对比差距法、多层次评价法、综合评价法等多种方法，这样才能更全面地对技术创新能力进行评估，保证评估结果的科学合理和公平公正。总之，河南省中小企业技术创新虽然取得了显著的成果，但仍然存在着诸多的不足，希望本文所提出的建议，能够对中小企业技术创新有所启示。
参考文献
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[2]张少茹、河南省中小企业创新能力评估及提升策略研究[D]、河南大学、2014、
稳定、相对清闲的高校和科研所，而不愿投身于市场经济的浪潮中，迎接激烈的挑战。只有38%的研发人员选择了企业，而且大都集中在大型企业。这使得中小企业很难得到急需的高素质人才、研究人员匮乏，缺少创新的推动力量。同时，中小企业的从业人员多来自村镇，文化程度不高，不利于新技术的推广、应用，也不利于在企业内部形成创新所需的文化氛围。
二、资金不足，融资困难。技术创新是一种把科技成果转化为生产力的活动，需要大量资金投入。而中小企业自有资金少，没有足够经费用于支持创新活动；同时中小企业市场融资非常困难。1、间接融资难。由于中小企业规模小、资信度低、缺乏足够抵押资产、财务制度不规范、破产率高，因此银行会觉得风险太高而产生对中小企业的惜贷现象。而且，中小企业所需贷款数额小、频率高，无形中增加了银行的管理成本，出于盈利角度考虑，银行就更加不愿意贷款给中小企业，故意提高门槛，给中小企业额外设置障碍，避免或减少向中小企业贷款。2、直接融资难。苛刻的上市条件，让中小企业望而却步，切断了中小企业通过上市发行股票募集资金，从股市融资的渠道。
三、技术中介机构不健全、不完善。技术创新是一种高度社会化的活动。单个企业一般不具备技术创新所需的所有环节、资源，需要和别的企业联合起来共同创新。而要找到合适的合作伙伴，须花费大量的精力财力搜集信息、谈判筛选，付出昂贵的交易成本。这就需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势，为中小企业牵线搭桥、促进合作，达到资源优化配置。但是我国的中介机构还不成熟、不完善，存在着很多问题：数量少、专业化水平低，彼此独立、协同程度低且行为不规范、服务功能单一，没有建立强大的信息网络系统，不能有效促进中小企业间的技术、信息交流。
四、法律保障不力。政府对中小企业技术创新重视不够，尚未形成完善的扶持中小企业技术创新的法律体系。而且，一些已制定的针对中小企业的法律法规，仍存在很多问题：1、计划经济色彩浓厚。如按所有制性质分别立法，导致了各种不同经济成分中小企业的法律地位和权利的不平等；2、没有专门鼓励中小企业技术创新的法律法规，没有把扶植中小企业的发展提到应有的高度。
现在，中国已经站在了WTO的门槛内，正是中小企业走出国门、面向国际市场的大好时机，同时，也是国外竞争对手鱼贯而入之日。加紧技术创新、壮大自身实力，把握机遇、迎接挑战已成为关系中小企业命运的攸关大事。我认为，可以采取以下几种措施促进中小企业的技术创新：
一、努力吸纳高素质人才，鼓励产学研联合。利用媒体、舆论，宣传创新、开拓精神，促使人们转变传统的就业观念，鼓励高素质人才投身中小企业创新事业。同时，中小企业应采用高福利、高薪的方式，吸引技术人才的加入，壮大智力资本。产学研的联合协作是一种很有效的资源互补方式。一方面，企业可以从高校、科研所获得智力支持，提高消化、吸收技术的能力；另一方面，高校科研所可以通过帮助企业技术创新，了解市场、明确市场需求使科研活动、科研项目更符合实际，更能有效地转化成现实生产力，改变长期以来科技与经济脱节的状况，提高科技成果的转化率；可以培养出一批既懂技术又懂市场，既了解业内技术水平又了解企业现状及需求，既有经营思想又懂政策法规的高级复合型人才。
二、发展完善技术中介体系，加快建设企业孵化器，生产力促进中心。孵化器和生产促进中心有力地推动了国外中小企业的发展，是被实践证明的很有效的孵化、培育中小企业的中介机构。美国的康柏、因特尔、苹果等公司都是从孵化器里发展起来的，硅谷所在市——圣荷西市，正是凭借技术孵化器、生产促进中心，从15年前只有10万人口的农业市，发展到今天成为拥有102万人口的高科技城市。我们应当借鉴这种两种模式，努力发展孵化器、生产力促进中心，支持中小企业的发展。
孵化器是一种孕育、培养中小企业的组织机构。它把有创意、有技术、有市场前景的“卵”，孵化成有实力独立面向市场的企业。它为被孵企业提供“养料”“养分”，促其健康出生、茁壮成长。1、提供咨询、培训等服务，营造良好文化氛围。由于初创者多为擅长特定领域的科技人才，缺乏该领域以外的知识，尤其缺乏经济能力和管理经验。因此，孵化机构往往反聘一些高校退休教授或邀请商界老将，为初创者讲授创业经验、营销技巧，弥补知识的欠缺。同时，开展培训班提高新创企业员工业务水平、工作能力、做好人力资源建设。而且，在同一孵化器内，被孵企业间因有一层亲情关系更容易形成相互交流、相互学习的良好文化氛围。2、提供资金。大多企业孵化器提供融资、协助融资服务，以及价格较低的办公空间、办公设备等3、提供网络资源。孵化器可以利用自身的专业优势和网络资源，为中小企业的成长提供大量的信息和机会。网络可以迅速、有效地传播信息，密切企业间联系，加强技术交流并防止个体的机会主义行为，减少经济行为的风险。
生产力促进中心是技术中介机构中的另一个亮点。如果说孵化器使企业从无到有，那么生产力促进中心则使企业从小到大，从小企业成长为大企业，是中小企业的助推器。中小企业风险大，失败率高，如美国的中小企业成立两年内有23、7%的失败，四年内有51、7%的失败，六年内有62、7%的失败。因此，加快生产力促进中心的建设，对于降低中小企业经营风险、提高其存活率、保证其健康成长具有重要意义。
