省公司纪委、分公司党委：
根据《关于建立“两个责任”双报告制度的通知》（赣移党组[2017]3号）和《关于印发<中国移动江西公司纪检监察部门贯彻落实党风廉政建设监督责任实施细则（试行）>的通知》（赣移纪检[2017]7号）要求，现将2018年分公司纪委落实党风廉政建设监督责任情况报告如下：
一、协助党委加强党风建设和组织协调反腐败工作
1、2018年4月18日召开2018年党风建设和反腐败工作会。公
司党委委员、各支部书记和纪检委员、各部门经理助理以上管理人员参加了会议。会上纪委书记与13名支部纪检委员签订《党风廉政建设监督责任书》。
2、按照分公司2018年党风建设和反腐败工作会议精神，研究制定2018年纪律检查工作要点，共六大类15项；细化并明确了工作清单，共七大类44项。
3、2018年2月组织各单位经理助理以上成员签订《廉洁从业承诺书》57份，组织市公司各关键岗位人员签订《廉洁从业承诺书》47份。
4、协助党委开展深化巡视整改工作。对照省公司文件要求，将深化巡视整改任务分解到责任部门，分别于5月17日、6月28日、7月14日以协同办公的形式下发，要求各部门认真开展自查自纠和整改，指定专人负责，按时反馈自查整改情况。一一与各部门进行沟通，经认真自查，发现存在问题的有18项，其中：涉及中央专项巡视整改落实情况9项，涉及“两个责任”落实情况6项，涉及违反中央八项规定精神1项，涉及选人用人和干部管理方面2项。督促各责任部门按要求整改，截止8月底已基本完成，还有2项（涉及历史案件通报和干部超编问题）需在今后的工作中按相关要求执行。
二、严格落实“监督责任”，认真开展监督检查
1、做好纪检委员每半年一次报告监督责任落实情况的工作。1月份各支部纪检委员提交书面履责情况报告；7月13日组织13名纪检委员进行监督责任履行情况现场汇报，纪委书记和4位纪委委员全部到场，听取了汇报并进行点评。2018年12月各支部纪检委员提交2018年度履责情况报告；
2、开展基层支部监督检查和考评工作。3月28日至4月5日开展了一季度基层支部党风廉政建设检查，对检查情况进行通报，并要求对检查发现的问题限时整改到位。 在7月4日至7月8日的二季度监督检查工作中，主要针对前期问题开展整改“回头看”工作。对各支部日常纪检监察工作落实情况进行预评分并通报，纳入季度KPI考核。2017年1月4-6日开展了四季度基层支部党风廉政建设检查，对检查情况进行通报并进行评分，区县分公司党支部考核评分结果纳入了年度KPI考核。
3、开展专项监督检查和整改工作。2018年7月对业务招待费、会议费进行二次清查，并对违规招待费用进行退赔；2018年9月，实地检查所属区县公司和机关各部门办公用房整改情况；在中秋、国庆节期间，对公务用车管理进行明察暗访和现场抽查。
4、协调、督促责任部门完成深化巡视整改工作。与责任部门一起对照《深化巡视整改任务落实分解表》中55个问题进行认真自查，发现存在问题的有18项，其中：涉及中央专项巡视整改落实情况9项，涉及“两个责任”落实情况6项，涉及违反中央八项规定精神1项，涉及选人用人和干部管理方面2项。其中15项已基本完成整改，还有2项（涉及历史案件通报、剖析和干部超编问题）需在今后的工作中按相关要求执行。检查责任部门集团巡视迎检准备情况，3次向分公司党委汇报,7次与各部门讨论。
5、开展区县公司巡察工作。为认真贯彻落实从严治党要求，切实履行党风廉政建设的主体责任，进一步推进“嵌入式”廉洁风险防控工作，加大对公司管理制度执行情况的监督检查力度，促进企业健康发展，按照党委要求开展区县公司巡察工作，重点对区县公司风险防控和运营健康度进行评估检查。主要检查内容为：涉及市场营销费用、渠道酬金、渠道维修、集团业务欠费、网络成本管理、代维管理、财务、人力资源、物流管理，落实中央八项规定和反四风等多方面内容，并查看前期各项检查整改落实情况。
10-11月已完成两个县公司实地检查，目前发现问题28个，如：吉祥号码管理、渠道亮化装修、房租管理、基站代维管理、工程建设管理、集团产品历史欠费、办公楼土建管理不规范等方面，存在风险，有些可能对公司造成一定经济损失，对发现的问题提出各类监督意见共28条。检查组将具体检查情况向党委进行了汇报，党委听取汇报后提出了新要求，对发现的问题不能停留在表面，要深入查证，突出重点，坚持问题导向，抓关键流程、环节的控制情况，改进检查方法，确保工作成效。
监察室12月针对检查发现的问题下发整改通知书，要求责任单位立即整改，并及时反馈整改结果。下一步拟分2-3个组到其他区县公司检查，并做好检查组人员的培训，统一检查标准。将检查情况进行汇总并通报，如发现存在廉洁风险问题，下一步纪委将开展调查，该问责的问责。
三、加强制度建设，行文下发相关管理办法
1、落实省公司相关文件精神，结合分公司实际，制定《分公司2018年度纪检监察工作综合考核评价办法》，2018年3月22日形文下发。实行月度预评，按季考评，实现党风廉政建设工作与生产经营管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。
2、加强廉洁风险防控工作，牵头组织各专业部门研究制订《分公司风险防控问责管理办法》，于2018年4月4日形文下发。为切实提高各级管理人员的责任意识，促进员工认真履职， 4月份下发工作联系单，要求各区县公司和部室组织全体员工对该办法进行宣贯和学习，并加强督促，收集学习情况。
3、2018年8月，组织各部门以省公司各专业嵌入式廉洁风险防控分册为指导，在充分运用的基础上，结合分公司的实际工作情况，制定完善各专业线条的嵌入式廉洁风险防控分册（涉及15个部门，148个流程），由监察室汇总下发（[2018]监察1号），要求各单位对照贯彻执行，匹配流程和制度，抓早抓小，防范廉洁风险的发生。
四、组织学习教育，建设廉洁文化
紧密围绕“守纪律、讲规矩、强党性”活动主题，把学习宣传、贯彻落实党章、准则、条例作为当前和今后一个时期的重要政治任务来抓，其中：
1、分层分级开展教育的情况
