[关键词]技术创新；理论演进；哲学分析
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的创新概念作为创新科学化的起点，在短短的80多年历程中，技术创新理论的发展呈现出了异乎寻常的、壮观的知识图景。新体系、新视角、新领域层出不穷，以至于如何揭示各种理论之间的联系和差异，廓清技术创新理论发展的基本架构，加快技术创新理论发展的进程，并在此基础上探索发展趋势，成为目前技术创新理论研究的一项重要任务。
技术创新活动是在特定的文化价值准则和体制内进行的，技术创新理论的演进是多种文化力量综合作用的结果，特定形态的技术创新理论总是在该时期主流观念中获得理论支持。其中，哲学作为对经济社会存在和发展的最基本解释，总是以其特有的学术特性和深刻内涵，能够在研究方法和分析视角方面提供有力的诠释工具。从某种意义而言，技术创新作为一门实证性科学，为哲学理论提供了实证研究的对象和理论校验的素材，而哲学理论的发展也为观察和理解技术创新活动准备了分析视角和思辨知识。在这样的互动过程中，技术创新理论获得了理论上的合法性论证并因而在实践中更具有发展的冲力，技术创新哲学也获得了经验上的普适性支持。因此，从哲学方法及技术创新理论演进的互动过程进行考察，西方技术创新思想的发展呈现出清晰的脉络。目前，哲学层面的研究处于技术创新理论研究的边缘。从哲学视野反思技术创新，就是要对各有差异的技术创新实践中遇到的带有普遍性的问题进行理性的思考，从中揭示技术创新的本质规定，揭示技术创新的基本特征，揭示影响和制约技术创新活动的根本因素，从而为技术创新实践提供方法论指导。
二、有关文献回顾
从目前文献看，技术创新与哲学两者之间关系的研究，近年来得到哲学、管理学、社会学等多个领域的专家、学者的高度重视，出现了一些颇有价值的研究成果。(1)从技术创新的方法论角度出发，陈杰通过对马克思科学哲学的存在性、特征性和应用性问题的研究、阐述，论证了马克思主义科学哲学能够对创新理论研究进行理论支持这一基本观点。匡勇兵从哲学的角度来解读“创新”：它是社会发展的基本途径；它是积极能动的过程；它在实践中体现矛盾问题的精髓和真理性。哲学与创新紧密相连，所以要用哲学来指导“创新”，以便早日实现构建创新型国家的目的。(2)从技术创新的主体角度出发，柳洲、陈士俊、王梅认为，技术是一个与社会紧密相关的复杂系统，在特定社会环境的影响下，通过硬件、软件、协同件和人的非线性作用，技术活动系统表现出实践性、人本性和系统性等特性。相应的，在以技术活动系统为对象的技术创新管理活动中，管理者应当“以人为本”，注重管理对象的系统性、实践性；同时，通过灵活的组织管理和独具特色的文化建设，在技术战略和市场战略联合高度协同的基础上，实现技术创新。吴跃平提出了一个理解和描述各种传统技术的基本概念——技术传统。认为技术传统构成我们人类的生存方式。在我们生存方式的构成中技术传统不仅是一个技能共同体，而且还是生存共同体，它所完成的是文明的伦理功能，是支撑德性社会的世俗基础，考察技术传统能够给知识、技术、世界、生存等概念带来富有意义的变化。(3)从技术创新的价值角度出发，夏保华指出，技术创新的性质是技术与社会的相互的创造性塑造。赵建军批判了自马尔库塞以来的技术理性概念，指出未来技术理性是工具理性与价值理性相统一的发展理性。(4)其他的一些观点，李兆友教授的著作《技术创新论——哲学视野中的技术创新》，则是从哲学的视角研究技术创新的一种有益尝试的专著，提出了技术创新本质论、技术创新活动论、技术创新能力论等观点。谢友才、胡汉辉对技术产业标准进行了哲学解析，提出企业技术创新应当遵循其客观性和主体性，应当重视对路径锁定的突破，对标准重新组合。
上述文献从多个角度就哲学与技术创新关系开展研究，提出了一些十分有价值的理论成果和观点。但我们梳理这些文献后不难发现，大部分研究是截面的、横向的，对技术创新理论发展演进与同时代西方哲学嬗变关系进行纵向、演进的理论分析仍然是比较缺乏的。本文试图从西方哲学发展的主要脉络出发，来尝试探讨技术创新理论诞生以来的历史演变的哲学基础。
三、逻辑实证主义哲学背景下的技术创新理论的伟大起步——技术工具为主要特征
1920年代以来，逻辑实证主义逐步发展成影响最大的一种科学主义流派，以后在它的基础上又相继出现了逻辑实用主义、批判理性主义、历史主义学派等流派。逻辑实证主义的倡导者力图实现一切科学的大统一，把实证主义经验论传统与对科学理论的严格的逻辑分析结合起来，从而建立起“科学的哲学”。逻辑实证主义者认为，哲学不应过问经验以外的问题，只有能被经验证实或证伪的命题，才是有意义的科学命题。从实质上看，逻辑实证主义强调经验分析，强调“科学的统一”，符合现代科学发展一体化的趋向。逻辑实证主义发展的鼎盛时期直至1930至1940年代。如果我们把该时期的经济增长发展的方式、哲学发展的趋向和技术创新理论的基本特征比较起来看，就会发现这三者之间的密切关联。1950年代是战后经济恢复期，整个消费市场供不应求，因此技术是从科技发展开始，是一种技术导向的、线形的、自发的过程，市场只是被动地接受技术成果，表现为技术推动过程；在1960年代，随着经济发展，供求日渐平衡，营销成为企业成功的重要因素，市场的作用日益受到人们重视，技术创新成为一个市场拉动过程。无论是技术推动还是市场拉动，技术创新的线形特点体现得十分明显。无论技术推动还是市场拉动，技术创新的需求影响因素比较单纯，技术还没有成为经济社会发展的主要动力。在这种背景下，社会生产方式的特殊需求以及科学主义哲学的合理性论证，该时期的创新理论中的物本主义特征就是合乎逻辑的了，于是技术创新理论在人类经济社会中诞生了：(1)熊彼特首先提出了技术创新概念。1920年代，熊彼特将创新分为：开发新的产品；采取新的生产方法；开辟新的市场；创造原材料的新供应源；实现企业的新组织。这种创新观十分明显是基于企业经营全过程解构后的提升和改进；(2)Mes-thene认为技术是为了实践目的的知识组织；(3)Kline和Kash指出技术是人类创造的用它来完成而没有它就不能完成任务的系统；(4)Void认为技术是为达到特殊目的显示于物理对象和组织形式中、基于知识应用的系统。上述理论都将技术创新作为典型工具论，明显地反映了当时西方主流哲学的影响。在大规模生产时期，效率成为首要目标——不仅合法，而且合乎理性和道德——科学主义哲学观已经论证了其合理性。在此种情形下，对于一项为了获得潜在的市场效率，实现新的生产要素组合，创造新的商业价值的技术创新，作为新的经济增长方式得到认可。
在这个时期，技术创新注重技术知识、规律的运用，技术被看成是“人造物或知识系统”，技术的效用(使用价值)是独立于社会语境的中性物。尽管技术创新理论者也谈论技术的社会、政治及文化的影响与作用，但是他们认为在政治或社会价值被附加于某项技术之前，技术始终是中性的，是由人类理性追求的不受时空和环境制约的知识。创新者和企业家单纯地从提高生产效率出发，都属于线形模式，是内在逻辑实证主义在经济社会领域的典型反映。这类技术观受到了包括技术实体论在内的其他观点的批判。这个时期技术创新理论片面地把技术所具有的多种属性归约为单一的、中性的和目的性的工具，无视技术质的复杂性、社会性，无疑是片面的。同时，虽然技术实体论和技术的社会批判论等对其批判和反思，认为技术是在其中人与非生物发生各种各样关系的生活形式，是在人类一切活动领域理性达到并且(在特定发展阶段)具有绝对效率的所有方法，对技术创新理论发展有着建设性的作用，但是，把技术看成某种人类无法控制的力量，则是严重忽视了技术的工具属性，这也是十分错误的。
四、结构主义哲学背景下的技术创新理论的发展高峰——系统综合为主要特征
1960年代在世界范围内兴起了结构主义哲学。结构主义认为，世界上的事物存在于一定的系统之中，系统各要素之间关系的总和就是结构，结构是按一定组合规则构成的整体，可以自我调节，不受外部因素的影响，结构中各个部分可按一定的规则转换。无所谓进化发展。结构主义哲学的主要特点：(1)整体性才能说明各个构成部分的本性及其真正的意义；(2)强调深层结构，认为只有把握了深层结构，才能把握现象后面的本质；(3)强调结构的客观性，认为一切社会和文化现象的性质和意义都是由结构“命定”的，强调结构是具有自调性的有机整体。与此同时，世界三次科技革命出现了，自然科学经历了由原子主义研究方法向系统一结构方法的转变，采用客观主义立场和系统一结构方法，将研究对象模型化、程序化、数学化，运用系统论、信息论、控制论、拓扑学等模式使知识形式化。结构主义与技术创新开始较长时期的互动。这一阶段技术创新理论与哲学之间的联系主要有：
到了1970年代，资本主义经济危机出现，通货膨胀和需求饱和给企业造成变革的压力，技术创新逐渐成为企业生存和发展的主要条件。线形模式已显得过分简单，无法描述实际生活中成功的科技创新活动。实践表明，科技和市场的结合是技术创新成功的保证，这种结合需要同时强调技术推力和市场拉力的配合，被称为耦合模式。自此以后，耦合模式的技术受到社会的广泛重视。其后，随着技术创新规模和范围的逐渐扩大，人们对技术的研究也进一步深入，耦合模式为集成模式所替代。技术创新过程不再是一个从技术、到产品、到市场的循序过程，而是一个战略集成的并行过程。即研究开发、产品研制、成品制造和市场销售不只是一个逻辑上的先后序列，在实际上则要求这些环节相互反馈、综合集成。最后，这一模式进一步发展为第五代的集成和网络模式。这三种模式都具有典型的非线性的特征。这一时期出现过一批从不同方向、不同角度和用不同方法阐述技术创新理论的学派，将这些技术创新看作为一个系统，创新者需要从整体出发。研究技术与市场、企业、产业关系，通过对创新系统的把握，进行正确的定位、研发和市场推广，以便达到最佳的创新目的。这个阶段是技术创新理论发展的鼎盛时期。先后诞生了：(1)库恩的“科学范式”理论；(2)拉卡托斯的科学“硬核”和保护带理论；(3)曼斯菲尔德的技术模仿论；(4)门斯的技术创新论；(5)卡米恩和施瓦茨的市场结构论；(6)诺思的制度创新论以及国家创新系统等理论。虽然流派众多、观点纷呈，但上述理论大都从市场、产业、企业与技术的互动关系中探究技术创新，将系统论作为其哲学基石。以系统方法作为其分析框架，表现出显著的结构主义哲学方法的痕迹。