三、拓展融资渠道。融资问题是中小企业发展的瓶颈。据国务院发展研究中心对广东、辽宁、湖北和云南4省组织实施的“中小企业发展状况与面临的问题问卷调查”，有66、9%的中小企业认为“资金不足”是制约企业发展与技术创新的第一位的问题。而在国外，由于政府的鼎力相助,资金短缺的情况就比较少。许多国家通过实施相关的政府计划，直接利用政府资金，引导和带动风险资本及社会各类资金支持中小企业技术创新活动。如美国的小企业创新研究计划(SBIR)是美国政府直接支持中小企业技术创新的专项计划，1982年设立，由政府有关部门按一定比例拨出资金，为在政府命题的研究开发项目中中标的中小企业提供资助；加拿大的产业研究支持计划(I?RAP)是一项专门支持中小企业技术创新的联邦政府研究与开发支持计划，已有50多年的历史，1999-2000年度资金总预算达到1、68亿加元。另外还有英国的LGS计划、德国的BTU计划、以色列的Yozma基金、欧洲EIF基金等。
关键词：中小企业 技术创新
一、中小企业技术创新的发展现状
企业技术创新指的是用新知识、新工艺、新技术、新的生产和经营模式，通过提高质量、创新产品、改善服务，占据市场并实现市场价值的经济技术活动。我国中小企业迅速发展和贡献率的不断上升，在活跃市场、吸纳就业、满足人的个性化需求等方面起到了大企业难以替代的作用。但目前遇到的困难和问题越来越多：
1、中小企业技术创新人才匮乏。我国科技人员70%集中在高校、科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，中小企业技术创新人才严重不足。中小企业人才缺乏表现在创新企业家、高素质的管理者、技术人员、技术工人、营销人员短缺，说明中小企业在人才的开发培养、使用上存在一定问题和缺乏力度。
2、技术创新受资金的制约。资金是企业赖以生存和发展的关键要素，由于中小业发展的时间短、规模小、多数都是民营企业，资金完全要靠自己来解决，资金短缺是普遍性的问题。特别是用在创新方面的资金尤为缺乏，致使企业产品技术水平不高，多数企业无能力更新设备和购置先进技术，使得自主技术创新方面发展缓慢。
3、不能适应市场的发展。企业产品技术创新是市场需求和企业获得效益的出发点和归宿点，中小企业在技术创新中缺乏引导、缺乏政府的支持，中小企业技术创新的最大障碍是信息不灵，不能准确的掌握市场情况，有时会造成技术创新的盲目性，特别是对国际市场缺乏总体开发的战略规划，产品大部分处于低端市场区域内。
4、技术创新中融资困难。由于风险投资和证券市场体制尚不健全，对企业技术创新的支持不足，创业资本较少，融资时，受到很多条件的限制。此外银行出于降低信贷风险、节约贷款成本的考虑，不愿过多向其提供贷款，使企业的技术创新得不到金融资本的支持。
5、政策支持不到位。多年来我国技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业上，对中小企业的技术改造不够重视，政府对中小企业的科技投入更是微乎其微，对中小企业的支持远未到位，使一些有潜力、技术含量较高的中小企业不能健康地成长，政府也缺乏对中小企业的指导、信贷、技术等各方面的支持。
二、技术创新的意义
创新，从表面意义上讲就是改革、创造、推陈出新。创新的结果是设备的有效作业率的提高，提升产品的技术含量，生产出高质量的产品，保证企业成本的降低，最终实现经济效益的不断增长。而要更深入、细致的分析创新的内涵就是引入新产品、引用新的生产方法和工艺、开辟新市场、获得原材料或半成品的新供给来源等。即企业的成本降低，产品质量的提高，品牌的形象，制度的完善和组织形式的先进性都是以创新为前提的，也只有通过创新，才能形成企业独特的品牌优势。创新还可促进企业组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。而一个企业的长足发展取决于技术的创新，对企业而言，追求技术创新的价值和动力，在于它能够提高企业的投入产出水平，即以更低的成本生产出相同质量的产品，或以相同成本生产出更高质量的产品和具有市场竞争力的新产品，从而提高企业的竞争力。从技术创新的定义看，企业的创新是围绕新技术开发和转化，实施市场运作的一个过程。技术创新的起点是市场需求，终点则是通过市场获得经济利益。
三、技术创新的具体内容
技术创新从表面意义上讲，人们会不约而同的想到就是设备上的小改小革、技术改造而已， 但我们不能过于简单化的去考虑这一问题。因为企业的技术创新囊括了很多方面，下面就具体谈一下要做好的工作。
1、 实施人才引进与搭建人才共享平台。
2l世纪是人才决定胜负的世纪，技术创新主要依赖于人才和设备，中小企业的发展和出路在于解决人才的瓶颈问题。企业有条件的可以引进国外和海归人才，促进企业的技术创新发展。更多的中小企业没有条件引进，可以通过企业搭建人才共享平台，共同拥有和使用有限的人才，发挥人才优势促进企业发展。
2、 企业之问合作搞技术创新。
中小企业占整个企业95%以上，规模小和自有资金有限，没有能力搞大的项目研发。中小企业在平等互利的基础上，可以更有效地利用有限的资金和技术力量，进行资源整合和优势互补，共同开发市场，从而有利于自己与合作伙伴的共同生存和发展，取得规模经济效益。
3、 加强中小企业的“产、学、研”。
由于中小企业自身的研究开发力量薄弱，要想有效推进中小企业的技术创新，解决企业技术创新中存在的诸多问题，必须广泛借助企业之外的高等院校、科研院所的技术力量。通过加强“产、学、研”联合，吸引多方科技力量进人企业，与企业建立多种、长期稳定的合作关系，促进企业的技术创新活动，推动中小企业低成本、高效率进行技术创新，既可解决中小企业因缺乏技术研究部门或缺少自有专利技术的空白，又能够发挥科研院所和高等院校技术力量的优势，互补互利，形成“共赢”。
4、 提高企业技术创新的国际化水平。
经济全球化的发展，各国的低端产品都处于饱和状态，中小企业要生存发展，就必须提高技术的创新水平，从研发、设计、生产到销售都要按着国际化的标准去运作，只有这样才能立于不败之地。在技术创新中创建企业自主品牌，提升企业的知名度和影响力，提高市场占有率和企业的竞争力，是企业的头等大事和核心工作。
5、 政府应对企业技术创新进行指导与监管。
【关键词】中小企业；技术创新；创新发展
一、我国中小企业技术创新发展历程