1）党委中心组：先后12次开展中心组学习，2月3日和2月29日，集体观看《反腐警示录》（上、下）； 3月26日，对最新讲话精神、省市两级领导关于中共十八届五中全会精神的讲话等内容进行学习宣贯和导读；3月26日外请市委党校聂校长和汪正生主任讲述《坚定理想信念，补足精神之钙》、《把党规党纪刻印在全体党员心上》党课；4月18日，对《把全面从严治党落实到每一个支部》、新华社评论《确保两学一做取得实效》、《纪检监察工作主要职责、内容、要求》进行宣贯、学习和解读；6月3日，对《集团公司经理人员问责实施办法》、《江西公司领导干部弄虚作假行为问责办法（试行）》、《江西公司员工违规违纪处分条例（修订试行）》进行学习、研讨；6月23日，收看“咬定青山不放松”视频、对最新讲话精神之“保持共产党人政治本色，为信仰去拼搏去奋斗”进行学习、研讨；7月26日，学习“七一”重要讲话之“不忘初心 继续前进”；8月27日，对《中国共产党问责条例》进行宣贯、解读；9月23日，学习《江西公司党组关于贯彻落实中央八项规定精神 进一步深化作风建设有关规定》、观看《筑梦路上——从严治党》视频；10月27日，对在纪念红军长征胜利80周年大会的讲话精神和总书记在国企党建工作会上的重要讲话进行学习、法律风险大讲堂、观看反腐大片《永远在路上》第一集；11月18日，对《中共十八届六中全会公报》、《新形势下党内政治生活若干准则》、《中国共产党党内监督条例》进行学习。
先后组织开展《准则》和《条例》等学习宣贯2次。各单位共组织参观教育基地16次，参观人数达200多人；组织观看教育片13部，达到400多人；在培训班上开设廉政课程，购置发放书籍180本；撰写学习心得40余篇；组织发送短彩信22期，发送人数达到400多人（以上数据包括区县公司和机关支部）。
2、纪委书记授课情况：纪委书记带头讲党课，并分别参加所在支部的学习活动，跟支部党员同志讲党课、谈体会。纪委书记刘欣在机关网络支部开展的反腐倡廉教育活动中讲了一堂专题党课；6月30日，纪委书记在机关网络党支部组织“两学一做”学习教育会上讲了一堂“讲规矩 有纪律”专题党课。
3、党员学习覆盖率、员工学习覆盖率：一季度针对全体党员开展警示教育，线上观看省纪委《反腐警示录》，党员学习覆盖率92%；二季度学习反腐倡廉教育月活动四门必修课，党员覆盖率98%，员工覆盖率88%；三季度学习《中国共产党问责条例》，三级经理以上人员参与率96%；四季度组织三级经理人员和纪检监察人员对《廉政建设相关典型案例》进行学习和考试，完成率100%。
4、组织各支部撰写提交学习心得，共收到学习心得40余篇，择优在省公司《廉政动态》栏目发表。1-12月在“廉政之窗”网站刊登信息26篇，及时完成集团公司“廉洁从业之窗”队伍建设人员信息，并进行日常维护更新。
5、开展日常警示教育和节前廉洁教育进家庭活动。将省、市纪委和省公司下发的违规违纪通报，及时进行传达、通报和剖析，警示教育全体党员干部引以为戒，警钟长鸣。在春节、端午节、中秋节、国庆等节假日，及时通过短彩信、邮件通知、下发文件或工作联系单等多种方式，提醒干部员工及家属牢记廉洁纪律。
五、查处违反中央八项规定精神、纠正“四风”情况
1、重要时间节点部署或提醒情况：在春节、端午节、中秋节、国庆等节假日，纪委及时通过短彩信、邮件通知、下发文件或工作联系单等多种方式，提醒干部员工及家属牢记廉洁纪律。中秋、国庆前夕，通知各支部纪检委员做好节日期间本单位公车管理和公务接待自查，纪委组织对有关情况进行抽查和明察暗访。
2、自行开展监督检查，发现问题和提出工作建议情况：
3月底启动开展“四风”问题整治情况“回头看”工作整改落实，对“回头看”新发现问题，要求责任部门和区县公司逐一开展整改落实，并汇总整改情况督促有关责任单位跟踪问效。3月28日至4月5日先后派出监督检查组赴10个区县分公司开展落实中央“八项规定”精神、“四风”问题整治情况监督检查，提出公务用车、办公用房、业务招待等方面管理应规范、手续应严格等6条建议。
对办公用房、公务用车、公务招待、差旅费开展专项自查和整改。2018年5月和7月对业务招待费、会议费进行两次清查，并对违规招待费用进行退赔；2018年7月对差旅费超标情况进行再次清查，超标差旅费全部清退；2018年6月重点针对超面积和虚假合署办公的情况进行督促整改，2018年9月，实地检查所属区县公司和机关各部门办公用房整改情况；在中秋、国庆节期间，对公务用车管理进行自查反馈和现场抽查。
六、认真落实案件查办工作
1、问题线索核查及信访案件情况
1）巡视组移交问题线索；省公司及地方纪委转办信访件；本单位自收信访件：省公司转办信访件转来1件（信访外，樟树公司客户业务投诉）；本单位自收信访件1件；截止11月30日共收到纪检监察信访件1件，信访外1件。
2）完成上级纪委交办的初核、转办要结果到期办结率（办结数量/移交数量）：2018年仅收到省公司转办信访件1件（信访外），已办结，并向上级反馈有关情况和处理结果。
3）按照五类标准处置问题线索情况：按照五类标准处置问题线索情况：立案1件（张志刚违反八项规定，公车私用），已办结。
4）纪委向本单位主要领导、党委汇报信访及案件办理的情况；主要领导对重要信访件、案件亲自批示、过问、督办的情况：纪委向本单位主要领导、党委汇报信访及案件办理情况2次；主要领导对重要信访件、案件亲自批示1次、过问、督办情况2次。
5）司法案件情况和自办案件情况（只报数据,不涉及案情,包括一案双查）：没有发生司法案件；分公司自查问题线索0件；立案案件1件（同上）。
2、分层分级开展信访分析、案件剖析情况：在党委中心组学习（扩大）、全市经营分析等会议上，对省、市纪委通报的违规接受吃请和收送礼品等案件，省公司通报的南昌、九江分公司违规挪用工会经费、违反劳动纪律等案件，违反中央八项规定公车私用案件，进行传达、通报和剖析，警示教育全体党员干部引以为戒，警钟长鸣，注重加强自身的作风建设，严格要求自己，不违规不逾矩。
3、针对信访及案件暴露出来的问题，提出管理改进建议，推动建立健全相关制度的情况：要求主管部门加强公务用车管理，节假日联合开展监督检查。组织全市三级助理以上人员学习《江西公司党组关于贯彻落实中央八项规定精神 进一步深化作风建设实施细则》，要求各级领导干部加强政治学习，严格落实中央八项规定，强化公司管理制度的执行。并参照省公司文件，结合实际，修订下发《分公司党委关于贯彻落实中央八项规定精神 进一步深化作风建设实施细则》。
4、运用“四种形态”
责任约谈批评提醒、组织处理、纪律处分、移送司法机关处理的人数：2018年党风廉政建设约谈113人次；各县区分公司批评提醒共47人次；组织处理31人；纪律处分1人；无移送司法机关处理人员。