这个时期技术活动的社会性、系统性有两层含义，一是指技术活动作为具有多种要素构成的复杂的结构系统，对其各个要素的理解把握也应放在与其他要素的联系中。二是指技术活动的系统性是指技术活动作为一个开放系统，应将其放在一定的环境之中对它加以理解和管理，从而实现技术的发明和革新以及有效的技术传播和应用，所以，所有现实的技术创新都具有民族性、地域性，都受当时、当地的自然资源、地理环境、人才状况以及文化等因素的直接影响。同时“SST”(技术社会形成理论)的研究也表明：技术“是社会的产物”。正是在环境的影响和选择下技术活动才得以开展，并进而发展。当然，技术对外部环境也有较强的反作用，技术的发展不仅会改变自然的面貌，促进经济的发展，而且也会对社会的政治、文化等方面产生强烈的影响。鉴于上述深刻的技术社会内涵，技术创新的成功必须考虑社会系统各类因素，积极适应社会系统的内在、客观需求。
五、生态进化哲学背景下技术创新理论的现代观点——动态演化与价值理性为主要特征
进入1980年代后期以来，资本全球流动、知识经济重要性上升、消费者个性化已经展露其独特性，对传统经济形态的运行模式提出了严峻挑战。这些新情况的出现，完全冲破了以往技术创新理论所确立的分析架构。技术创新活动亟需获得新的解释。布达佩斯俱乐部的创始人欧文·拉兹洛把21世纪黎明之际的变动不居的环境概括为“进化巨变趋势”，也即当前经济与社会之间相互依存度迅速提高，构成了今天纷繁复杂，涉及包括家庭、社团、企业、城镇、都市和国家，甚至还包括区域之间和洲际之间的跨越全球的复杂的、生态的和演化的系统。这种系统整体动态特征非常突出，而必须从全局的角度着眼，把全球的社会和生态系统看作一个整体，在不影响系统本质特征的前提下对系统进行必要的简化。描绘出系统整体进化的基本轮廓，以此探索全球社会和生态系统的演进过程。生态演化理论开始在经济社会各类研究领域大大扩充地盘。为此，在实践中科技创新人员必须掌握进化论方面的知识，把握今日技术、社会和生态环境日益密切的联系，认清造就这些更大系统的趋势，把握技术发展潮流，这是在当今有高度复杂的技术生态群体中开展技术创新工作的关键。
首先，技术动态演进特征更加显现出来。目前，技术生态理论、绿色技术创新、技术创新演化理论的提出也都从不同角度反映技术创新理论的生态进化的哲学特征。这些理论从空间、时间演进中的不确定、复杂的整体动态发展中来把握一个国家、地区技术创新的变动趋势。从演进角度探讨其不同时期的不同技术发展特征和战略，成为当代技术创新理论研究的新视角。在目前建设创新型国家或地区尤其需要这种视角。技术创新演化思想是以探索技术系统深层次的、长期的进化和发展为目标，从整体水平出发描述技术系统进化发展的总体特征，它舍去了局部，而将能够代表技术系统整体的特征保留了下来。技术创新演化观念给出了一种不同于传统结构主义整体和全局的视角，它是在动态的发展进程中看待技术系统演变的新思路，提供了一条认识普遍存在于周围世界的、发生在系统内部、驱动事物变革原动力的基本线索。技术创新演化强调了惯例、创新和环境选择在技术对国家或地区创新成败兴衰中的影响。
其次，技术生态系统特征得到重视。当代环境资源问题促进了生态与绿色技术的诞生。技术创新作为技术与社会融合发展的产物，不能脱离社会环境来讨论技术创新的形成和发展问题，只有在一定社会自然环境系统中技术才有内在价值和理性。夏保华提出技术创新是一种在人与自然、人与人、自然与自然之间展开的由新技术构思到新技术物品生产的创新性社会活动价值系统。其性质是技术与社会的相互的创造性塑造，其内容是创新性实践、认知和评价的统一，其价值是技术工具价值、人类社会价值和自然生态价值的统一。技术社会学家平齐和比克提出技术社会建构论，用技术创新多向模型替代线性模型。他们指出。对于一个人造物，通常有若干社会群体与之相关，每一社会群体对该人造物提出各种问题。而每一个问题都可能有几种新概念，如“技术系统”、“创新者网络”、“创新共同体”、“技术经济网络”等等，旨在揭示在技术创新过程中建构“新社会”的本质。
再次，技术价值理论探讨得到重视。科技发展对人类社会和自然界的影响具有两面性：一方面，其认识自然和改造自然的功能对经济社会发展具有巨大的促进作用；另一方面，上述功能的发挥也对自然环境和人类社会造成诸多负面影响。这促使人们对科技发展特别是技术创新进行伦理学的思考。当前，专家学者对技术创新应有利于促进人与人之间、人与自然之间、人与社会之间和谐的认识开始重视。因此，陆续提出应将可持续发展作为技术创新的价值原则，将“绿色”、“循环”、“再生”等理念体现于技术创新的过程中。国外对技术的理性价值研究起步较早。马克斯·韦伯把理性区分为工具理性和价值理性。法兰克福学派的代表人物马尔库塞最早确立了技术理性概念，并把它等同于韦伯的工具理性。随后哈贝马斯、海德格尔、芒福德等西方人文主义学者，以及贝尔、格里芬、怀特海、福柯、费雷等后现代主义者，还有拉普、费恩伯格、新卢德主义等现代技术批判主义者，也都遵循着这个传统对技术理性展开了深入的分析和批判。通过对技术理性化内在演化机制的分析，以及技术理性化所表现出的价值取向的揭示，赵建军口]把技术理性划分为三个阶段，即工具理性、操作理性和价值理性，并分析了工具理性与价值理性冲突的根源，指出未来技术理性是工具理性与价值理性相统一的发展理性。
关键词：技术创新；环境；要素；限度
技术创新问题是近期以来各界所热烈关注的话题之一。所谓技术创新，是指“在原有技术的基础上，人们依据一定的技术原理和社会需要，有计划、有目的地进行应用研究和生产发展的技术开发活动。”不可否认，无论是就整个世界飞速发展的科技形势还是从我国赶超型的现代化建设事业而言，有关科技创新的问题应该而且必须成为人们关注的焦点，问题在于，对科技创新的意义以及创新本身需要什么样的条件等诸多问题，学界却认识不一。也许是因为我国技术进步与发达的资本主义国家有着很大的悬殊，因而有人非常强调技术创新对社会发展的进步意义，希望通过技术方面的创新缩小与西方世界的差距；也有人从技术创新的具体操作层面上对技术发展问题予以充分的关心，试图在技术创新的结构与功能方面来一次巨大的变革，促使技术实现飞跃式的发展；有人甚至十分天真地认为，只要不断地进行技术方面的创新，那么我们社会就可以获得自由发展的物质基础条件；……上述这些观点或言论，从出发点而言是不值得怀疑的，他们都有一个善良的愿望，即通过技术创新实现社会的发展，从而在不久的将来在经济上赶上甚至超过发达的西方国家。但是细究起来，这些观点却存在着一致的缺陷――把技术创新看作是万能的良方，在考察技术创新的意义时注重的是它发展的无限性或理想性的一面，并没有顾及到技术创新的限制性或现实性，因而在不同的程度上都存在着偏颇。笔者认为，技术创新的限度问题不仅不能被忽视，从一定的意义上可以说是一个至关重要的问题，因为它关系到技术创新的复杂性和技术发展的根本方向。下面就这一问题作出简要的分析。
一、技术创新的根据：必然性与必要性
技术为什么一定要实现创新？它所涉及的是技术创新的必然性和必要性问题。从技术创新的必然性来说，笔者认为，最根本的原因是科学技术是社会进步的基本要素，具体表现为：生产力是人类社会基本的决定力量，在生产力中，生产工具是生产力水平的标志，而新的生产工具的出现则有赖于技术的发明和创造，即技术创新。众所周知，生产力的进步与发展是势不可挡的，作为生产力水平与标志的生产工具又是技术创新的结果，因而科学技术的创新同样也就获得了其发展的必然性。通过技术创新，大量新的生产工具被创造出来，社会生产力也在此基础上发展起来，人类社会也就获得了进一步向前发展的物质条件与内驱力。所以马克思看到了“极大生产力是随着科学和技术的不断进步而不断发展的”这一客观事实，把人类社会科学技术的革命看作是“一种在历史上起推动作用的、革命的力量。”这是十分科学的。
从技术创新的必要性而言，可以说，整个世界范围的科技革命的迅速发展，特别是进入20世纪90年代以来信息革命的发生，为科学技术的进一步发展提供了十分有利的时机与条件，任何一个国家如果不能在这场科技竞争环境中获得有利的地位，那么，社会生产力就得不到发展，人民群众的实际生活水平也就得不到改善，国际竞争力就会大大地削弱；就中国现代化建设事业而言，由于我们是“后发型”现代化的国家，因而我们一直在强调中国的现代化建设必需具有“赶超型”的速度，而如果我们不以科技创新作为先导，我国社会的现代化建设事业的成功将是一句空话，更有甚者，我国将面临“球籍”危机。正是在这一意义上，我们认为技术创新有着它的必要性，也有它的合理性和迫切性。
摘要：技术创新问题之所以为人们所重视，不外乎两个方面的原因，其一是技术及其物质成果构成了整个人类社会存在与发展的现实基础，其二在于通过技术创新可以使人类的生活方式发生巨大的改变。这本来并不值得人们大惊小怪，但值得注意的倒是，人们在热衷技术方面的创新时，无论是在现实中还是在观念上都存在着过分注重技术创新的无限性（理想性或可能性），而对它有限性（现实性或条件性）的一面却是很少顾及的片面性。有鉴于此，笔者从技术创新的必然性与必要性、技术创新的内外环境以及技术创新的制约要素及其根据作出分析，目的是通过对技术创新条件限制性的探讨，说明对任何一种现象的讨论或实践，以辩证的眼光去审视都是必不可少的。
关键词：技术创新；环境；要素；限度