（1）创新起步阶段。该阶段我国中小企业的技术创新模式以模仿创新为主，甚至于很多项目，很多企业的技术创新是成套的引入国外已经落后的技术。在传统地计划经济体制下，企业的生产资料完全由国家集体所有，在国有大型企业飞速发展的同时，中小企业的发展空间极小，技术创新在特殊的环境中也失去了动力，中小企业的技术创新几乎完成依赖于进口。（2）探索阶段。改革开放后至20世纪末。改革开放开启了中国市场经济之门，也开启了中国企业家的技术创新之门。中小企业特别是乡镇企业在国家政策的鼓励下，得到了前所未有的发展动力。在这个阶段，中小企业开始了新式的创新之路，吸入并消化国外先进技术。中国中小企业自主创新理念也开始形成。（3）飞速发展阶段。新世纪以来，我国中小企业随着我国市场经济的完善，特别是对于出口的鼓励，进入到了空前的发展阶段。首先，在政策上。国家高度重视中小企业的创新能力建设，出台了一系列支持中小企业技术创新的优惠政策。在党的十五届四中全会中明确提出要加强中小企业技术创新的口号，与此同时，也出台了相关法律政策，以完善市场竞争机制；另一方面，配套相关税收减免政策，全面提高针对于中小企业的服务水平，全力支持技术创新。其次，在技术上。我国小企业在世界市场经济竞争中也深刻认识到创新能力特别是自主创新能力对于企业的重要程度，在几乎大部分产业都普遍存在着同质竞争的情况下，自主创新是提高企业产品差异化，提高企业核心竞争力的最直接手段。与此同时，出现了大批的中小高科技企业，这些企业的出现为我们中小企业的技术创新注入了更为先进的理念。这些企业成为我国自主创新的重要技术。
二、金融危机下我国中小企业技术创新状况
2007年美国次贷金融引起的金融危机在短时间内席卷全球，对世界经济造成了极大冲击，对于创新能力薄弱、抗抵抗能力差的我国中小企业更是造成了巨大打击，更冲击了中小企业的技术创新的热情。（1）技术创新资金更加短缺。技术创新是一项复杂的系统工程，需求企业资金、人力、物力的配合投入。中国中小企业技术创新一直存在着资金短缺的问题，尽管已经充分认识到创新对于企业的重要性。但迫于企业现状，难以投入充分资金；另一方面，中国信贷环境也加剧了我国中小企业的资金困难。银监会统计，2008年第一季度各大商业银行贷款额超过2、2万亿元，其中约3000亿元贷款落实到中小企业，仅占全部商业贷款的15％，与去年同期相比减少300亿元。广东省的一项调查表明：95％以上的中小企业缺乏资金。（2）技术创新风险增大。技术创新本身具有不确定性，中小企业由于自身资金、人才、设备等方面的存在的劣势，我国中小企业技术创新风险系数更大。金融危机的突然来袭，世界消费市场出现大幅度萎缩，我国中小企业很多是从事对外贸易业务，世界经济下行风险一直存在，加剧我国中小企业的生存难度，很多中小企业只能勉强维持生存，世界经济的不确定性加剧了我国中小企业创新的不确定性，技术创新风险增大。
三、加快我国中小企业创新发展的策略
面对严峻的经济形势，我国中小企业必须走出粗放型发展的老路，集中力量提高自主创新能力，不能提升本企业核心竞争力。政府相继出台了一系列利于中小企业发展的措施，加大中小企业的扶持力度。在中国宏观创新条件日渐完善的同时，中小企业应不断完善微观条件，相互整合，提高创新能力。（1）加大技术创新投入力度。加大创新投入力度，不能简单地理解为粗放地大量投入科研基金，在我中国中小企业资金等因素普遍不足的前提下。加大技术创新投入力度应该理解为根据本公司实际情况，每年稳定投入利润的一定大的比例资金到科研方面。与此同时，加大人力、物力、制度等方面对创新的配套投入。（2）完善企业创新体系。企业创新活动的成功与否与本企业创新体系的完善与否有着直接的关系。创新体系是一项复杂的生态系统，它包括创新动力机制、创新支撑机制、创新激励机制、创新约束机制等。完善的创新体系能为我国中小企业技术创新活动提供完备的企业内部制度支持，企业作为技术创新的主体，它的创新热情将决定着技术创新活动的成败。
参考文献
[1]马京奎、我国自主创新能力建设取得新进展[N]、中国信息报、2008：3～4
摘要：创新是决定一个国家科技发展的重要因素，而我国中小企业在促进国民经济发展中起着重要的作用。文章通过对我国中小企业技术创新的现状进行分析，并对三大技术创新模式进行比较，探究更适合中小企业技术创新的模式。
关键词：中小企业；技术创新；创新模式
中图分类号：F276文献标识码：A文章编号：1009-2374（2014）22-0157-02近年来，我国部分学者开始关注中小企业技术创新模式。王中华、赵曙东依照技术将中小企业技术创新分为三大基本模式，即自主创新、模仿创新与合作创新，其中模仿创新和合作创新是主要模式。代传奇通过总结归纳影响中小制造业企业技术创新的关键内、外部因素，通过定性、定量分析相结合的方法建立了中小制造业企业技术创新模式决策的三层次模型，提出了“不同的企业环境、不同的创新项目应该采取不同的技术创新模式”。张玉韬、吴凤平运用AHP分析法比较了模仿创新、自主创新及合作创新三种创新模式，得出了目前我国中小型企业应该以模仿创新和合作创新为主，不断地积累资金和高技术人才，最终实现自主创新的飞跃的
结论。
1我国中小企业现状分析
我国中小企业在企业数目中占据了较大比例。以工业企业为例，根据国家统计局统计数据，2012年我国工业企业单位数为343769个，其中包括9448个大型工业企业，53886个中型工业企业和280455个小型工业企业，中小型工业企业占据了总工业企业97、3%的比重。由此可以看出，我国中小企业的作用不容忽视。但是，我国中小企业在技术创新方面仍然存在很多问题。
从外部因素来看，中小企业发展受到国内外市场的影响，我国金融市场不健全、担保问题等使得中小企业融资困难，影响企业规模发展。从内部因素来看，中小企业由于规模小、资金短缺、研究开发费用昂贵以及技术创新本身的风险性，只能依靠模仿其他产品，并进行生产与销售，导致了企业技术创新力量不足。企业主要关注产品的价格、渠道和广告宣传，而不能根据市场的状况和消费者的需求开发新产品，造成企业产品缺少市场竞争力。另一方面，中小企业中缺乏相关技术人才，很多企业经营者缺少管理经验，其中还有大部分企业仍然属于家族型企业，企业员工主要是家庭成员，因而缺少技术创新人才，影响到了企业的创新能力。
2中小企业技术创新三大模式