七、加强廉洁风险防控工作
1、按省公司要求，完成了三级经理重大事项一年一报告工作。
2、做好对“三重一大” 、物流采购、晋升考试、年度评先等事项情况的监督工作；
3、对关键岗位任职情况进行梳理：共收集汇总关键岗位54个，关键岗位员工93名，其中任职时间已满四年的有16人，满3年的有5人，梳理情况提交人力资源部。目前，关键岗位到期人员已有4人调整岗位，3人已调整工作职责。
4、积极推进嵌入式廉洁风险防控机制建设工作，及时组织学习省公司下发的嵌入式廉洁风险防控分册，并在日常工作中贯彻落实。
2018年3月，按照公司党委要求，牵头组织各专业部门对重点领域进行风险点排查，研究制定《分公司风险防控问责管理办法》，从安全生产管理、运营管理、综合管理、财经管理四个方面明确了54个红线行为和问责办法，于2018年4月形文下发（宜移司[2018]68号），并组织各单位和部门进行全员宣贯。
5、2018年5月，启动分公司嵌入式廉洁风险防控机制建设工作，要求各部门针对主要业务流程和管理流程进行自查，梳理风险点，对相应流程和办法进行修订，在相关制度和办法中增加监督检查和责任追究条款，明细对应罚则，有责必问，失责必究。
A、监督推动的具体措施：
1）3次向公司党委和党委书记做专项汇报沟通，推动部门在年度绩效计划中包含嵌入式廉洁风险防控机制建设内容。7月8日，向公司党委就嵌入式廉洁风险防控体系建设开展情况作了专题汇报。党委提出明确要求，各部门应以省公司各专业分册为指导，在充分运用的基础上，结合分公司的实际工作情况，制定完善本专业线条的“嵌入式”廉洁风险防控机制分册，并经分管领导审核后，统一下发。
2）7-8月安排人员分专业对网络口、市场口、综合口沟通、辅导7次，督促各主责部门针对主要业务流程和管理流程进行自查，梳理风险点，对相应流程和办法进行修订，在相关制度和办法中增加监督检查和责任追究条款，明确对应罚则，制定完善本专业线条的“嵌入式”廉洁风险防控机制分册。
3）2018年8月，组织各部门以省公司各专业嵌入式廉洁风险防控分册为指导，在充分运用的基础上，结合分公司的实际工作情况，制定完善各专业线条的嵌入式廉洁风险防控分册（涉及15个部门，148个流程），由监察室汇总下发（[2018]监察1号），要求各单位对照贯彻执行，匹配流程和制度，抓早抓小，防范廉洁风险的发生。
B、存在主要问题：各单位应加强组织学习本专业的廉洁风险防控分册，通过在实际工作中的运用，完善机制建设，优化制度办法，防范廉洁风险的发生。
八、 不足与思路
2018年在省公司纪委、分公司党委高度重视和精心指导下，完成了深化巡视整改、嵌入式风险防控机制建设、四风问题整治、集团巡视迎检等工作的牵头组织和执行的任务。开展好反腐倡廉专题集中学习和警示教育活动，认真查处各类违纪违规行为，按照干部管理权限，对有失职行为的领导干部进行问责或提出问责建议。率先开始进行区县分公司巡察工作的探索。
回顾一年来的工作，看到的是许许多多的不足，突出表现在:主动监督的意识不强、发现问题的途径不广、剖析问题原因的深度不够、指导督促解决问题的力度不大。存在的问题：“嵌入式”廉洁风险防控机制建设方面，各责任部门虽然进行了流程梳理、风险点排查形成各专业分册，但没有进行充分学习宣贯，没有做到人人入脑入心。有些整改工作仅仅满足于当前问题的整改，治标不治本，没能做到“举一反三”，形成长效机制。要从梳理流程、完善制度、强化执行上下功夫。
结合如何改进工作中的不足，围绕纪检监察“监督执纪问责”的核心工作，从以下四个方面理顺工作思路：
（一）更加突出主责，旗帜鲜明履行监督责任
监督执纪问责，是党章赋予纪委的职责，责任重大，使命光荣。进一步在落实“三转”、综合运用“四种形态”上取得新成效。要敢于较真碰硬，不怕得罪人，以发现和解决具体问题、有效监督和严格执纪问责来衡量检验监督责任的落实。正人先正己，按照“忠诚干净担当”要求，加强队伍自身建设。牢牢抓住管党治党主体责任这个“牛鼻子”进行问责，正确运用《问责条例》7种问责方式，持续释放失责必问、问责必严的强烈信号。
（二）协助分公司党委，发挥纪委在分公司集团巡视反馈意见整改工作的协调、监督和问责的作用
集团巡视反馈意见整改工作正在紧锣密鼓的进行中，要切实把自己摆进去，集团巡视反馈问题整改没有旁观者，回顾以前各类整改工作，总有不少差强人意的地方，很大一个因素是查摆问题不彻底。归根结底是没有对失责责任人进行严肃问责。动员千遍，不如问责一次；如何做到准确问责，就要求我们切实参与到整改工作的全过程中去。对整改工作每个阶段的重点工作内容、要求、职责分工、进展情况等都非常了解，才能真正掌握各责任部门、责任人的履责情况，才能有效协调、及时监督和有据问责。
（三）做到学以致用
违纪行为、违规事件与党纪国法的要求、公司制度的规定没有现成的连线。要有效监督，严格执纪问责，一方面需要学深悟透党纪国法、公司制度规定的精髓，以党纪国法、公司规定为依据，规范监督执纪问责；另一方面要熟悉、分析我公司各类违纪行为的表现形式、产生原因、多发易发的领域和环节，提高发现线索、深挖问题本质的能力。
（四）注重记录、归纳、今年在如何推进嵌入式风险防控机制建设、集团巡视迎检工作，在公司党委的指导下，纪委做了较周全的思考，提出了一些建议，并与各业务部门一道进行充分沟通分析，取得了一定的效果。但是这些实践没有详实地记录下来，也没有进行归纳分析总结。这是纪检监察工作方式方法的短板，需要改进。
论文关键词 国有企业 廉洁风险 防控管理
根据党中央、国务院的部署和要求，认真贯彻和落实廉洁风险防控，提高治理腐败力度和从根源上预防腐败相关文件的精神。近几年，国资委、中央纪委等部门全面部署国有企业实施廉洁风险防控的具体工作。国有企业是国民经济的支柱，也是党执政的经济基础。企业要正确认识并实施党中央要求，稳步、深入的开展廉洁风险防控工作，进而形成以建设制度为基础、以分析风险点为前提、以规范权力为主要内容、以全面覆盖为宗旨的廉洁风险防控体系。国有企业开展廉洁风险防控工作，是有效解决企业滋生腐败的根本性工作，也是增强企业廉政建设水平的有效策略和措施。
一、 国有企业廉洁风险防控的主要内容
第一，思想道德风险。是指因为领导缺乏正确的政绩观、利益观、权力观，放松自身世界观改造，放松理论学习等原因，导致行为失范、权利失控，进而造成污染腐败、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