技术创新问题是近期以来各界所热烈关注的话题之一。所谓技术创新，是指“在原有技术的基础上，人们依据一定的技术原理和社会需要，有计划、有目的地进行应用研究和生产发展的技术开发活动。”不可否认，无论是就整个世界飞速发展的科技形势还是从我国赶超型的现代化建设事业而言，有关科技创新的问题应该而且必须成为人们关注的焦点，问题在于，对科技创新的意义以及创新本身需要什么样的条件等诸多问题，学界却认识不一。也许是因为我国技术进步与发达的资本主义国家有着很大的悬殊，因而有人非常强调技术创新对社会发展的进步意义，希望通过技术方面的创新缩小与西方世界的差距；也有人从技术创新的具体操作层面上对技术发展问题予以充分的关心，试图在技术创新的结构与功能方面来一次巨大的变革，促使技术实现飞跃式的发展；有人甚至十分天真地认为，只要不断地进行技术方面的创新，那么我们社会就可以获得自由发展的物质基础条件；……上述这些观点或言论，从出发点而言是不值得怀疑的，他们都有一个善良的愿望，即通过技术创新实现社会的发展，从而在不久的将来在经济上赶上甚至超过发达的西方国家。但是细究起来，这些观点却存在着一致的缺陷――把技术创新看作是万能的良方，在考察技术创新的意义时注重的是它发展的无限性或理想性的一面，并没有顾及到技术创新的限制性或现实性，因而在不同的程度上都存在着偏颇。笔者认为，技术创新的限度问题不仅不能被忽视，从一定的意义上可以说是一个至关重要的问题，因为它关系到技术创新的复杂性和技术发展的根本方向。下面就这一问题作出简要的分析。
一、技术创新的根据：必然性与必要性
技术为什么一定要实现创新？它所涉及的是技术创新的必然性和必要性问题。从技术创新的必然性来说，笔者认为，最根本的原因是科学技术是社会进步的基本要素，具体表现为：生产力是人类社会基本的决定力量，在生产力中，生产工具是生产力水平的标志，而新的生产工具的出现则有赖于技术的发明和创造，即技术创新。众所周知，生产力的进步与发展是势不可挡的，作为生产力水平与标志的生产工具又是技术创新的结果，因而科学技术的创新同样也就获得了其发展的必然性。通过技术创新，大量新的生产工具被创造出来，社会生产力也在此基础上发展起来，人类社会也就获得了进一步向前发展的物质条件与内驱力。所以马克思看到了“极大生产力是随着科学和技术的不断进步而不断发展的”这一客观事实，把人类社会科学技术的革命看作是“一种在历史上起推动作用的、革命的力量。”这是十分科学的。
从技术创新的必要性而言，可以说，整个世界范围的科技革命的迅速发展，特别是进入20世纪90年代以来信息革命的发生，为科学技术的进一步发展提供了十分有利的时机与条件，任何一个国家如果不能在这场科技竞争环境中获得有利的地位，那么，社会生产力就得不到发展，人民群众的实际生活水平也就得不到改善，国际竞争力就会大大地削弱；就中国现代化建设事业而言，由于我们是“后发型”现代化的国家，因而我们一直在强调中国的现代化建设必需具有“赶超型”的速度，而如果我们不以科技创新作为先导，我国社会的现代化建设事业的成功将是一句空话，更有甚者，我国将面临“球籍”危机。正是在这一意义上，我们认为技术创新有着它的必要性，也有它的合理性和迫切性。
三、技术创新的限度：要素与根据
从上述对技术创新的环境分析中我们可以看出，仅仅泛泛而谈技术的创新是不合适的。那么我们就有必要对影响技术创新的因素作出具体的分析，从而确定技术创新需要哪些特定的条件作为前提。
笔者认为，技术创新首先必须以现有的生产力条件为前提。
这似乎是一个不证自明话题，就一般意义来说，技术创新当然是在现有的生产力发展水平的基础上进行的，但既然我们是在谈论它的限度问题，那么就意味着技术创新的运作方式必须而且只能根据现有的生产力条件来进行，从理论上明确这一点是十分重要的。从对技术创新的制约条件而言，每一个国家和地区的生产力发展水平是不一样的，技术创新的起始条件当然就有很大的区别，如果超越具体的生产力发展水平来从事技术创新活动，盲目地认为技术创新可以摆脱现有的起始条件来进行，那么我们就不可避免地犯“人有多大胆，地有多大产”的主观主义错误。技术创新定义中“原有技术的基础”这一界定就十分清晰地表达了这一基本要求。
其次，技术创新同时必须依靠一定的政治制度条件作保障。
正如前文所分析的那样，技术的创新与制度的关系是十分密切而又异常复杂的，因而我们在考虑技术创新的同时，也要注重制度环境对技术发展的规范作用。众所周知，在不同的制度条件下，技术发展的性质与方向是迥然不同的。技术的发展就它的自然属性来说是没有价值偏向性的，而在特定的制度下，技术发展就获得了它的社会属性，它势必会带上制度的严重痕迹，从而使技术为特定的社会制度服务。历史上，由于政治制度的性质迥异而改变科学技术的创新与发展方向的例证举不胜举，中世纪时期神学制度对科学文明和技术创新的压抑与迫害即是一个明证；而反过来说，中国作为世界上的四大文明古国之一，到了近代却呈现出一派生产力落后、民不聊生的悲惨景象，不能不归咎于当时反动的封建政治制度。在当代社会现实中，社会政治制度对技术发明和创新的作用更为明显，包括世界上第一颗原子弹的爆炸、信息高速公路的开辟等等在内的任何一项技术发展计划的操作与实现，都始终离不开社会强大的政治力量的支持与协调，现在，任何人都不能否认政治和政府在技术创新过程中的作用和意义，尽管这种作用的性质、方式与目的在不同性质的制度下有可能是大相径庭的，但不可否认的是，技术的发明与创新必须以现实的政治制度为条件，也只能在特定的制度下才能实现，这是由技术和制度两种不同的种属关系所决定的。技术表述的是人与自然的相互关系，制度表述的是人与人的相互关系，技术创新固然是生产力进步和社会进步的标尺，但却不是唯一的尺度。生产力不是孤立存在的，它始终受到生产关系的制约，而生产关系又受一个社会的上层建筑（政治制度）的保护，因而，技术创新不能不以特定的政治制度的性质为限，否则，就会陷入“技术决定论”的泥潭。
再次，技术创新也要以社会的经济文化发展前景为基础。
科学技术是人类社会文明成果的体现，它的发生与发展离不开社会经济文化的支撑。一个民族如果经济上不发展，文化上不先进，那么技术的发展与创新就得不到应有的支持，技术创新就不能自主，技术发展的空间就狭小。例如在以经济关系为基础的阶级关系中，垄断资产阶级把技术同样也看作是不可侵犯的私有财产，因而在对待科学技术方面采取的是技术保密、信息封锁的手段，目的是为了攫取巨额垄断利润，结果是扼杀了技术社会化的功能，同时也使技术创新能力进一步窒息；另外，一个社会的经济结构不同，技术发展的程度也大不一样。随着经济的发展，导致社会产品的大量增加，势必需要开拓新的贸易市场，它反过来会促进技术方面的进一步创新，而在一个自给自足的小农经济结构框架与文化氛围下，要使社会在技术方面达到应有的高度无疑是痴人说梦。更进一步说，一个社会的文明程度如何，也会影响到技术发明和创造成果的利用程度，一个简单的事实是，我们很难想象在一种愚昧落后的民族中具有发展高技术的可能性。这就从各种不同的层面说明，技术的创新、成长与发展，绝对要有一定的社会经济文化条件作为基本条件，离开这种条件来谈论技术创新问题，从它的一开始就注定会失败。
第四，技术创新与发展也需要遵循一定的科技伦理与道德原则。
无庸讳言，试管羊“多利”的出现与跃跃欲试的“克隆人”的计划无一不是技术创新的符号表达，但随之而来的科技与伦理的争论却给这类实验兜头泼了一盆冷水。这就清楚地说明，技术创新与伦理原则之间存在着不可挣脱的联系。就现代技术创新的结果来看，一项高科技的成果的出现，人类在从中受益的同时必然伴随着伦理的思考和观念的冲突，这是人所共知的常识。人们常说技术是一把“双刃剑”，因而技术的进步与创新，并不一定标志着伦理道德水平的提升。“事实上，技术的巨大作用使人有机会受益和存在着它的威胁这两个相互联系的问题成为我们时代一个最大的理智和政治挑战。”诚然，技术是人所创造的，必然为人所用，但人类对技术的运用是否符合科技伦理与道德原则，却不是技术本身内在固有的，它是以人类自己对这些原则的科学准确的认知为前提的。爱因斯坦曾经说过：“科学是一种强有力的工具，怎样用它、究竟是给人类带来幸福还是灾难，全取决于人自己而绝不取决于工具。刀子在人类生活上是有用的，但它也能用来杀人。”由此可见，怎样使科学技术的创新和努力与人类社会共同的伦理道德原则相符合，是我们在考虑技术创新时应该着重加以关注的话题，换言之，任何一种技术创新的功夫都必须以这一原则作为底线，舍之，则会使技术创新的目的迷失以人为本的准确方向，这一点应该是毋庸置疑的。
第五，技术创新还必须以人的全面发展为最终的目的。
就技术创新的社会意义而言，技术对我们人类社会生活的作用无疑是巨大的，也是不容否定的，但技术创新的根本目的、技术发展与人类价值关怀之间的关系同样也是不容忽视的。诚然，技术是有价值的，如果仅仅从“元技术”（技术的自然属性）的状态下考察技术的效用，那么我们完全可以说，技术带给人类的只是无穷的魅力。问题是，元技术状态很快就在技术与理性、技术与制度的复杂关系中呈现出其价值的偏向性，这样就产生了技术的价值与使用价值相分离的二元性矛盾。在技术发展史上（特别是在资本主义生产关系下），曾经产生过技术的工具理性主宰价值理性的局面；在高技术发展的现时代，微电子信息技术的产生与发展，进一步促使整个人类社会呈现出高度的技术性依赖，到处充斥着数字化的生存方式，其中最令人的忧虑是人类技术理性思维方式的形成与盲目扩张，社会的任何一种生活方式都可以用技术性的手段来解释和还原，恰恰相反，人在此时却成为这一社会真正的技术性动物，以致海德格尔惊呼：这是一个“着魔”的时代！针对技术理性湮没和扭曲人性的非人状态，马尔库塞十分清醒地指出，这种反人性的社会生活表现为“技术的解放力量――事物的工具化――成为解放的桎梏；这就是人的工具化。”因而他把这一局面斥之为“发达工业文明最令人烦恼的一个方面－：反理性的理性特征。”可见，技术理性片面化所造就的将是一个非人的社会。正因为如此，如何在进行技术创新的同时注重对技术工具理性的价值规范，如何使技术创新的同时又能够人类自身的整体价值，这是摆在我们面前的一个十分严峻的课题，因而笔者认为，符合人类社会价值理性的社会规范构成了技术创新的必要限度。以人类社会总体的利益、人的全面发展的最终目的作为技术创新的价值理性标准，理应成为我们在进行技术创新工作的同时必须遵循的一个基本原则和终极目标，在此基础上实现的技术创新所有努力，才既是可能的，同时又是现实的。
综上所述，笔者对技术创新限度问题讨论的本意并不在于否定技术创新对社会发展的重要作用，而是指望通过对技术创新问题的深入探讨，从理念上确证技术创新科学认知原则。在这方面，笔者越来越深刻地认识到，无论是在理论上还是在实践中，科学的辩证思维方法的确立，不仅对技术哲学来说是多么的必需，大而言之，它对我们从事任何一项事业也是何等的重要。