自主创新（Independent Innovation）是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需要的资源由企业投入，企业对创新独立进行管理。
模仿创新（Simulating Innovation）即通过模仿而进行的创新活动。
合作创新（Collaborating Innovation）即通过企业与企业间的合作，企业与高校和科研机构之间的合作来实现企业技术创新。
3我国中小企业技术创新模式选择
3、1自主创新模式
自主创新由于开发成本较高，并且自主创新者需要花费大量的时间去开拓市场。我国目前有少部分中小企业成功地通过自主创新实现转型。下面以杭州华丹农产品有限公司为例进行说明。
杭州华丹农产品有限公司是集食用、药用真菌的研究、生产、销售为一体的农业科技企业，公司主要通过广泛吸纳国内外专家，积极与世界上相关国家或科研机构建立科研协作，主动参与本领域的各种学术活动，使华丹公司广泛获得了本领域的前沿知识和信息，为其有效的创新奠定了条件。因而在5年时间里先后研究出了一系列食用菌生产、加工技术和配套设备。自公司创建以来，共申报国家专利16项。
我国中小企业要想实现自主创新，必须加强企业创新理念，吸纳创新型人才，同时加大资金投入，这会大大增加企业的开发成本，而且技术创新存在很大的风险性。因此，并不建议中小企业选择自主创新模式，而是希望具有一定资金实力、敢于创新同时又拥有大量创新人才的部分中小企业选择自主创新模式。
3、2模仿创新模式
模仿创新的优势在于：可以节约大量研发及市场培育方面的费用,降低投资风险，也回避了市场成长初期的不稳定性，降低了市场开发的风险。这种创新方式不是照搬照抄，而是要企业关注核心技术的发展趋势和产品的市场需求，一般是在产品已经占据市场的前提下，开发出类似的产品，加以改进和完善，从而达到较好的市场份额。这种技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。但是实行这种模式必须在法律允许的范围内，是在学习的基础上进行的进一步创造。
3、3合作创新模式
合作创新的优势在于：可以弥补企业在进入新行业时的资源和能力不足，获得“1+1>2”的整体效果大于局部效果之和的效应，实施合作创新的合作各方可以发挥各自优势，互相取长补短，共同完成新产品的开发和市场化。因而合作创新模式是最适合中小企业的创新模式。合作创新模式又包括企业委托、企业合作和建立产学研基地等多种情况。
企业委托模式是指由企业提供资金并确定研发要求和目标，由高等院校或科研机构提供科研人员、必要的技术设备，由这些科研人员自主进行研发，然后将研发成果交给企业。这种模式能够解决企业技术人员和创新能力不足的问题，但是不利于提高企业自己的创造力。
企业合作模式是指为了完成某一技术或产品研究开发，几个企业相互合作建立合作组织，共同出资、共同开发并共享研发成果的一种合作创新模式。可以是几个企业合作，也可以是几个企业和高等院校、几个企业和科研机构合作，通过这种方式能够根据合作各方的优势进行合理分工，加快研发进程，提高研发效率，同时多个单位共同参与能够有效分担风险。这种模式不仅能提高企业的创新能力，同时能够促进企业之间的合作和优势互补，但容易造成企业间的一些利益纠纷。
建立产学研基地指企业与高等院校或科研院所签订合同，共同建立产学研基地，一般由企业提供场地和部分资金，由大学或科研院所提供研发所需的一些设备和人员，人员主要是大学生和科研人员。这种方式对高校来说有利于学生接触企业，学到很多课堂之外的知识，增强实践能力，对于企业，有利于企业了解更多新技术，同时也为企业创造了更多研究成果。
综上，本文认为对于部分创新能力较强，并且拥有足够的资金实力和人力资源的中小企业，它们可以选择尝试自主创新模式，这样可以从一定程度上提高我国中小企业的创造力，加速我国中小企业的发展。而对于大多数中小企业，则应以合作创新模式为主，模仿创新模式为辅，主要是通过与高校和科研机构合作建立产学研基地，同时加强企业之间的合作交流等，实现多方的“共赢”。另外可以在法律允许的前提下，适当学习其他大型企业，进行模仿创新，从而实现更好的发展。
参考文献
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国科技论坛，2009，（7）、
关键词:中小企业;技术创新
中图分类号:F27文献标识码:A
中小企业在安徽经济发展过程中起了重要作用,它的发展促进了全省经济总量的扩大,成为吸纳就业的主要渠道,为安徽经济发展带来了新的增长点。中小企业的数量在安徽企业数量上也处于绝对的统治地位。根据安徽省第二次基本单位普查的主要数据显示,全省共有企业法人单位8、5万个,从业人员在100人以下的企业为75,747个,占总量的89、1%,100人以上500人以下的企业为8,694个,占总量的10、2%,1,000人以上的企业为577个,仅占总量的0、7%。根据2003年我国颁布的《中小企业标准暂行规定》可以看出,安徽中小企业所占比例达到了90%以上。
到2006年,全省中小企业增至13、5万个,同比增长16、3%,占全省生产总值的35、7%;上缴税收273亿元,占全省财政收入的34%;全省县域生产总值和财政收入的60%以上是由中小企业创造的,全年新增就业岗位的70%以上是由中小企业提供的。
可以看出,中小企业在安徽经济发展过程中起到举足轻重的作用。安徽经济如要持续、快速、健康地发展,必须依靠大量中小企业的持续稳定发展。那么,中小企业要发展壮大,就只有走技术创新这一条道路。
一、安徽中小企业技术创新中存在的问题
(一)缺乏技术创新人才。计划经济时期形成的保守思想,使得大部分高素质人才选择了相对稳定、相对清闲的政府部门、高校、科研所和事业单位,而不愿进入企业。据有关部门调查,只有38%的研发人员选择了企业,而且大多数人都集中在大型企业。这使得中小企业很难得到急需的高素质人才,中小企业研究人员匮乏,使得创新缺乏推动力量。同时,中小企业的从业人员多数来自乡镇,文化程度较低,不利于在企业内部形成创新所需的文化氛围,更不用说对新技术的研发和推广了。安徽的情况更不容乐观。2006年全省共有专业技术人员数100、6万人,其中国有单位拥有81、0万人,占总人数的80、5%;在这100、6万人中,事业单位和机关拥有70、5万人,企业只有30、0万人,企业占有的专业技术人员数量不足30%,那么中小企业拥有专业技术人员的数量可想而知。