第二，业务流程与岗位责任存在的风险。指因为岗位职责具有的特殊性、制度机制不完善或缺失、设计的工作流程不健全、不根据控制要求处理问题、权力范围大及裁量空间大、没有严格监督制约机制或者执行不到位等因素，导致的在职工作人员不正确履行或干脆不履行职责、乱作为、慢作为、不作为等现象，进而出现以权谋私、渎职、失职等较为严重后果的腐败风险。
第三，外部环境存在的风险。指因为服务和管理对象在开展业务过程中对工作人员及领导干部实施利益或其他诱惑等原因，导致权钱交易、渎职失职等后果的廉洁风险。
二、国有企业开展预防控制廉洁风险工作的内涵
（一）廉洁风险预防控制的涵义
廉洁风险管理与防范的研究范畴属于管理学，由预防控制廉洁管理和廉洁风险点等概念组成的。一是廉洁风险点。其概念是公共权力在使用过程中产生的因监督、制度、教育缺失，领导不能自律而出现廉洁风险的岗位与环节。廉洁风险点是动态的，随着 岗位职能的转变与权力的变化而出现变化。廉洁风险是可防范的、可描述的。二是廉洁风险防范，是将质量管理手段和风险管理理念运用在实际反腐倡廉的工作中，根据领导干部工作中会出现或正在演变的廉洁风险问题，运用制度梳理、岗位分析的手段，对各个阶段实施前期预防、中期控制、后期处置，根据计划、实施、考核、验证的管理机制，评估、识别权力行驶过程中潜在及已出现的廉洁风险，构建起国有企业工作业务与反腐倡廉间的关联机制，形成全面的源头治理、预防控制、科学化解的风险防控体系。
（二） 廉洁风险以执行防控管理为核心
在分析风险管理理论的基础上，将防范风险的工作细分为预防、监控、处置三条防线。前期预防是日常化的预防性手段，减少出现腐败行为的可能性；中期监控是实施工作检查和风险预警的动态性手段，发现工作中存在的倾向性、苗头性问题；后期处置是根据监控中出现的问题采取惩戒性措施，纠正错误和偏差，杜绝廉洁风险发展成为腐败行为。防范风险的相关措施是基于违法行为尚未出现前的预防性体系，在工作的各个环节中体现出预防的价值，进而完成全面预防的目标。
三、国有企业开展廉洁风险防控过程中存在的问题
（一）没有建立起系统严格的制度体系
（国有企业制度存在的风险。国有企业存在管理漏洞和监督空档，企业管理中部门和个人管理机制和管理制度中也存在的廉洁风险， ）亟待建立起完善、全面、严格、系统的制度体系，为预防和控制国有企业廉洁风险提供制度基础，让管控工作有章可循。另外很多管理者没有认识到廉洁风险防控的重要性，认为其不过是宣传教育活动，在配合监管方面缺少主动性；而群众认为此工作与已无关，是管理人员的事，所以对其漠不关心。
（二） 没有建立完善的防控廉洁风险的机制
尽管国有企业在党风廉政建设环节有相关的制度要求，但只有企业纪委一个部门管理，其他部门及企业职工都没参与进来，难以形成完善、系统的防控体系，其监管效果比较有限。传统防控廉洁风险工作的效果较差，一些职工认为其就是廉政教育，不过是看录像、听报告、作表态等。这种情况难以符合全员防控廉洁风险的具体要求。
（三） 预防控制国有企业廉洁风险工作的监管力度不足
国有企业经常出现腐败案件，落实制度程度及监管管理力度不足是其主要原因。纪检部门在约束监管干部的力度方面还有一定差距，对干部八小时工作时间外的社交和生活情况没及时、准确的了解和掌握，信息来源方式比较单一，难以全面的对其进行监督和管理。
四、国有企业廉洁风险防控管理的路径
（一）构建制度体系，为防范廉洁风险提供制度基础
近几年，国有企业领导干部以及重要岗位工作人员，在履行岗位责任、实施经营管理、制定和行使决策过程中，擅自违反法规政纪、党规党纪以及国有企业规章制度和岗位职业规范，损害企业利益或获得不正当利益的案件时有发生。面对这种情况，纪检部门和国有企业应该统一反腐倡廉与改革发展的意识、统一预防腐败与惩治腐败的工作力度，将国有企业预防控制廉洁风险列入到国家惩防体系中，重点建设国有企业预防控制廉洁风险的相关制度，不但要和国有惩防体系相统一，也要强调企业的特殊性。在制度内容方面，将风险排查、教育、预警、化解视为重要任务。在防控措施方面，将防控风险体现在企业经营管理的各个环节中；在工作对象方面，以企业“一把手”及领导团队为重点，对重点部位和重要岗位提出针对性较强的防控要求，为国有企业实施廉洁风险防控奠定制度基础。同时预防控制廉洁风险的空间和领域，也要从之前的业务流程拓展到全部流程中，以点带面进而实现全覆盖、全过程以及全员参与到防控廉洁风险的相关工作中。
（二）完善防控机制，提高防控风险的覆盖面
第一，对岗位职责进行清理，完善排查廉洁风险的相关机制。预防和控制廉洁风险首先就是要找准方向，根据定义的范围，按照企业经营管理过程中行政议事规则、任免重要干部、决策重大问题、决策重大投资项目、使用大额资金、物资材料的投票招标、党务公开工作等权力运行流程和议事规则，对廉洁风险预防控制的重点工作和重点领域进行选择后，就进入排查风险的工作中。排查风险工作不但是全面工作的基础，也是制定预防控制策略的前提，工作的内容是调查并找到风险点。此工作的重点是查找风险，要根据行权环节和工作流程，在岗位职责的基础上进行调查、分析和查找。例如招投标管理过程中的邀请招标工作，其行政权力包括招标部门审核权、经营部门建议权、管理部门监督权，在分析风险点时要将工作流程与上述三个职责结合起来进行排查和分析。
第二，强调防控风险的重要性，完善企业内控机制。这是防控工作的中心内容，防控风险涉及到防与控两个方面。要运用正确的防控措施，让风险防控体现出事前防范、科学监控、有效化解的作用和功能。设计防控措施要以排查风险点为核心，并根据其特点运用相应的策略与措施，增强防控的质量和效率。根据决策风险，对领导议事规则进行完善，重视业务流程中行使权力的重要环节；根据执行风险，建立健全岗位防控廉洁风险的具体策略；根据专项风险，制定并实施全方位、全过程预防和控制风险的措施。具体措施包括重视监管企业经营管理的流程、重视监管资金运用的相关流程、重视监管物资购销的流程、重视监管工作项目建设等。