参考文献
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作者简介：陆江兵，男，1964年生，哲学博士，现为南京大学政治与行政管理学系副教授。
关键词:自主技术创新;运行机制;支撑体系;决策参考
0引言
自主技术创新不仅是企业的事情。第一,企业自主技术创新能力关乎地区综合竞争力,技术高地的实现有利于一个地区成为经济高地。第二,在企业自主技术创新中,有很多方面是企业无能为力的,需要政府有所作为。比如,中小企业科技融资难、银行科技贷款风险化解、技术交易市场建设和知识产权保护等问题不是企业所能够解决的。第三,地区科技发展规划、产业政策和财政货币政策等影响企业的技术创新行为。因此,政府亦应有所作为。
本文首先对自主技术创新的概念进行了界定,然后在对重庆自主创新现状进行分析的前提下,分别从政府和企业的视角对自主技术创新机制进行了探讨。
自主技术创新,不单是完全由某个特定企业单独完成创新活动。对“自主”一词的界定,主要有2种方法:一种(PetfiHilli、MaaritKallio、MarkkuKal-lio,2007)是强调创新企业的独立性,即创新活动只由单独一家企业进行,凭借自身努力,创新成果归本企业独享,以形成独特竞争优势。另一种(Jac-coJ.J.ThiSSell,2008)从自主创新的民族性出发,认为自主创新的主体必须是民族企业或民族资本控制的企业,以体现自主创新是要摆脱对外国技术依赖的目的。第2种界定方法比较准确,紧扣自主技术创新提出的背景。本文对自主技术创新界定为:由民族企业或民族资本控制的企业,在创新活动中发挥主导作用,从创意生成、创新过程控制到创新成果享有都能体现自我意志。至于创新过程中是否与外部创新实体合作,仅是形式,不具有实质上影响。即使创新活动中雇佣外国技术人员参与,或与外资企业以合作的形式进行,只要创新过程和创新成果归民族企业或民族资本控股企业控制,一旦创新目标达成,就实现了自主技术创新摆脱对外国技术依赖的目的,就可认定为自主创新。
1重庆自主创新现状
重庆地处西部,在自主创新方面与中东部有很大差别,且与发达地区有一定差距。主要体现在:高技术产品产值占GDP比重小、创新意识不强、创新层次不高、同业之间低水平同质竞争现象严重、经济社会发展所利用技术来源中自主创新部分占比小、促进自主创新的硬件设施和软性制度建设方面有待完善。这些差距导致相对薄弱的自主创新能力对重庆发展的瓶颈制约作用越来越凸显。
成为直辖市以来,重庆经济增长较快.地方财力不断增强,作为微观主体的企业,其物质技术积累也日渐雄厚,这为重庆提升自主创新能力创造了有利的客观条件;技术市场需求的扩大为技术创新提供了广阔的空间;激励自主技术创新的机制逐步建立,在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主技术创新的政策体系正在形成。
作为国家重要工业基地,重庆工业基础好,高科技产业正在兴起。技术创新能力较弱是一个总体性的描述和论断,我们并不能否认为数不少的大型企业因资源实力强、管理组织制度规范等特征而具备完全自主创新的能力。
重庆工业还具有行业门类齐全、配套能力较强的特点,以微电子产业园为代表的软件业异军突起;市内及周边省份众多工科院校,科研实力较强,与工业生产联系密切的应用研究资源丰富。可见,合作形式下的企业自主技术创新对重庆企业来讲有很强的必要性和可行性。
以获取技术为目标的海外并购对重庆企业来讲不具有普遍适用性,但并购的诱惑效应比较大。风险管理能力强、资本雄厚、拟并购的目标企业不在当地政府禁止的行业范围内的企业可以考虑实施海外并购以获取技术等创新资源。
2政府视角的自主技术创新机制
2.1引导和激励企业建立现代企业制度
制度的构建对企业生存和发展具有基础性的影响,没有一个完善的制度架构,良好的内部治理只能是一个愿望,这样势必造成经营者的短期行为,对企业发展有着战略性影响的技术创新问题就难以解决。改革开放以来,重庆众多企业改制(主要是国有改股份和民),虽提高了企业效益,但在现代化的企业制度建设方面还远远落后于发达地区,直接制约了企业进一步发展,尤其是自主技术创新方面。还有新生代的民营企业,大多治理不规范。因此,作为自主技术创新的基础要件,政府有必要引导和激励企业建立现代企业制度。
2.2加大产权保护并加快技术交易市场建设
在技术创新活动中,创新成果能否得到合理保护,决定了企业创新支出与收益间的比对关系。缺乏专利保护制度,实际上加大了企业技术开发的风险和成本,事实上抑制了企业创新的积极性。在中国社科院民营经济研究中心对重庆154家民营企业的调查中,“47.4%的企业认为政府对知识产权侵犯行为打击力度非常小或根本就没有打击力度”。可见政府在知识产权保护方面的缺位,这必然会产生模仿复制对自主技术创新的替代。产权制度对创新活动的保障作用,还在于使创新成果能够顺畅流转,产权交易市场就承担了这方面的功能。作为产权制度建设的一部分,重庆的技术交易市场还不完善。因此,政府需要加大知识产权保护力度,加快技术交易市场建设及配套设施和制度的完善。
2.3完善激励机制
技术创新不仅需要内源性的动力做支撑,来自政府的激励在提供一种普惠式的制度安排外,同时可以促进企业间竞争,活跃科技创新氛围。
2.3.1遴选符合地区产业发展战略的企业给予优惠政策支持
重庆应选择具有高扩散与辐射带动作用的装备制造业、医药化工等作为主导产业;同时把推动信息产业的发展作为突破点,以此带动传统制造业的优化升级,并催生增长速度快、市场前景好的信息技术产业,培育新经济增长点。
2.3.2针对技术创新流程和环节,在技术创新初始投入、后续投资、技术人员报酬支付、创新成果转让等方面完善税收激励措施
试行在技术创新资金投入方面建立财政引导种子基金,继续技术创新项目贷款贴息等财政性激励措施。在防止税收流失的前提下,最大限度地发挥财政税收的激励作用。
2.3.3在技术创新项目贷款申请、承诺额度、利息支付等方面从货币政策方面给予支持
除继续发挥产业、财政和货币政策对自主技术创新的激励作用外,结合重庆当前在政府激励方面的现状,本文认为需要注意以下4个方面的内容:第一,清理规范各种政策法规,取消歧视性法规,注重
政策之间的协调性;第二,享受优惠的标准和审查程序要公开透明,切实体现公平性;第三,注重研究成果的鉴定评估,避免假创新骗取优惠政策;第四,试行宽容失败的制度。
2.4技术创新融资机制
2.4.1建立银行科技贷款风险分散机制
传统的银行间接融资仍将在很长一个时期成为重庆企业自主技术创新的主要资金来源。因此,本文认为应为银行技术创新贷款提供一个风险分散的渠道。技术创新贷款交易市场正可以承担此方面的功能,这将从很大程度上解决科技型企业贷款难的问题。
2.4.2建立政府风险投资种子基金
种子基金在很大程度上是作为一种引导性的扶持政策,运用得当将在激励方面发挥很大作用。基金支持项目的选取,不应侧重于特定项目,而应在创新行为上,只要企业有技术创新的愿望、做了充分准备,无论行业或项目,都应该得到支持。亦即要凸显种子基金的普惠性特征。
2.4.3支持风险投资公司建设
无论公募或私募的风险投资基金都将为科技型企业融资提供机会,并且风险投资公司通常从某种程度上扮演了科技企业孵化器的角色,能提高企业经营成功率。政府应从各方面对风险投资公司建设给予扶持。
2.4.4推动本地企业到长期资本市场融资
重庆众多中小企业无法达到主板市场的上市要求,政府除了强化自己的监管责任外,可以试行对此类企业的上市发挥辅导作用,尽可能利用中小企业板和创业板市场的融资功能。
2.4.5试行特定项目融资
把拟创新的项目作为一个独立单元从企业整体经营中分离出来,引入投资者或以此为依托发行融资工具,在创新成果商品化后所带来的增量收益中按比例取得回报。特定项目融资决策主要由企业做出,政府需要针对此项新型融资方式,建立相应法规,保障其顺利进行。
2.5创新资源平台共享机制
截至2009年,重庆共拥有市属以上独立科研机构73个、市级重点实验室34个、部级重点实验室9个(其中3个省部共建国家重点实验室),还建有科技资源共享平台、大型科学仪器共享平台、工程技术研究中心和生产力促进中心等辅助设施。随着经济发展,对创新平台资源的需求会增加,除了新建外,可以考虑扩大共享平台的范围,将企业研发中心的资源包括进来。
上述存量创新资源的有效配置需要健全的合作机制,关键要合理分配参与各方的利益,以调动其积极性。以产权为基础建立法人制的科技经济联合体,具有经营管理规范、风险自担的特点,在成果转化应用对接和绩效考核方面具有契约型合作组织所不可比拟的优势,应在重庆大力推广。
2.6技术创新中介服务机制
重庆技术创新中介服务机构目前处于起步阶段,其发展规模、水平和服务手段还不能满足市场需要,因此需要根据重庆的产业特点建设层次丰富结构合理的中介服务机构,全力打造一批规模大、运作规范、服务优良的综合类中介服务机构,同时依托重庆主导产业发展一批行业类中介服务机构,以健全技术创新中介服务体系。同时还要创造有利于技术创新中介机构发展的政策环境和法制环境。
3企业视角的自主技术创新机制
3.1企业技术创新导向机制
产品生命周期的缩短、技术升级的加快和创新需求的多样性,使得对创新项目及创新深度的选择与确定变得十分重要。适度超前创新以适应未来技术发展变化是可取的,但也要避免过度创新造成的资源浪费和因与市场需求错位而导致市场上的失败。本文认为,应通过评估外部环境和审计内部资源,预测未来相关技术进步对拟进行的创新活动的关联影响,设计合理的创新导向机制,以确定创新项目和创新深度,保障创新活动的顺利实施。
企业作为一个系统,其运行状况总是受到外部环境的影响,其运行效果是内外环境共同作用的结果。本文从外部环境评估和内部资源审计2个角度说明创新导向机制运行及其内部各要素之间相互作用的机理。
3.1.1外部环境因素为创新主体提供创新机会,企业应关注外部环境变化带来的机会和威胁,确定自己的创新方向