(二)经济总量小,缺乏技术创新资金。技术创新是一种把科技成果转化为生产力的活动,是一项长期性战略任务,需要大量的资金投入。据有关资料显示:发达国家高新技术企业研究开发费用占年销售收入的5%以上,一般企业应在2%以上,而我国的中小企业每年的研究与开发费用一般只有1%的低水平投入。这是因为我国中小企业自有资金少,没有足够的经费用于技术创新活动;同时,中小企业市场融资非常困难,所以资金不足是困扰其进行技术创新的一大问题。
2005年安徽重点企业188家,其中大型企业56家,中型和小型企业分别是110家和13家,中小企业在数量上占有优势。但是,56家大型企业却创造了99、7亿元的利润,而中小企业的利润总额只有29、2亿元。利润少、银行贷款困难、间接融资渠道狭窄,对企业的技术创新投入就少,所以中小企业难以形成自我发展、自我积累、自我开发的良性循环。
(三)R&D经费投入不足。根据2008年全国科技经费投入统计公报数据显示,安徽2008年R&D经费投入98、3亿元,R&D经费投入强度1、11%。而一些发达省份的R&D经费投入达到几百亿元,排名前五位的江苏、北京、广东、山东和上海都在300亿元以上,其中江苏最多,达到580、9亿元,差不多是安徽的6倍,R&D经费投入强度最大的是北京,达到5、25%,是安徽的五倍。安徽R&D经费投入排在全国的第16位,R&D经费投入强度排全国的第12位,均处于全国的中下游水平。由于政府在R&D经费方面的投入又向龙头企业倾斜,对中小企业的投入少之又少。
(四)中小企业技术创新缺乏客观的社会经济环境。安徽社会经济总体发展与全国平均水平产生了较大差距,更远远落后于其他发达省份,生产力水平仍然比较低下,从整体上看,仍处于社会主义初级阶段低层次。经济结构不合理,劳动者科技文化素质偏低,基础设施滞后等因素使得在促进中小企业生存发展环境方面不如其他发达省份。而且安徽的社会中介服务机构发展较晚,不够发达,缺乏有效的面向中小企业进行技术培训、管理咨询、技术开发等方面的中介服务。
二、提高安徽中小企业技术创新能力的对策
(一)努力吸纳高素质人才,发挥人才在技术创新中的作用。提高中小企业技术创新能力,人才是关键。要促使人们转变传统的就业观念,鼓励高素质人才投身中小企业创新事业。安徽人力资源比较丰富,合肥是有名的科教城。中小企业企业可以采取高福利、高薪酬等措施,吸引、留住人才,壮大智力资本。2006年末全省共有研究生培养单位19个,在校研究生25,069人;普通高校83所,在校生66、4万人,这些人才为中小企业的成长壮大提供了充足的人力资本。
(二)加大科技投入规模,促进科技进步和科技转化。目前,安徽中小企业科技投入强度偏低、科技力量较弱、技术实力普遍较差、企业自主创新能力不足,使得中小企业不断在低水平层次上恶性竞争。所以,提高中小企业技术实力是中小企业技术创新的必要条件。要改变这一状况,政府就要加大对中小企业R&D经费的投入力度,促使科技成果转化为生产力;并且鼓励、支持中小企业积极寻求同高校、科研院所、大型企业之间的技术合作与研发;最后政府应加大对中小企业技术创新的扶持力度,增强中小企业的技术研发能力,培养中小企业长久的竞争力,使得中小企业通过技术实力的提升改变生存方式。
(三)开辟融资渠道,为中小企业技术创新提供资金保证。由于中小企业自有资金较少,要进行技术创新必然要借助于外部资金支持。目前,大部分中小企业技术创新的融资还是依靠银行贷款。但是,由于中小企业自身的原因和融资体系不够完善,中小企业技术创新贷款普遍比较困难。这当中既有中小企业自身的问题,也有银行的问题。安徽要解决这一问题可以从以下两方面入手:一方面政府部门可以向银行担保,为有实力的中小企业提供贷款;另一方面银行可以设立专项中小企业创新基金,专门为中小企业技术创新提供资金支持。
(四)营造良好的创新环境。安徽要营造良好的创新环境,产业政策、财政政策、税收政策等都要以支持中小企业技术创新为起点。产业政策方面要鼓励发展科技型中小企业,在税收上,对科技型中小企业的科技成果转化实行税收优惠,减少税收甚至免除税收。而且政府要建立一批公共技术支持平台,为中小企业技术创新提供全方位的服务。另外,还要支持有条件的大企业和企业集团的技术开发中心向中小企业开放,为中小企业提供技术支持服务。
(作者单位:安徽大学工商管理学院)
主要参考文献:
关键词 中小企业 技术创新 影响因素 鼓励措施
1 中小企业技术创新的障碍
1、1 技术创新与资金缺乏
资金是技术创新的重要条件。但而言，中小企业严重缺乏技术创新的资金。就直接融资而言，中小企业到主板市场融资不仅成本高，而且进入难度大。进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、营业额、利润额水平，即使在美国，真正符合上市条件的企业也为数不多，在美国纽约股票市场上市的公司仅有7 000多家，大量的中小企业不具备上市条件。就间接融资而言，的间接融资体系是以四大国有商业银行为主体的，它们并不能较好地为中小企业提供融资服务。
（1）大银行为中小企业提供融资服务时，单位资金的交易成本相对较高。因为同样一笔资金，如果贷给一个大项目，只需进行一次复杂的审批程序，单位资金分摊的交易成本就比较低；如果把它分散地贷给若干个中小企业，就必须按照几乎同样复杂的程序进行若干次审批，单位资金分摊的交易成本就比较高。
（2）大银行为中小企业提供融资服务时，信息成本比较高。银行在发放贷款时，要对申请贷款的企业进行资信审查；贷款发放后，要对所贷放的资金的运用情况进行监督。这些都依赖于所掌握的关于企业从事项目的质量、企业的管理水平等方面的信息。大银行由于其规模大，必须采用多级的分支行体制，但多级分支行体制很难对一个地区所有中小企业建立起足够的信息积累；再加上中小企业信息的非透明性，致使大银行搜集信息的成本高。