第三，充分体现出各方面管理的作用，完善权力监控机制。首先要对重大决策的监督控制予以重视。将重大决策的相关情况当作是领导人述廉述职和向职工代表大会报告的主要内容，构建起决策通告制、情况记录制、票决制、集体决策制，促进企业规范化、民主化、科学化的制定重大决策。其次重视国有企业职工的民主监督。提倡国有企业厂务公开、党务公开，将领导干部职务消费、工资薪酬等群众较为在意的情况向企业职工代表大会进行通报。最后重视对专门机构的监督管理。提高监事会的监督职能，对国有企业经营管理的各个环节，要定期开展检查和监督的工作。
第四，以增强国有企业管理效能为中心，完善廉洁风险防控的专项监察机制。首先对专项监察的内容予以完善。组织国有企业实施健全内管制度、优化业务流程、增强监察执行力的工作，研究并查找流程、制度中存在的漏洞和缺陷，进而提出改进、完善的建议和意见。其次对专项监察的具体权限进行规范。专项监察管理人员经过审核批准，责令被检查人员和部门停止违规、违法行为，管理部门要及时对涉嫌违法违纪者作诫勉谈话、廉洁约谈、纪律处分、组织处理等工作，根据情节的严重性还可以移送司法部门予以处理。最后是对监察结果的运用进行规范。对于在专项监察中已经查实的问题，要签发监察决定书或者建议书，并跟踪与监督执行的具体情况。
（三）建立健全保障机制，确保廉洁风险防控工作获得实际效果
第一，制定全面的责任机制。国有企业要明确董事会、党委、经理等领导在实施廉洁风险防控中过程中的责任和义务，党委负责人是防控廉政风险的第一责任人。国有企业领导的工作主要体现在制定防控规划、完善制度、检查督办与组织协调等方面，纪检监察部门具有协助设计方案、明确分工、分解任务、安排进度等工作的责任，并做到认真落实防控工作。
第二，建立健全工作促进机制。积极建立生产经营管理、民主监督、重大决策、产权交易以及廉洁监察试点，运用以点带面的方法，逐步完成试点、推广及全面覆盖的目标。
区纪委：
按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：
一、工作措施
1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。
2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环 节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。
3、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。
二、廉政风险点及防控措施
（一）重大事项决策风险内容方面：1、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；2、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。
防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；2、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。
（二）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。
防控措施：1、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；2、完善健全内部控制和监督机制；3、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。
（三）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。
防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；2、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。
（四）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；公务用车购置维修；一次性采购5000元以上的办公设备。
防控措施：1、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；2、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。
（五）思想道德类风险点：1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；3、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
防控措施：1、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；2、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；3、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。
[关键词]风险预警 制约 监督
中图分类号：D922 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）43-0199-01
构建廉洁风险防控机制建设，是党中央根据党风廉洁建设和反腐败斗争作出的重要决策，其目的就是要通过建立科学管用的风险防控机制，监督和制约个人权力，有效化解廉洁风险，为推动科学发展营造风清气正环境。鄂庄煤矿积极探索廉洁风险防控预警机制的办法，通过找准廉洁风险点、落实防控措施、严格控制风险三个环节，全面实施了各级领导人员、重点岗位管理人员廉洁风险防控，形成了以廉洁风险的查找、防范、控制为主线，对权力的制约、监督、清理为核心，反腐倡廉制度建设、规范执行为主要内容，从源头有效防控廉洁风险的工作新机制，取得了积极成效。
一、关于廉洁风险防控机制的基本内涵及特性
廉洁风险防控机制，是运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉洁风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，查找风险点，建立前期预防、中期监控、后期处置的防线，形成对防控工作实施过程和质量管理的预防腐败工作机制。廉洁风险可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（简称“五类风险”）。廉洁风险防控机制建设从微观来说主要是指廉洁风险管理，可分为查找及评定风险等级、制定并实施注重预防、突出重点、管理过程、自我完善、立足内控并形成操作规程五个环节的特性：