第一,国家科技发展战略和行业技术发展规划为企业技术创新提供大的方向,同时也规制着企业的行为。尽管有些技术,凭借企业的资源能力足可以开发,并且能够取得市场上的成功,但由于受此约束,企业不能为满足市场需求而使自己置身于法律合规性风险之中。而且,国家的战略规划表征了国家要大力发展的方向,企业若能把自己的创新活动同国家的发展战略相结合,往往会得到国家扶持。企业应在这些战略规划的范围内进行创新项目选择。
第二,同业竞争者创新情况决定的竞争态势,对企业产生驱动创新的力量和提供创新突破的方向。仔细研究同业竞争者的创新成果(通常是已经商品化的上市产品),确定其尚未完善的特征和市场期望与其现有功能的缺口,以此来确定自身创新突破的方向。
第三,替代品的特征及其威胁。替代品与企业产品有某些共同满足消费者需求的功能和特征,但又有不同于企业产品的特点。如果替代品受到市场追捧,企业市场地位受到严重威胁,则表明了市场需求变化的一种动向,企业可以追踪这种变化,同时预测未来进一步的趋势,以为自己创造比替代品更富有吸引力的产品的创新活动确定方向。
第四,购买商的需求偏好是企业技术创新的动力。当现有市场需求与现有上市产品的功能之间产生缺口时,企业便有了创新具有能够满足这种需求缺口的功能的产品的愿望,以获得市场进入先机,赚取超额利润。企业应强化这种需求缺口发现意识,并在创新团队中设立专门收集市场需求信息、准确描述并尽量量化信息以作出预测的职位。
3.1.2内部资源为创新活动提供最重要的保障,创新项目和创新深度的确定应以对内部资源的审计为基础
第一,创新团队。人力资源是企业最重要的资源,一个受过专门系统训练的团队,能提供有效的智力保障,无疑有利于创新活动的顺利开展。有些创新项目的失败,创新团队能力相对不足是重要原因。企业要把现有团队的能力水平和可获取的潜在创新人才能力水平作为创新项目和创新深度选择的考虑因素,避免选择超出团队能力的创新项目和层次。
第二,创新基础设施。企业现有的基础设施水平往往不能满足创新活动的要求,这时需要外购部分硬件设备和重新审视内部制度等软件设施。总之,创新项目和创新深度的选择要以最大限度利用企业现有及潜在可获得的设施为原则,但基础设施在一定时期总有它能够达到的最高水平,项目的选取则可以有回旋余地,应与企业创新基础设施水平相匹配。
第三,创新基金保障。创新活动涵盖多个阶段,每个阶段都要求资金及时跟进,否则创新活动很容易天折,形成大量的沉没成本。创新项目的选取务必考虑企业可利用的资金和未来筹资能力。
第四,创新管理。为创新资源分配和创新过程中人员之间的协调配合发挥重要作用。技术创新
是个复杂的过程,缺乏管理能力的创新注定是不能成功的。不同的创新项目和创新深度,使创新活动具备不同的复杂性,对创新管理能力的要求也不一样,两者亦应匹配。
创新主体应选择通过外部环境适宜性{贝0试和内部资源能力测试,且财务评价能够通过的创新项目和创新深度作为努力的方向。
3.2企业技术创新资源投入机制
资源是个很宽泛的概念,在企业技术创新实践中,决定创新成败的关键资源有3种:技术资源、组织资源、资金投入。
“技术创新具有累积性的特征,决定了在自主技术创新中需要依靠现有技术知识存量,通过对已有技术进行增补,从而构成经济中技术知识存量的一个净增长”。那么这种已有技术资源可以认为是一种静态的资源;在技术创新中要实现上述的“增补”目标,则需要融人新的“成分”,这就需要专门的技术人才的智力投入,并且要最合理地运用已有存量知识也需要专门技术人才的深刻理解,所以本文把技术专才视为一种技术资源、一种动态的技术资源。创新组织为自主创新提供一个运作的载体和框架,没有一个设计合理的组织架构势必不利于调动各个参与者的积极性和资源信息的交换处理以及对创新过程中问题的识别与解决。资金缺口是中小企业创新过程中需要面对的一个现实问题,大型企业对巨额资金投入的风险也常常难以独自承担,因此资金投入也是自主创新成败的关键因素。
在企业决定创新时,在对内部资源审计的基础上要对内部技术资源进行整合,同时与技术创新目标所必需的最低要求进行比对,以确定技术人才缺口。这时要从外部融入技术专才,可以实行临时聘用或接纳为正式员工2种方式。
企业所属行业、规模地位、资源能力、同业竞争态势和创新意识强弱的不同,创新组织的复杂性及结构也会呈现不同特点。规模大、实力雄厚、创新意识强的企业一般会建立体系完善、内部分工细化、权责明确和资源分配有充足保障的组织;相反的企业一般会由管理层直接主导创新,创新组织结构简单,能够灵活应对外来变化,注重运用外部创新力量。
中小企业在利用政府的风险投资种子基金的基础上,可以考虑引进风险投资公司、在中小板和创业板上市以利用其融资功能的方式。拟开展创新项目的企业,可把拟创新的项目作为一个独立单元从企业整体经营中分离出来,引入投资者或以此为依托发行融资工具,在创新成果商品化后所带来的增量收益中按比例取得回报。特定项目融资决策主要由企业做出。
3.3企业技术创新激励机制
根据激励保健理论,企业除了识别和满足技术创新人员的保健因素外,还要明确它们的激励因素。技术创新人员属于教育层次比较高的群体,其需求有自己的特点;即使是同一项目下的技术创新人员,由于其个性、经历等的不同,需求特点也不同。作为企业管理者,要善于识别他们的需求特点,找出各人的激励因素。比较注重的激励方式是允许技术要素根据其对创新活动的贡献参与收入分配。这样,建立科学的业绩考核与奖励制度以使分配结果与参与者的智力投入相匹配就变得很有必要。股票期权和技术人股是对技术人员实行长期激励的重要做法。“通过长期的激励机制有利于将企业的高层管理人员和技术人员同企业形成真正意义上的利益共同体,激励他们从长期发展的战略出发不断地努力创新”。
3.4企业技术创新协调机制
技术创新活动涉及企业内部各个部门,需要各方相互配合,统一协调,共享信息,尤其是与创新流程有衔接的部门,必须在时间、操作上前后继起。这就需要建立企业内部的技术创新协调机制,“以确保从信息的收集获取到销售服务的创新各阶段工作的顺利进行”。
在企业主导的技术创新中,还涉及到与外部合作者的沟通协调。合作方式、创新目标陈述和创新过程中双方的权利义务都需要双方进行良好沟通,尤其是同行企业间的合作,不同企业对创新项目和层次的要求有可能出现差异,双方资源投入和创新成果分配标准也常产生分歧。合作方可考虑建立一个合作委员会,由各方的技术、管理、财务方面人员构成,双方可以就疑问和分歧进行充分沟通,有利于合作关系的维持。
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关键词技术创新技术创新的市场定位数据包络分析
1引言
技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新是科技经济一体化的过程，它是一种技术范畴的活动，以市场为导向，立足于新技术产业化，消化国内外先进技术并进行二次开发；同时，它也是一种经济行为，要求突出技术的首次商业化应用，强调加快技术成果的转化，通过产品创新和工艺创新，提高产品的技术含量、附加值和市场占有率，提高企业竞争能力，创造最大的经济效益。因此，技术创新是现代企业保持核心竞争力的重要手段。
2技术创新的市场定位
技术创新的市场定位是指企业按照市场需求和企业目前的技术条件，根据技术创新能够给企业带来更多效益的重要属性定义技术创新的方法；或者说是根据市场需求和企业目前的技术条件，找出一种现有的、具有潜在优势的技术进行创新或者直接应用技术手段开发出一项能为企业带来更大效益的新技术。从上述定义中，可以看出技术创新的市场定位有多层意思，每层意思实际上就是进行技术创新的市场定位的一个角度，而这多层意思之间、多角度之间在本质上是一样的，是相通的。
(1)技术创新的市场定位就是指企业要确定自己的技术水平，了解准备通过技术创新要满足顾客哪些方面的特殊需求和偏好，给顾客带来哪些方面的特殊利益和价值。这些特殊需求和偏好是顾客所追求和重视的，只要企业以技术创新为手段，使企业的产品或服务能满足顾客的特殊需求，那就会给企业带来直接的效益。
(2)与普通的市场定位一样，技术创新的市场定位也是特色定位，是指企业的技术创新或者技术创新的成果要有与众不同的特色。只有具有特色的技术创新，才能使技术创新的成果独具一格，技术创新扩散才有更大的价值，企业通过技术创新生产的产品才具有更大的竞争力。
(3)技术创新的市场定位也是一种竞争优势的定位，是指企业根据目前的技术条件，确定准备在哪些方面进行技术创新，可以在某些方面具有一定的技术优势，并且使技术创新的成果优于竞争对手。市场竞争无处不在，企业要想在激烈的竞争中立于不败之地，就必须有胜人之处。根据麦克尔·波特的理论，竞争优势就是为顾客创造超额价值的能力，谁能通过技术创新实现为顾客创造超过竞争者的价值，谁就能赢得顾客。
技术创新的市场定位与产品定位的重要区别是技术创新的市场定位是对企业实现产品生产的技术进行定位，通过技术创新实现企业产品的差异性，使产品能更好地满足市场需求，在市场上有更大的竞争优势，从而提高企业的市场竞争力，使企业获得更多的效益；而产品定位是直接对企业的终端产品在市场的竞争优势进行定位。产品定位是技术创新的市场定位的前提和基础，产品定位反映的是市场需求，它为技术创新的市场定位指引了方向；技术创新的市场定位是产品定位得以有效实现的重要保证和重要手段，只有技术创新的市场定位准确，才能保证企业的技术创新没有偏离方向，才能使企业的产品具有更大的竞争优势。
3基于DEA的技术创新的市场定位有效性评价
数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis）简称DEA，DEA主要用来评价相同类型部门或单位（称为决策单元）中各成员之间的相对有效性，因而这种方法也称为DEA有效。DEA作为一种有效性评价方法，20多年来，一直为广大理论和应用工作者所瞩目，理论上得到了充实和完善，应用上已广泛深入到各个领域。DEA方法的优点：①DEA是由决策单元的输入输出的权重作为变量，模型采用最优化方法来内定权重，从而避免了确定各指标的权重所带来的主观性。②假定每个输入都关联到一个或多个输出，而且输出输入之间确实存在某种关系，使用DEA方法不必确定这种关系的显示表达式。③在处理经济学生产函数与规模经济的问题上，DEA具有独特的优势。因此，DEA在其出现后的20多年中，在理论和应用方面都取得了长足的进展。到目前为止，人们已经研究出多种DEA模型，CR就是其中之一，也是应用较为广泛的DEA模型。