（3）大银行由于资金庞大而拥有更多的机会，他们往往会忽视对中小企业的贷款，很难与中小企业建立稳定、紧密的合作关系。因此，大银行更倾向于向大企业贷款，而不愿向中小企业贷款，更不愿冒巨大的风险向中小企业的技术创新项目贷款。以河南省为例，中小企业无力进行技术改造、技术开发和创新，技术改造资金严重不足，投资增幅逐年回落，由“八五”时期年均递增34、1%下降到“九五”时期的年均17%，1997年又降到9%。以上虽然是河南省的情况，但据此推算，其他各省中小企业的情况也不乐观。此外，绝大多数中小企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取，处于只能“吃剩饭”的境地，也就难以谈及技术开发和创新。
1、2 组织制度制约中小企业技术创新
中小企业的技术创新服务体系、高技术创业服务中心和其他中介服务机构还未建立健全，这主要体现在产业组织层面的各种障碍上。因此，技术创新市场中介组织的不完善，既不利于为技术创新提供相关信息，也不利于技术创新的扩散、传播从而阻碍其商品化、产业化过程。在技术创新方面，大型企业往往拥有自己的科研部门、科研条件及相应的人才、技术、信息优势，可以根据企业的需要不断及储备所需的产品项目。由于的原因，我国人员70%集中在高校、科研院所。中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。以河南省中小企业为例，主要表现在以下几个方面：
（1）条块分割、机构庞杂、产学研脱节。到1996年，河南省县属以上的科研机构仍有300个之多。过多的科研机构游离于企业之外，不利于产学研的结合，科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术得不到解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。
（2）中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题依然比较突出。中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢、措施不力、政策落实不到位，结果致使作为成果转化之核心机制的中间试验活动发展缓慢，仍为最薄弱的环节之一，成果转化瓶颈问题依然比较突出。
1、3 人才短缺影响技术创新
投入不足及教育体制的落后，使创新型人才短缺，教育、科研、企业之间缺乏必要的信息联系，即产学研脱节。一方面人才培养不适应技术、发展的需要，另一方面，技术、经济发展所需人才又不足。一是企业全员素质较低、技术人员少。据统计，我国研究人员占总人口的比例为2％左右，远远低于美国7、6％、日本7、5％的水平；二是企业家缺乏创新意识，而企业家却是技术创新机会的发现者和技术创新的发动者。实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业家的推动下发展的。我国中小企业经过多年发展，国有中小企业的生产经营陷于困境，设备老化、冗员过多，大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体，高科技企业比重较小，总体上以“家庭企业”和“亲友企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作。据对河南省南阳市的调查，该市乡镇企业初中以下文化程度的职工高达69%，而企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有1、42%和9、75%，不利于中小企业的技术进步。
1、4 政府政策、、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新
企业迫切需要技术创新的良好外部环境。据调查，科技开发贷款政策、将技术开发经费打入成本政策、科技人员奖励政策、减免税政策、产业政策、融资政策等是影响企业技术创新的重要方面，其中前四项政策影响最大。而此方面，我国的政策制定与执行显得滞后。由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长，具体来说，表现在以下方面：扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。1993年财税体制改革，取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险很大，缺乏资金支持。2000年7月4日，国家经贸委起草了《中小企业促进法》（讨论稿）上报全国人大财经委，其中第三章是关于技术创新的部分，这一章对促进中小企业的技术创新意义深远，但仍然太抽象，如对技术创新主体的鼓励措施未作明确规定，对“享受贷款贴息政策”未作指标界定等。同时，对适合中小企业发展进程的高新技术创新如何依法实施保护，以及如何在法律的基本框架下，采用合适的激励措施持续地鼓励技术创新等问题，《中小企业促进法》并未作相应规定和说明，还有待改进和完善。此外，由于技术创新存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险，需要政府和企业自身的重视，才能顺利地开展技术创新活动。专利法、反不正当竞争法等执行不严及其他法律制度的不健全，也不能为我国企业技术创新提供必要的法律保障而延迟技术创新的步伐。
2 鼓励中小企业技术创新的措施
2、1 建立健全政策法律体系
一个国家在政策法律制度上对包括企业技术创新在内的整个创新系统适应和促进的程度，决定着一国技术创新的成败和综合国力的强弱。这就要求我们必须高度重视有关技术创新的政策法律制度建设，通过合理、有效地法治建设，规范、确立企业技术创新的主体地位，激励、促进企业进行技术创新实践。
政府要从政策上对中小企业的技术创新给予必要的扶持。政府必须从立法上重视中小企业的技术创新活动，从具体项目管理转为宏观调控，有组织地建立以中小企业为服务对象的地区性技术创新中心及技术协作作业网。政府的重视和扶持必定会给中小企业的技术创新工作带来新的契机，提供良好的政策环境。