（一）注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉洁风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
（二）突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉洁风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。
（三）管理过程。加强对管理事项从经办开始到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉洁风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行为的目的。
（四）自我完善。从最熟悉的日常工作环节入手，及早发现廉洁风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以岗谋私”、“”等腐败问题的效果。
（五）立足内控。一是立足流程（程序）控制。针对不同部门的权力事项和用权方式，优化运行程序，制定作业标准，明确具体权力事项的业务程序，做到下一道程序对上一道程序进行控制，每道程序或每个环节之间相互制衡。二是立足岗责控制。按照“谁主管谁负责”的要求，把党风廉洁建设责任制与内控机制紧密结合起来，把“一岗双责”制度贯穿到内控机制运行的全过程。三是立足层级控制。
二、建立廉洁风险预警机制的必要性
构建廉洁风险预警机制，就是运用现代管理理念，把风险管理理论和全面质量管理方法应用到党风廉洁建设和反腐倡廉工作中，鄂庄煤矿以排查防控廉洁风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，对廉洁风险的各种信息实施动态监测和综合分析，及时预测廉洁风险的变化趋势并发出先兆预警，紧紧抓住“自查、防控、督查、评估”等关键环节，对在工作中可能或已经出现的廉洁风险苗头进行预先防范、警示以及采取应急措施，有效防止和及时处理岗位廉洁风险。2014年全矿副科级以上人员227名，通过个人自查，对个人存在的问题和不足形成了个人自查报告，自查报告共计227份，查找存在问题共计856条，制定了防范、防控措施856条，提前预防和提前化解权力运行中的各类廉洁风险，做到惩治于已然，防之于未然，促使权力运行更加规范，从政行为更加廉洁。
三、建立廉洁风险预警机制的主要措施
针对当前基层行反腐倡廉建设面临的新情况新问题，鄂庄煤矿从廉洁风险易发多发的重点部门、重点环节入手，通过探索建立与廉洁风险防范有关信息的收集、分析、评估和反馈制度，加强对廉洁风险点的排查和分析评估，加强对典型案件的深入剖析，实现分析、评估、预警和预防一体化，提高案件预防工作的整体水平，最大限度减少违纪违法案件的发生。
（一）加强了廉洁风险信息的收集和分析工作。鄂庄煤矿高度重视从反映、案件查处、干部考核和专项检查中获取的廉洁风险信息，全年信息员共计上报204条纪检信息，各级党政、单位部门负责人，共计座谈1623人，座谈了3240条信息，形成以案件风险排查和员工异常行为排查为主要内容的多渠道信息收集机制。
（二）突出了重点加强风险预警防控。围绕制约监督和规范权力运行，对重点人员、重要岗位和关键环节的风险评估工作，可针对重要部门、关键环节和重点岗位的特点，根据部门和岗位的职能特点，以及在行使职权过程中存在的风险和违纪问题发生的几率等，组织开展风险评估，借鉴现代风险管理的方法，认真细化和分析各类风险点的表现形式，制定有针对性的风险防控制度和措施。
（三）强化了对权力使用的监督制约。加强权力使用过程中可能存在的廉洁风险点的排查；借助区务公开、民主管理、群众评议等多种形式，提高权力使用的透明度；纪委人员每月5日前，开启党风廉政举报箱，建立了开箱登记薄做好了开箱记录和举报电话登记。通过纪检信息员、意见箱、举报电话等各种形式，有效防止和杜绝权力腐败，最大限度降低廉洁风险，有力促进企业健康、稳定发展。
（四）积极发挥警示教育重要作用。充分运用个案预防、系统预防和专项预防等方法，通过加强对已经查办的典型案件的剖析，深入查找案件发生的体制机制制度方面的深层次原因，举一反三，有针对性地提出加强预防的对策措施；全年共计播放廉洁警示教育片4场次，通过观看警示教育片的形式，利用典型案例在党员干部中开展警示剖析教育。
关于党风廉政建设同业务工作同研究同部署同落实同检查同考核的报告
近年来，电运车间紧紧围绕上级党组织工作精神和部署要求不断加大自身廉政建设力度，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉洁风险防控工作。
通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我支部惩治和预防腐败体系。
立足“严”、“准”、“实”，明确预警防控思路，廉政风险预警防控是一项新的工作，在实践中难免遇到一些困难和问题，电运车间结合工作实际，重点研究，紧紧围绕从严、从准、从实三方面明确预警防控思路。
进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、人事管理、绩效考核等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。
关键词：廉洁风险防控管理；制度机制；权力流程
按照《建立健全惩治和预防腐败体系2013―2017年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神要求，通过把风险管理理论和全面质量管理方法应用到反腐倡廉建设中，以岗位为核心，以权力运行和业务流程为核心，以廉洁风险排查为基础，以规范制度建设为重点，整合制度、技术和文化三种途径，建立了具有岗位特点、单位特色的国有企业廉洁风险防控管理工作体系，识别、评估、监测和预警处理廉洁风险。