技术创新的市场定位评价指标体系的结构要素可分解为企业研发投入、企业创新能力、创新经济效益和产品竞争力等。企业研发投入是评价技术创新的市场定位有效性的一个重要指标。准确市场定位的前提是要求有必要的研发投入，包括人力投入、资金投入、时间投入等。只有这些研发投入的存在，才有可能为技术创新的市场定位提供准确的市场信息。企业创新能力和技术创新的市场定位有重要的关系。技术创新能力，是指企业在技术方面不断创新的能力，也就是通过引入或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，增强企业竞争的能力。技术创新的市场定位必须以企业的创新能力为依据，技术创新能力制约着市场定位能力。如果创新能力不强，即使技术创新的市场定位做的再好，也是徒劳无功。只有与创新能力相适应的市场定位，才具有实际意义。创新经济效益和产品竞争力这两个指标是对技术创新的市场定位有效性的检验。只有技术创新能为企业带来很多创新经济效益，技术创新的产品在市场中具有很强的竞争力，才能说明企业技术创新的市场定位做得成功，企业技术创新的市场定位有效。
本文为了方便使用DEA模型，将评价指标体系分为两部分：一是技术创新的市场定位投入指标，包括企业研发投入和企业创新能力；二是技术创新的市场定位产出指标，包括创新经济效益和产品竞争力。本文通过8个经济发展程度不同的省市，来评价技术创新的市场定位的重要性，这8个省市有沿海发达地区的上海、广东、江苏、浙江，也有中部地区的湖北、湖南，以及西部经济欠发达地区的宁夏、新疆，基本上可以代表中国目前经济发展的总体情况。具体数据如表1，这些数据选自《中国区域创新能力报告》，是权威专家对中国32个省市自治区的企业技术创新能力的综合评分。
运用CR模型建立线性规划，采用单纯型法求解线性规划问题，计算结果见表2。
根据计算结果可知，第一、四、五、七决策单元目标函数值Z等于1，是DEA有效；第二、三、六、八决策单元目标函数值Z小于1，非DEA有效。由此可知，上海、新疆、广东、浙江的企业技术创新的市场定位相对有效，说明上海、新疆、广东、浙江的企业在技术创新的市场定位方面做的较好，值得其它省市的企业学习和借鉴。而湖北和湖南两省的企业技术创新的市场定位有效性相对较差，例如湖北省企业研发投入的分值为33.85，而产品竞争力的分值仅为4.83，创新经济效益的分值也只是24.4，相对于其它省市的企业而言还是比较低的，投入与产出是很不平衡的。通过以上分析，我们可以看出企业技术创新的市场定位不仅与投入有关，更重要的是投入与产出的比例问题、平衡问题。新疆的企业的投入能力不是很强（企业研发投入的分值22.10，企业创新能力分值13.64），但是他们能够在现有的投入能力基础上提高投入利用率，这样就可以提升企业的竞争力。
4结论
通过以上的定性和定量分析，我们可以得出以下结论：技术创新是一种能够把握市场机会和技术机会，正确做出创新决策并有效加以实施和成功引入市场的能力，它是企业生存、发展、盈利的关键。而技术创新的市场定位则是企业技术创新的关键，只有将市场定位做得准确，企业的技术创新才不会偏离市场需求的方向，企业的产品才能满足消费者需求。只有将技术创新与市场相结合，才能实现技术创新的真正价值。在对技术创新进行市场定位时，我们必须同时注意到市场的情况是变幻莫测，难以琢磨的。企业只有不断地挖掘市场机会，不断地根据市场需求进行技术创新，并有效地实施营销策略，这样才能最终占领市场，提高企业的经济效益。
参考文献
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关键词：航天科研院所；技术创新体系；自主创新能力
创新是引领发展的第一动力，党的报告指出：加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系。航天科技集团公司第七次工作会作出了加快推动航天强国建设的战略部署，这要求我们研判发展方向，牢固把握发展大势，实现从跟跑到并跑、领跑跨越，加强原始创新和体系创新，实现核心技术自主可控发展。本文分析了航天科研院所创新体系中存在的问题，提出了创新体系建设思路，明确了未来技术创新工作发展方向。
一、技术创新体系现状
面临新形势和体制机制改革，航天科研院所深入贯彻落实国家创新驱动发展战略，较好地完成了各项科研生产任务，构建了较为完备的技术创新体系。但在实际运行过程中，仍然主要存在着以下几个方面的问题：
1.“重型号、轻预研”的现象仍然存在绝大多数的航天科研院所重视型号工程研制，对重大项目的立项实施配置了单位内部最强大的资源支持，但在基础前沿性技术研究方面，重视程度不够，单位未将创新行为作为自觉行动，仍需要行政干预，“重型号、轻预研”成为航天科研院所中普遍存在的问题。
2.军品领域和民品领域发展未能相互促进航天科研院所传统上更重视军品领域发展，在民品领域发展方面存在布局零散、技术储备不足、产品不成体系等问题。军品技术和民品技术未能实现有效转化，发展相互割裂。
3.创新机制不够健全受计划经济思维模式和军品研制模式影响，部分航天科研院所存在自我封闭、市场意识淡薄、观念转变慢等问题，在成果转化、创新人才队伍建设、创新文化氛围等方面机制不够健全，在一定程度上影响了本单位创新工作开展。
二、技术创新系统建设思路
航天科研院所应紧密跟踪全球科学和技术进步的发展趋势，聚焦于战略目标和市场需求，建设符合本单位战略需求的技术创新体系，全面提升自主创新能力，为保障国防安全，推动经济和社会发展作出应用的贡献。航天科研院所技术创新体系主要包括组织体系、技术体系、管理体系和保障体系等四个子体系，在技术创新体系建设过程中，四个子体系相辅相成，应同步推进。某一个子体系运行存在问题，都会影响到技术创新体系的整体运行效果。因此，要注重协同建设和发展，把技术创新体系四个子体系作为整体去统筹考虑和谋划[1]。
1.组织体系创新主体方面。建立从预先研究到工程型号、从总体到分系统的较为完备的技术创新组织体系，明确预研总体单位在技术创新体系中的技术抓总地位和牵引带动作用，结合主业领域发展需求，明确各领域发展方向的责任牵头单位和配套单位。创新骨干方面。充分发挥国家实验室、国家重点实验室、国防科技重点实验室、国家工程中心、省部级创新中心等创新平台的骨干作用，加强基础性、前沿性技术研究。通过开展基础性技术研究，实现开辟新领域、提出新理论、发展新方法，取得重大开创性的原始创新成果，抢占国际科技竞争的制高点；通过开展前沿性技术研究，敏锐感知国际新技术发展趋势，探索前沿技术研究，培育孵化新型航天装备。创新支撑机构方面。围绕发展战略和技术研发涉及的重点专业技术方向，搭建产学研战略合作平台，实现精准对接、务实合作、优势互补，加强重点专业和重大项目上的深度合作，不断拓展技术领域。推进海外研发机构实体化运行，充分利用国际上的各类创新资源，切实把创新生态圈引向国际。
2.技术体系核心技术存在短板，使得战略性产业受制于人并带来巨大潜在风险。航天科研院所承担着我国国防科技技术研发、装备生产和制造的职责，核心技术关系到国家经济安全和国防安全。因此，需要迫切系统梳理和识别本单位核心技术体系，支持科研人员下大功夫潜心关键核心技术攻坚，不断掌握关键核心技术，突破西方发达国家在高端芯片、先进发动机、特种材料和基础软件等领域的技术封锁，取得战略性领域国际话语权，支撑我国经济社会高质量发展。此外，还需要充分挖掘工程型号研制过程中遇到的瓶颈问题，开展关键技术攻关，解决“卡脖子”的核心关键技术问题，实现核心技术自主可控发展，有力支撑工程型号研制顺利开展。通过核心技术体系规划，实现技术创新模式由“单项技术突破”向“多项技术集成创新”转变，促进“预研创新-工程研制-产业发展”全链条技术发展的关联性和融通性，从根本上解决“技术孤岛化”和“创新碎片化”的问题。持续加强基础性和前沿性技术研究，坚持自由探索、突出原创，科学问题导向和需求牵引并重，力争早日取得一大批原创性成果。
3.管理体系加强顶层策划和协同，建立健全涵盖创新投入、项目管理、成果转化、考核激励、资源共享等多维度的管理机制。研究制定科技成果转化机制，规范科技成果转化活动，探索多种科技成果转化方式。打造具有独立性、前瞻性、开放性的技术创新特区，选取试点项目探索课题组长负责制的管理模式，进一步释放研发人员创新热情，营造良好的创新氛围。建立多元人才评价与激励机制，分类强化技术创新的评价激励导向作用。实施符合评价激励导向的多元化机制方法，综合运用日常工作绩效考核、项目里程碑成果奖励、技术成果转化奖励、核心骨干人才中期积极等方式。在颠覆式创新领域，强化着眼未来的前沿探索，强化技术创新对组织可持续发展贡献；在型号产品创新领域，要强化创新成果转化为市场竞争力，强化对产品性能和经济效益的价值贡献。
4.保障体系加大核心技术研发等创新投入力度，优化投入结构，探索技术发展、重大战略需求与各类经济指标考核、短期利润之间的平衡点。坚持人才是第一资源的发展理念，打出一套人才选拔、培养、使用、流动、评价的“组合拳”，分类建立人才配置与使用机制，根据技术创新的不同模式类型，建立多元化的创新人才配置与使用机制，在颠覆性技术创新领域，配置相对独立的人才团队，保持创新平台、文化与管理模式的独立性；在面向用户市场的开放式创新领域，依托联合实验室等创新凭条灵活配置人才，强化不为所有、但为所用的人才理念，充分利用组织内外部优秀的人才资源，促进人才和智力资源共享；在型号产品创新领域，加强产品（专业）队伍建设，同步推进型号系统创新、产品创新和模块技术创新。持续完善人才培养与成长机制，建立预研创新人才引进与配置的门槛机制，建立预研与型号领域的有计划的人才流动机制，有计划开展工作轮换，拓展业务领域的丰富性，让创新人才持续处于学习、创新、再学习、再创新的良性成长的循环。营造鼓励创新、宽容失败的创新文化，让科研人员能够遵循科研活动规律，扩大科研选题自主权，鼓励科研人员围绕重要方向开展长期研究，不追热点，把冷板凳坐热，敢于啃硬骨头，敢于挑战最前沿科学问题，在独创独有上下功夫，努力开辟新领域、提出新理论、设计新方法、发现新现象。