市场是法制经济，中小作为重要的市场经济主体，其创新行为需要健全的体系予以规范和保护。众多的西方发达国家都先后颁布了一系列相关的法律法规为中小企业技术创新提供坚实的法律保障。鉴于我国技术创新方面的法律缺陷，中小企业更是迫切呼唤专门的技术创新法律的出台。首先应尽快制定《中小企业技术创新法》及有关高新技术产业、风险投资等方面的法律法规，以保护和激励中小企业在技术发明、技术推广及知识产权等方面的创新成果和积极性，为中小企业技术创新创造更好的制度环境，营造一个公平、公正的创新空间。同时，要严格执法、严厉惩处那些剽窃、盗用和侵犯知识产权的行为，切实保护技术创新者的利益。
2、2 建立健全人才激励机制，激发企业员工的普遍创新热情
中小企业需要转变理念，在对待人才方面要采取更开明的态度，要采取物质的和精神的手段，留住人才、引进人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。同时，企业要营造全员的创新环境，采取不同手段激励广大员工的创新激情。
2、2、1 短期物质激励——薪酬和福利计划
短期物质激励是国内外人力资源管理相对成熟的部分，主要是要让员工体会到自己绩效反映在薪酬上的变化。保持计划的灵活性需要充分实现点对点沟通，增强员工的参与感。实践证明沟通和员工参与甚至强于薪酬本身的多少。福利计划可以针对不同偏好制定一个“菜单”，包括金钱、家庭支持计划、带薪休假、医疗保健等多种方式的不同组合，供员工“自助选择”。
2、2、2 长期物质激励——股票期权计划
美国普遍推行的ESO(经理股票期权)和ESOP(员工持股计划)，是一个值得中小企业在人力资源的激励上积极探索的方向。把管理者、技术员工的利益和股东利益及企业发展目标有机结合，使委托人和人的目标一致，并在利润的驱使下进行持续的创新，并且，实行股票期权可减轻中小企业日常支付现金的负担，节约大量运营资金和企业净资金流出，同时使员工享受税收递延的好处。
通过短期和长期的结合，借鉴国内外的各种先进做法，留住人才，为中小企业的发展打下一针“强心剂”。
2、3 改善中小企业融资环境
（1）完善资本市场建设，逐步提高企业直接融资比例，是解决我国产业区中小企业融资难的重要举措。深圳市在2004年建成我国第一个被称为“版纳斯达克”，目的就在于扶持、推动业绩显著的中小企业，同时进一步完善我国的股票市场。
（2）制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度。目前，我国中小企业融资的主要渠道还是银行，但由于中小企业市场竞争风险大，又缺乏有效的资产抵押和信用担保，因此，严重制约了我国商业银行对中小企业的信贷投放。应大胆借鉴国外经验，在部分地方中小企业担保基金试点的基础上，制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度，组织成立全国性的中小企业信用担保基金和中小企业信用担保协会，统一承担对中小企业的融资担保。我国的中小企业融资担保基金可根据具体情况采取如下两种运作模式：
一是单一模式。单个中小企业向担保基金提出贷款担保申请，由担保基金对该企业进行评估。只有通过担保基金评估的中小企业才可获得担保贷款，而且贷款机构提供的每一笔担保贷款都需要经过担保基金的同意，其自身没有权力单方面扩展中小企业的担保贷款额。
二是组合模式。担保基金先向贷款机构提出一定的关于中小企业能够获得担保贷款的条款，贷款机构可以向满足这些条款的中小企业提供贷款，担保基金对该笔贷款的担保自动生效，但担保机构要求贷款机构定期向其报告这些企业的情况（一般为月报）。建议我国目前主要考虑采用这一模式，因为其符合我国现在企业和银行的特点和实际情况，待各项规章制度比较健全的情况下，尤其是诚信建立起来以后，再采用组合模式。不过，可以考虑先在个别发达城市搞组合模式试点，为以后更好地运作积累经验。
2、4 完善技术创新的化服务体系
首先，进一步发展高新技术创业服务中心。高新技术创业服务中心为孵化高新技术企业，促进高新技术企业创新发挥了积极作用。要进一步发展高新技术创业服务中心，扩大孵化器规模，提高服务质量，为高新技术企业的成长提供更多的机会，创造更好的条件。
其次，发展各类生产力促进中心，鼓励创办为中小企业技术创新提供技术中介、技术咨询服务、技术信息服务、技术培训服务的各类生产力促进中心，为中小企业的技术创新提供全方位的服务。特别是要鼓励创办大企业生产力促进中心，大企业拥有技术、人才优势、技术创新的管理经验，在本行业共性技术、专利技术的开发和推广方面具有明显的优势。齐鲁石化公司创办生产力促进中心就是一个成功的例证，应该在全国范围内推广这一成功经验。
第三，建立产业集群，发展产业集群是优化产业结构，加快产业竞争力研究成果转化应用的重要体现。产业集群促进形成和扩展了专业化的区域市场，集中形成核心产业，众多企业相互分工合作，组成一个相互连接的产业链条，同时催生和吸引流通业和其他中介机构在产业集群区内集聚，形成了生产、销售、服务相互衔接的专业化区域市场，大大地提高了区域的整体竞争力。狠抓产业集群工作，是提高产业竞争力的重要举措，是落实工业产业竞争力研究成果转化应用的重要体现。
最后，充分运用信息技术的手段，建立全国和区域性技术信息，为中小企业提供技术信息服务，沟通中小企业与高等院校、研究与开发机构的联系，使中小企业的技术需求能够及时得到满足。通过建立为中小企业服务的各类人才培训基地和人才中介机构，造就一支适应要求的中小企业人才队伍。
1 王国红、我国中小企业技术创新的四大障碍、经济与管理[J]、2004（3）
2 万瑞嘉华经济研究中心编著、中小企业人力资源战略[M]、广州：广东经济出版社，2002