1 当前国有企业廉洁风险防控管理实践的典型模式评析
当前国内国有企业廉洁风险防控管理实践中，湖北、北京、江西三个地区的廉洁风险防控管理模式具有典型意义。
（一）湖北省构建以“1+5”制度为核心的廉洁风险防控管理
近年来，湖北省初步形成以制度建设为切入点、以内控监督为核心、以廉洁风险防控全覆盖为目标，具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制。依据湖北省委、省政府下发《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及其5个配套制度（简称“1+5”文件），创建了“1+5”廉洁风险防控体系，以制度创新来进行国有企业反腐倡廉建设。[1]
（二）北京市构建以“三权九环节”监控为重点的廉洁风险防控管理
北京市顺义区通过对在决策权、管理权、操作权行使过程中的资金使用、采购业务、销售业务、工程项目、检验关口、现场收发、仓储物流、员工管理、薪酬分配等重点环节的监控，认真查找思想道德、岗位职责、外部环境、业务流程、制度机制等“五类风险”，形成了以“三权九环节”为核心的廉洁风险防控管理体系。[2]三种关键权力和九项重点环节的监控，实现廉洁风险防范循环体系的长效管理。
（三）江西中烟建立以ABC三级风险防控机制为核心的风险防控管理
江西中烟紧紧盯住拥有决策权、审批权、执行权和监督权的重点部门、重点岗位和重点环节，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评“五种形式”来查找廉洁风险。通过建立ABC三级风险防控机制，明确规定公司主要领导、纪检组长负责对A级风险的防控；公司分管领导、各单位、各部室主要领导负责对B级风险的防控；基层部门负责对C级风险的防控。[3]初步实现了党组、党委、科室车间、重要岗位员工职责明晰的廉洁风险防控管理框架。
2 构建科学完善的国有企业廉洁风险防控机制
国有企业廉洁风险防控管理是借鉴企业风险管理体系而构建出针对廉洁风险的防控管理体系。本文在借鉴风险管理理论和风险管理实践经验基础上，构建包含风险识别、风险评估、风险监控、风险预警和风险处置六个环节的国有企业廉洁风险管理工作体系
（一）风险识别
准确识别廉洁风险是国有企业廉洁风险防控的基础，是建立健全廉洁风险防控管理体系的第一步。在廉洁风险发生之前或发生过程中，查找职权运行过程中的风险点，围绕资金运作、物资购销、工程建设、产权交易、“三重一大”决策等重要岗位、关键环节，聚焦国有企业决策权、执行权和监督权等“三项权利”，按照自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法进行排查，从岗位、机构、单位三个层次，查找岗位廉洁风险因素，确定思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险五种廉洁风险，明确风险事件。[4]
（二）风险评估
按照风险发生的几率大小和可能造成的危害程度，从岗位、机构和单位三个层面，对廉洁风险点逐个进行分析和评估。岗位廉洁风险由员工自评、内设机构评审、分管领导审核、单位领导确定；内设机构廉洁风险等级由内设机构自评、分管领导审核、单位领导确定；单位廉洁风险等级由单位领导自评，报上级纪检监察机关确定。根据廉洁风险点评估维度和评级结果，结合利用5*5矩阵，对风险发生可能性的高低、风险的影响程度进行定量评估，最终确定廉洁风险等级。风险级数=（可能性Х2）+（后果 Х3）（结果再乘以4，产生一个介于20至100之间的分值）。0-50之间为L级风险（低风险）；50-70之间为M级风险（中等风险）；70―100之间为H级风险（高风险）。
（三）风险监测
针对企业中重要岗位、关键环节，运用“制度+科技”来控制廉洁风险，实现“制度+人控+机控”三者有机结合，建立前期预防、中期监控和后期处置三级监测机制，减少发生机会或频率。本文构建了权力运行监控、制度机制监控、领导廉洁自律监控三个模块的廉洁风险监控机制。
第一，权力运行监控模块，实现权力运行前、权力运行中和权力运行后的决策权、执行权和监督权的监控来有效规范企业权力运行、防控廉洁风险。[5]在权力运行前，建立岗位职责监控、明确责任机制、完善内部治理结构；在权力运行中，优化权力运行流程、完善业务流程、强化动态公开、实施全程监控；在权力运行后，通过检查考核、效能考核、预警处置来处置廉洁风险。
第二，加强制度机制监控，摒弃防控过程中人为因素的干扰。以中央和省市政府出台的相关法律法规为依据，制定国有企业内部廉洁风险防控规章制度，重点加强对重要岗位、关键环节的制度建设，减少用权行为的随意性。
第三，完善领导岗位廉洁自律监控。建立企业领导人员廉洁自律机制，运用提醒防范、动态监督和保护挽救等手段，以防范和遏制领导干部违法违纪行为。
（四）风险预警
立足信息化建设，积极建立企业预警信息综合管理系统，通过企业内部廉洁信息、专家学者廉洁信息、基层反腐败信息和专访、专查廉洁信息四个方面来收集预警信息数据，建立多角度、多层次、多平台廉洁风险预警信息收集系统，分析廉洁风险发生的概率、范围、影响、后果。[6]
在获取完整科学的廉洁预警信息基础上，根据危害性程度确定蓝色、黄色、红色三级预警处置系统。一是蓝色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节轻微或存在职工议论、反映较多的苗头性问题，是危害程度较低、发生频率较低的廉洁风险，不会构成违法犯罪。二是黄色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，有倾向性问题且情节较重的，是危害程度和发生频率都较高但不构成违纪立案的廉洁风险。三是红色预警。指单位或个人违反廉洁风险规定，情节严重，造成严重损害且发生频率高，可能违反相关法律法规。针对出现的三色预警，通过预警回告制度、预警通报制度和预警处置制度进行警示处置。
（五）风险处置系统
国有企业廉洁风险防控管理是一个系统工程，在对廉洁风险进行识别、评估、监控和预警之后，需要对其进行处置。
（1） 警示提醒。即纪检监察机构和领导者对企业可能存在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在苗头性、倾向性的腐败问题，运用警示、提醒等形式，通过询问、告诫等方式进行针对性警示处置。