三、思考与建议
1.抓住发展机遇，布局技术产业发展点航天科研院所应抓住新一轮科技革命和产业变革的重大机遇，深刻理解以人工智能、大数据、物联网、云计算为代表的新兴领域发展趋势，结合主业领域发展需求，研判未来航天技术发展趋势和演变规律，聚焦市场和用户需求，布局未来航天技术发展增长点，依托重大项目落地实施，超前布局产业发展方向。
2.加强基础研究，强化原始创新意识航天科研院所应高度重视原始创新能力的培养和提升，进一步加强“从0到1”的基础性技术研究，从国家战略需求出发，鼓励跨领域、跨学科交叉研究，形成关键领域先发优势，彻底解决国民经济发展及国家安全面临的重大战略问题，才能突破西方发达国家的技术封锁和知识产权壁垒[2]。
3.加大创新投入，增强稳定支持力度关键核心技术复杂程度高、探索周期较强，航天科研院所应持续加强对核心关键技术等领域的创新投入力度，增强“国家-集团公司-研究院-厂所单位”的多级次全链条投入规模，加大稳定支持力度，建立健全稳定支持和竞争性支持相协调的投入机制[3]。鼓励和支持所属单位结合自身优势和专业特点，制定出台加强创新投入研究的政策措施，加大对创新投入的支持力度。
关键词：战略性新兴产业；技术创新能力
一、引言
当前，以美国为代表的发达国家正在加紧部署处于萌芽状态的新一轮科技创新，着力推动支撑未来经济发展的新兴支柱产业。虽然对未来究竟哪个领域能够带来巨大的技术革命还无定论，但许多国家都在把握新技术革命的苗头，力求抓住未来支撑世界经济新一轮增长的支柱产业，获得战略性新兴产业的竞争优势。
这种以技术创新为基础和支撑的产业，其发展关键是核心技术的掌控。目前我国战略性新兴产业的一些领域在规模上虽已跻身世界前列，但技术创新、集成能力薄弱，关键核心技术和装备主要依赖进口。我国无论在宏观层面的体制机制、政策激励和知识产权保护，还是微观层面的企业创新能力和研发投入，均与发达国家有较大差距，因此，分析我国战略性新兴产业技术创新中存在的问题和阻碍，探讨提升其技术创新能力的路径，将有利于建立完善其技术创新机制，推进我国的战略性新兴产业的发展，促进产业结构优化升级。
二、我国战略性新兴产业技术创新问题
（一）战略性新兴产业发展的关键技术没有掌握，系统技术缺乏
战略性新兴产业的战略性要求其必须掌握关键核心技术，控制产业链中的关键环节，才能获得竞争优势，掌握产业结构调整、国际经济竞争的主动权。从我国目前情况来看，虽然近年来我国几乎对所有战略性新兴产业的投资大规模增加，但是真正掌握自主知识产权的关键、核心技术并不多见，我国战略性前沿技术研究总体仍以跟踪发展为主，重大原始性创新成果少。例如，自20世纪中后期涌现出人工合成胰岛素、杂交水稻等一批重大科技成果后，我国基础研究和前沿技术很少产生具有重大科学价值并得到国内外公认的重大成就。
（二）战略高技术开发的系统开发平台缺乏
随着科研体制改革的深入推进，行业技术开发类科研院所大多已转为企业，在提高我国企业创新能力的同时，一些行业的前沿性基础研究、战略性高技术领域的技术开发活动的系统部署不足，尤其是从事应用基础研究和重大创新成果转化的创新基地建设相对缺乏。近几年建设的国家工程技术研究中心、国家工程实验室等创新基地一定程度上缓解了行业技术开发的缺失，但这些基地多数是围绕某一学科领域或创新链的某个环节展开布局，规模小、资源分散、综合性不足，不适应当前战略性新兴产业发展所需的跨学科、跨行业、跨地域的集成创新要求[1]。此外，科技条件资源主要集中在高校和科研院所，面向企业和社会的开放共享不足，服务于企业技术创新的公共研发服务平台尚待加强。
（三）重点产业技术的长期试验和产业化数据积累缺乏
对于战略性新兴产业发展来说，进行大规模生产之前的关键是大规模的试验、产业化的应用和相关数据的积累，只有通过不断的试验和改进才能提高产品的设计和生产水平，通过技术进步降低成本，提高产品的稳定性。同时，旧的产业和产品已经不能完全满足消费者偏好的改变和"更新换代"的基本要求。因此，在市场机制作用下，战略性新兴产业中的企业必须通过长期的数据积累才能开发出满足市场有效需求的产品。然而，与此要求不符合的是，我国重点战略型产业技术创新还缺乏长期试验和产业化数据积累。例如，我国主要农作物的转基因技术还主要停留在试验阶段，与跨国公司大规模试验和产业化相比存在巨大差距。
（四）现有的科技成果转化和形成产业的速度慢
目前在战略性新兴产业的发展中，已有的科技成果在产业化过程中受到资金、知识产权管理、行政审批等多种因素的限制，专化速度慢。比如我国生物医药的上游技术，拥有众多研究机构、大学作为支撑，但是它并不能承担产业化职能，而我国生物医药企业往往规模较小，不具备研发资金和人才，也导致市场转化率低等问题。同时我国在技术创新中还存在注重实验室应用基础研究，忽视面向实际产业化研究的倾向。在知识产权和技术方面，科研机构和高校对于专利的管理还存在诸多问题，专利的转让手续繁杂，进一步导致科技成果转化速度难以加快。
（五）技术创新的金融支持力度不足
改革开放以来，我国要素市场特别是金融市场得到空前发展，但是适应战略性新兴产业技术创新和产业发展的金融支持还相对不足，市场建设相对落后，尤其是创新性资本市场、产权交易市场等还存在许多不相适应的地方。一些政府背景的投资基金，其主要目的是保值增值，同时决策链条长，影响了对技术创新关键阶段的金融支持。而银行往往投资与规模生产，面对中小型创新企业的传统信贷产品是有形资产的抵押、质押或者保证担保贷款业务，但高科技中小企业的有限资金大多投入在了技术开发，抵押物往往较少，进一步限制了中小企业获得融资的可能性[2]。
三、提升战略性新兴产业技术创新能力的基本路径
（一）强化企业尤其是科技型中小企业在技术创新中的主体地位
科技型中小企业是新兴产业发展持续的技术来源，是建立完整的产业链的主要力量，是围绕新兴产业开拓增值业务的主力，是推动形成多元化、多层次市场的主角。日本50%左右的专利来自企业，美国是30%左右，我国只有10%左右，说明中国企业的创新能力薄弱[3]。即便大型公司最发达的美国，80%的技术创新也出自于中小企业。因此，发展新兴产业应进一步确认科技型中小企业的不可替代的地位，解决政策歧视、市场准入难和融资难等发展瓶颈；引导企业成为研发投入、技术创新、创新成果应用的主体，保护企业自主创新的原动力；支持企业承担国家研究开发任务，国家重点实验室、工程技术研究中心向企业扩大开放；在采购中优先购买中小企业创新产品，特别是首台套产品。
（二）充分发挥知识产权制度的激励保护功能，完善创新成果权利共享模式
战略性新兴产业中的技术创新，具有高投入、高风险、周期长的特点并且技术集成复杂，涉及面广，各技术领域之间交叉融合度高。因此，当今任何一个国家、地区及企业，都不可能也没有必要关起门来独立解决产业发展中的所有技术（包括核心技术和关键技术）问题，而是采取技术合作，联合攻关等方式。
当前，人们对知识产权的独享和分享方式有作价入股分红、知识产权出资、知识产权战略联盟等，但对知识产权的共享方式的探索、重视仍不够。战略性新兴产业的技术创新，是以国家目标为导向的系统集成创新，应积极探索和创新知识产权共享方式，包括由政府出资，对战略性新兴产业中的一些关键技术、共性技术进行技术攻关并取得知识产权，然后无偿提供有关企业和社会各方使用。
（三）加强人才、金融等创新要素培育
科技创新的实现，必须具备人才和资金两个基本要素。美国硅谷的成功，不是美国政府强力推动的结果，而是因为它具备了科技创新的基本要素[4]：一是周边大量科研院校提供了众多人才；二是加州的移民文化具有良好的创新传统和企业家精神；三是硅谷的创投、风投、科技银行等新型金融为企业创新提供了市场资金。因此，中国推动技术创新，一要建立多层次的人才培养体系，大专院校在专业设置方面应按照未来产业发展的需求进行调整，并鼓励市场化资金支持学校科研项目，培养基础理论人才；二要培养为企业实现科技成果产业化的应用型人才，鼓励企业创建尖端研发机构；三要加强职业教育培训，为创新科技产品产业化生产培养大批熟练合格的技术工人；四要重视外部人才引进，制定国际人才引进战略，对科技创新急需、学有专长的外籍人才一视同仁，大力引进。
（四）完善产业规制和政策支持体系，优化产业发展环境
加快在准入规定、审批流程等方面的政策修订，结合相关准入标准的规定，吸引和引导社会资本进入战略性新兴产业进行投资，给予具有自主知识产权的创新产品更大的便利，促使其加快进入市场。
在充分利用已有政策的基础上，相关部门沟通协调，加强政府采购、税收减免、财政补贴等政策的执行力度。同时，积极创新支持方式，构建系统的政策体系，营造有利于战略性新兴产业发展的政策环境。
（五）以政府资金为引导，加大全社会对技术创新的投入
各级政府应积极承担在战略新兴产业技术创新中的作用，加大战略性新兴新产业重点领域的创新投入。完善政府投入资金的管理模式，探索采取基金、股权、贷款贴息等多种方式引导全社会，特别是企业对技术创新的投入。政府资金要稳定支持前沿性、关键性、基础性和共性基础研究的支持力度，突破关键技术，获取自主知识产权。
（六）按照产业链组织技术创新联盟，产学研合作创新
以培育战略性新兴产业及产品为根本导向，以重大技术开发和工程建设为依托，明确目标和边界，对重点产业和技术路线进行产业链和创新链的分解，联合产业链上下游组成创新联盟，推进工程化的科技活动组织实施模式。对重大战略性新兴产品开发和产业化，可以组建新的项目法人，按照企业化的方式管理运营。
参考文献：
[1]赵刚.政府支持战略性新兴产业发展的政策机制和思考[J].中国科技财富.2010（19）.
[2]朱瑞博，刘芸.我国战略性新兴产业发展总体特征、制度障碍与机制创新[J].社会科学.2011.（05）.
[3]史丹.国际金融危机之后美国等发达国家新兴产业发展态势及其启示[J].中国经贸导刊.2010（03）.