Summary:Smallandmedium-sizedenterpriseshaveoccupiedsizableproportioninnationaleconomy,havingcreatedalargenumberofemploymentopportunitiesandtechnologicalinnovationachievement、Itisoneoftheimportantsourcesoftechnologicalinnovation,playinganimportantroleintechnologicalinnovation、Thispositionintroducesthemaintypeoftechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises、Anditintroducestheresearchanddevelopmentactivity,functionofgovernmentandinfluenceofgovernmentontechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises,thecurrentsituationoftechnologicalinnovationofChinesesmallandmedium-sizedenterprises,andgreentechnologicalinnovations、
关键词：中小企业技术创新政府产品创新服务创新工艺创新研究与开发
现状绿色技术创新
Keyword:Smallandmedium-sizedenterprisesTechnologicalinnovation
GovernmentProductsinnovationServeinnovation
ThecraftinnovatingResearchanddevelopment
CurrentsituationGreentechnologicalinnovation
企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。
创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。
一、中小企业技术创新概述
中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。
（1）中小企业技术创新的主要类型
由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。
u产品创新
产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。
u服务创新
服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。
u工艺创新
工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。
产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。
（2）研究与开发
中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。
二、政府对中小企业技术创新的作用和影响
尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。
（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性
中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。
府扶植中小企业技术创新的基本原则
由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。
u政策性扶持为主的原则
u公平与公证的原则
u公开原则
u分类指导的原则
u直接支持方式和间接支持方式相结合的原则
（2）政府扶植中小企业技术创新的方式
中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。
u法律规范
u组织管理
u政策指导
u财税经融支持
u提供信息、技术、人才培训等服务
u实施具体的科技计划
三、中国中小企业技术创新的现状
中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。
统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93、2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96、7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91、5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69、4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70、7%的企业有技术创新活动，34、4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73、4%，用于购买技术的费用仅占9、3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。
四、新事物-----绿色技术创新
绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E、Brawn和D、Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。
尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson,P、A、）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”
参考文献：刘东杜占元：《中小企业与技术创新》,社会科学文献出版社,1998年6月
万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月
冯懃：企业绿色技术创新机制的建立研究，《中小企业与技术创新-----