（2） 通报批评。即对风险管理对象产生严重廉洁风险问题，给企业造成严重影响的行为进行通报和批评，通过报纸杂志、内部刊物、网络和新闻媒体等手段，进行批评教育。
（3） 责令纠错。纪检监察机关和企业领导对经过调查初核确实存在的廉洁问题，但只是一般性廉洁风险问题，不构成违法违纪的人员进行一种监督挽救措施，让其在出现廉洁风险问题时，进行改正解决。
（4）离职离岗。对出现违反法律法规和相关制度规定的廉洁风险对象，进行离职离岗处置，尤其是已经出现腐败问题的企业人员，进行法律法规处分的同时，进行强制离岗和离职。
3 结论
构建完善科学的廉洁风险防控管理体系是新时期有效实施廉洁风险防控管理的理论基础，是反腐倡廉建设的必由之路，也是反腐败实践经验的升华总结。通过实施廉洁风险防控管理，可以很好地把现代科学的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践中，紧紧围绕容易滋生腐败的风险点，针对重点领域、重点部门和关键环节，制定相应的制度机制和实施流程，采取有效的防范措施，避免和减少廉洁风险的发生。其是拓宽反腐倡廉路径，创新反腐倡廉方法、探索反腐倡廉新机制的有益实践。
参考文献
[1]湖北省以廉洁风险防控为抓手推进国企惩防体系建设[N]、 中国纪检监察报， 2011-08-30、
[2]中共北京市顺义区纪委、关于进一步加强国有企业廉洁风险防范管理工作实施意见[N]、绿港清风廉洁网，2010-05-24、
[3] 贯彻落实以人为本、执政为民理念 深入推进国有企业党风廉政建设――国有企业风险岗位廉能管理探索与思考[N]、 国家预防腐败局， 2011-09-08、
[4]天津市建立健全国有企业廉洁风险防控机制[N]、中山市预防职务犯罪工作网，2011-07-12、
[5]天津加强国企廉洁风险内控机制建设[N]、人民网，2010-05-27、
[6]张正耀、《反腐倡廉预警机制实践探索》[M]、中国方正出版社2011-11、
一、统一思想，全力营造良好氛围
为开展好此项工作，我科以领导岗位为重点，以重要岗位为抓手，认真践行全面从严治党要求，把廉政（廉洁）风险排查防控工作融入到日常管理之中，积极营造廉政风险防控机制建设工作的良好氛围，力争做到思想认识到位。我科组织全体成员学习有关廉政建设工作的文件和规定，深入贯彻落实报告中关于“更加自觉地防范各种风险”、“增强驾驭风险本领，健全各方面风险防控机制”等相关精神，自觉把思想和行动统一到加强廉政风险防控工作上，提高认识、统一思想，了解和掌握查找风险点的原则和方法，主动查找风险点，从源头上防治腐败现象的发生。
二、深入排查风险，问题查摆再透彻
按照要求，采取“自己查、科室查、互相议”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，对我科编制普通公路发展规划、编制普通公路养管投资建议计划、养护工程项目立项批复、汇总上报我市普通公路交通运输相关统计报表等所有工作职责深入分级排查，做到查准、查清、查全、查透，实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。通过全员填写《公路处廉政（廉洁）风险点一览表》，广泛收集岗位人员、责任领导提出的岗位风险点见解，全面进行总结分析，扎实有效提炼归纳，防止照搬照抄、玩文字游戏及避实就虚、避重就轻等问题。经全体讨论后，排查出廉政风险点共4项，有效形成我科风险体系，为后续风险点的防控提供保障。
三、制定措施，防范岗位廉政风险
一是做好了三重一大; 决策程序化及党务公开;厂务公开;的监督工作，我部门严格贯彻执行公司三重一大;决策运作的规定，凡属此类决策，公司党政一把手;不仅互相通气，还充分听取班子成员的意见，依靠广大员工实行科学民主决策，没有个人说了算或少数人说了算的现象发生。每一项决策都是经过经理办公会或党政联席会讨论决定的。公司所涉及的生产经营、企业管理重大决策、大额资金使用、对外投资及人事变动等重大事项共十二项，均按照三重一大;决策程序实施；
二是工作中强化宣传教育，筑牢思想防线：结合公司的各项教育活动，我们分别通过组织党员干部观看《廉政中国》、《国有企业反腐启示录》、《效能监察录像》、《不可逾越》以及组织廉政知识答卷等多种形式进行教育外，并采取把每次的活动安排、学习材料及相关文件挂在廉政网页上作为参考及备查，方便了倒三班的党员干部学习，为贯彻公司倡导的廉洁文化;的要求，实现公司自上而下的宣贯和自下而上的监督，在廉洁文化建设中，经公司领导班子研究决定，在员工观察报告中增加勤政廉政这部分内容。即员工如果发现公司党员干部中存在思想观念、工作作风和生活作风的问题，影响到公司的生产经营和员工利益的，可以用廉洁观察报告的形式上报给工会，以保护员工切身利益和维护公司整体形象，同时帮助公司发现党员干部中存在勤政廉政方面的问题，从而使公司党员干部能够廉洁从业、清白操守、干净干事，牢固筑起不想腐败、不敢腐败、不能腐败的廉洁防线，赢得广大员工的信任。员工廉洁观察报告已于九月份开始实行。另外，为更好的宣传手册，我们做了三方面工作。一是给处、科级干部发放了《廉洁文化手册》处级领导在中心组学习，科级干部在支部学习。二是纪委办与宣传部配合在《南疆采撷》中开辟廉洁文化宣传专栏共四期，现已全部出版了，三是在公司显著位置制作了宣传廉洁文化手册的展牌，使廉洁文化;的倡导得到有力的推进。
三是在公司党员领导干部中倡导注重廉洁自律，全面落实党风廉政建设责任制1、制定了《公司党风廉政建设和反腐败工作目标》，其中六大项工作内容，分解为二十四项工作任务已完成。
四是公司纪委落实党风廉政责任制情况良好，根据公司与领导班子签订的责任状，与各位处级领导签定的廉洁从业承诺书的内容，纪委办根据公司要求今年又进一步增加了内容，完善了措施，重新与每位科级干部签订了《公司中层干部廉洁从业承诺书》，其中职责共五大项，一年来，公司领导班子和科级干部认真落实了党风廉政建设责任制，并严格按照承诺书的要求，认真履行了自己的职责。科级干部年中年末对落实党风廉政建设责任制情况进行了自查，并写出了自查报告，百分百做到了切实抓好了本部门的反腐倡廉工作，确保责任范围内没有出现违法违纪问题。