关键词：建筑企业；技术创新；核心竞争力；协同创新
中图分类号：TU712
文献标识码：B
文章编号：1008-0422（2013）06-0109-02
1引言
“十五”和“十一五”期间，中国建筑业一直保持着22.6%的年平均增长率，2010年建筑业总产值为9.52亿元，实现增加值2.64万亿元，占GDP的6.78%；2011年，首次突破10万亿元，实现总产值11.8万亿元；2012年建筑业总产值更是高达13.53亿元，建筑业作为我国国民经济支柱产业的作用持续加强。“十一五”期间建筑业技术进步成效明显，在部分工程领域的建造能力达到国际领先水平，完成了一系列全球瞩目的重大工程。但我国建筑业的发展很大程度上依赖于我国持续多年的积极财政政策和高速增长的固定资产投资规模，建筑企业普遍处于承接任务逐年大比例增长、营业收入不断创出新高、但利润增长少及来自施工的利润比例不断降低的状态，建筑企业产值利润率长期处于较低水平，“十一五”期间徘徊在2.6%-3.6%，几乎不到工业企业的50%。建筑业虽不是高新技术产业，但却是高新技术转化为现实生产力的重要场所。由于诸多原因，我国建筑企业科技含量和水平的提高一直比较缓慢，劳动生产率低，科技贡献率只有20%-30%，与发达国家的70%-80%相距甚远，劳动生产率只有欧、美、日、等发达国家的30%-40%。当前，由于欧债危机和我国宏观政策调控的影响，建筑业发展增速减缓，国际、国内重要资源价格普遍抬升，国内物价上升势头持续推高建筑人工、材料、设备价格，建造成本难以控制，给建筑企业的经营带来了一定的困难。建筑企业要逐步改变单纯依靠规模扩张的发展模式，提高劳动生产率，增强企业盈利能力，技术创新是必由之路。
2建筑企业技术创新存在问题分析
技术创新包括与新技术、新材料、新工艺的研究开发、生产及其它有关的技术经济活动。改革开放以来，我国建筑企业尤其是大型骨干企业，在消化吸收引进技术和自主创新方面做了大量的工作，取得了显著的成效，但不可否认的是，其中也存在一些突出的问题，直接影响到建筑企业的可持续发展。
2.1技术创新文化缺乏
大部分建筑企业都已经意识到技术创新的重要性，但在企业内部并不注重员工创新价值理念的培育，没有形成企业的创新文化。实际工作中偏重以降低材料和劳动力成本来取得效益，对技术创新在企业长远发展中的重要性还没形成共识。
2.2技术创新投入不足
我国建筑企业年度科技投入约占年度营业收入的0.3%，而发达国家建筑企业科技投入达到年度营业收入3%-5%。据统计，日本建筑企业每年要将相当于公司利润的30%或年收入的1%投资于技术创新。我国建筑企业技术创新投入不足最主要的原因是企业利润水平过低，一是由于建筑市场是买方市场，业主在交易中处于绝对主导地位，投标价格几乎成为中标的唯一因素，而企业的技术创新成本必须包含在投标报价中，这种竞争模式致使企业难以及时收回技术创新成本，获取利润；二是目前我国建筑业处于过度竞争阶段，这种市场结构导致建筑企业陷入利润低下和无序竞争状态，企业的主要精力都集中于如何压低竞标价格以获取合同。
2.3技术创新动力不足
业主对技术创新认同不够，设计单位使用新产品和新技术的积极性不高。业主关心的是在投资控制范围内按时、按质完成工程建设任务，缺乏对技术创新的需求和重视。同时，由于建筑产品的单件性，企业之前的技术创新难以完全复制到以后的工程项目中，不利于企业的长期创新和企业创新能力的积累。这些因素导致建筑企业采用新工艺和心技术的积极性降低，技术创新动力不足。
2.4企业自主创新能力较弱
同国外先进企业相比，我国建筑企业自主创新能力还较弱，主要体现在高素质的技术研发人才较缺乏、专利和专有技术拥有数量少、转化效率低、一线从业人员技术水平不高、企业技术中心的研发能力较弱等，我国建筑企业还未建立较完善的适应建筑活动特点的技术创新体系。
2.5政府重视程度较低
目前政府科技创新重点关注节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业，对建筑业这种传统产业技术创新的关注度和支持力度不够，目前虽然也出台了一些促进建筑业技术创新的政策和指导意见，但是缺乏对建筑企业技术创新的科技扶持政策和措施，在科技立项方面支持也不够，另外政府主导的建筑新标准和规范的制定工作也是滞后的。
2.6知识产权保护问题突出
一方面由于知识产权对创新保护不完全的溢出效应，许多建筑企业缺乏自己特有的技术创新理念，更愿意等他人创新之后再跟进，这种采用模仿战略的建筑企业在现实中占了极大的比重；另一方面，由于建筑质量关乎人民的生命财产安全，其技术受到政府各级主管部门的严格控制和把关，一项新的技术要通过严格的审批才可以应用，而一旦该技术被批准，则可能很快成为行业标准，竞争对手完全不需要任何额外的付出就可以采用这项技术，这也大大挫伤了建筑企业技术创新的积极性。
3提升建筑企业技术创新能力的途径
技术创新是一种经济活动，是一个科技、经济一体化过程。它开始于技术，最终体现于市场。技术创新能力是企业核心竞争力的关键要素和重要来源，是企业可持续发展得重要保障。如何提升建筑企业技术创新能力，本文认为可通过如下途径：
3.1大力培育企业创新文化
建筑企业技术创新是在建筑企业特定的创新文化背景下进行的，创新文化是一个有利于创新活动的价值观念、行为准则和社会环境的综合体。创新文化哺育和决定了创新理念、创新导向和创新能力。建筑企业创新文化建设应重视科技人才创新精神，支持教育和培训，应建立和完善以知识共享、能力和效益为导向的激励机制，倡导具有不同知识结构成员之间进行多层次和多角度的共享和交流，鼓励以提高企业技术能力和效益的技术创新，建设一种鼓励创新、容忍失败的宽松的创新环境。
3.2切实制定企业技术创新战略
建筑企业要及时了解和把握国内外施工技术发展动态，把技术创新作为企业发展的战略重点。在确定技术创新目标时一是选择企业的优势领域和特色技术作为企业技术创新的重点，注重专有技术和专利技术的获取；二是选择最能提高企业能力和市场竞争力的技术，重点实施技术创新。实施知识产权战略，提升知识产权创造、运用、管理和保护能力。对技术创新过程中产生的阶段性成果，及时以专利和技术保密的方式予以保护，同时将研究成果提炼为工法、标准等固化技术。制定技术创新战略时应高度重视提高企业的自主创新能力来实现差异化，确立产业领域内相对于竞争对手的竞争优势。
3.3建立和完善企业技术创新体系
党的“十”提出我国实施创新驱动发展战略，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。建筑企业建立和完善技术创新体系，一是需要企业加大技术创新投入，整合人力资源，组建企业技术中心，使企业技术创新工作得到组织和人员保障，以其为核心统筹企业技术创新工作，同时加强产学研合作；二是建立企业技术创新管理机制，制定技术创新有关管理制度、建立行之有效创新人才管理及激励机制、探索技术创新人才的培养机制；三是建立企业技术创新成果应用与转化机制。
3.4构建新兴的技术创新投入机制
技术创新是企业获得并保持竞争优势、扩大市场份额的一种长期的战略活动，企业对技术创新项目的评估不能以技术创新项目的投资回收期为评价标准。建筑企业应加大科技创新投入，确保长效投入，建立“多元化、全方位”的技术创新投入机制。一是加强企业的自有投入，提高企业科技投入指标，形成以企业科技发展基金、企业专项科技经费为主要内容的科技投入体系。《建筑业“十二五”发展规划》规定，至“十二五”期末，施工总承包特级企业年度科技经费支出占企业年度营业收入的比例不低于0.5%；二是积极争取政府的资金支持，企业应组织力量积极申报国家和地方政府的各种技术创新科研基金，展开应用或基础研究；三是拓宽投融资渠道，吸引社会资金参与企业技术创新，促进企业技术创新成果转化，提高技术创新绩效。
3.5加强协同创新
协同创新是科技创新的有效组织模式，是指通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间人才、资本、信息、技术等创新要素活力而实现深度合作。党的十报告强调更加注重协同创新，就是要通过推动创新主体间的深度合作，有效集成创新资源和创新要素，显著提升创新驱动能力和效率，破解现存的科技资源共享难和科研成果转化难问题。建筑企业技术人员对建筑业最熟悉，对施工工艺最了解，提出的科研课题比较符合实际，更有针对性，研究成果更具有推广价值，但往往缺乏实验手段和理论支持，而高校和科研院所正好具备这方面的优势。建筑企业通过加强与高等院校、科研院所的协同创新，可以共享科技资源，提高创新效率，提升自身的技术创新能力。
3.6建立完善的技术创新信息保障体系
信息化是企业技术创新的重要保障，通过企业信息化建设，一是建立企业技术创新的技术信息平台，为技术创新提供信息交流和信息服务功能；二是建立项目信息管理系统，适应施工项目管理对信息量的需求，实现信息的有效整合和利用。通过信息系统建立全面预算机制，缩短预算周期，同时通过严格的项目成本管理，做到质量有依据、消耗有定额、管理有规范。将企业施工生产各环节用计算机进行及时信息处理，并在企业内部形成网络，做到企业人员流、资金流、物资流和信息流的集成科学管理，使企业组织整体高效运行。
关键词：企业技术创新人才激励机制
中图分类号：C962
文献标识码：A
文章编号：1007-3973（2012）005-153-02
当今时代，企业只有不断地进行技术创新才能在竞争中立于不败之地，而技术创新离不开技术创新人才。企业中的技术创新人才，是指通过对各种技术、技能和知识进行整合与创新，不断提高企业的自主创新能力，使企业在某一时期、某一特定领域成为领先者的群体。企业要调动技术创新人才的积极性和能动性，必须对他们进行有效的激励。激励只有形成机制，才能持续有效地发挥作用。激励机制作为一种有效的管理方式，已被多数企业采用。
1激励机制的含义
激励含有激发、鼓励之意，是指影响人们的内在需求或者动机，进而加强和引导人们的行为，以调动人们的工作热情和积极性。大多数管理学者认为，激励就是主体通过运用某些手段或方式让激励客体在心理上处于兴奋和紧张状态，积极行动起来，付出更多的时间和精力，以实现激励主体所期望的目标。其本质就是持续的激发员工的动机并引导员工行为的过程。
激励机制则指在组织系统中，激励主体和激励客体之间通过激励因素相互作用的方式。激励因素作为个人行为的动力源泉，它可以使个人目标和组织目标紧密地结合在一起。就企业而言，所谓激励机制就是指企业以实现自身目标为方向，以满足其员工需要为条件，而采取的各类有效激励手段组成的一个系统总和。
2企业建立技术创新人才激励机制的重要性
企业实行技术创新人才激励机制，目的是正确地引导技术创新人才的工作动机，使他们在实现组织目标的同时实现自身的各种需要，从而使他们在工作中继续保持积极性和创造性。企业建立技术创新人才激励机制的重要性主要体现在以下几个方面：
(1)企业建立技术创新人才激励机制，可以调动技术创新人才的创新热情，增强他们的创造力，提高他们的工作效率。有效地对其加以激励，并满足其生存和发展的各种需要，是增强企业创新水平，促进企业不断发展的必然要求。
(2)如果企业建立了技术创新人才激励机制，并且对其技术创新人才进行正确而又充分的激励，就可以使技术创新人才的主观能动性得到充分发挥，这样就会提高他们的工作绩效；反之，没有对他们进行激励或者激励程度低，他们的工作绩效也会随之下降。
(3)企业为了最大化地追求经济和社会效益，在一定的激励环境下，运用多种激励手段，可以督促技术创新人才实现激励目标。由于激励机制具有助长作用，良好的激励机制对技术创新人才的某种符合企业期望的行为具有反复强化的作用，在这样的激励机制作用下，企业就会不断地壮大和成长。
3我国企业技术创新人才激励机制存在的问题
我国大部分企业技术创新能力仍然较弱，技术创新活动基本上还处于较低水平。其中，技术创新的激励机制不完善，技术人员的潜力未被充分挖掘是其因素之一。使激励行为取得预期的效果并非易事，我国企业技术创新人才激励机制还存在一些问题。笔者认为主要问题如下：
3.1业绩考评体系不完善
企业技术创新人才激励机制能否有效运行，和业绩考评是否科学和公正有很大关系。因我国一些企业的现有业绩考评存在着流于形式，人为因素较重，考核结果不全面等缺陷，致使考评内容不能完全反映技术创新人才的业绩水平，考核结果不能有效地与晋升职位、调整薪酬、变换岗位等结合起来，业绩考评的激励作用不能充分发挥出来。激励制度在一些企业建立后，许多技术创新人才不但没有受到激励，工作热情反而下降了。企业的业绩考评体系不完善，会使技术人才创新的积极性受到打击。
3.2激励机制系统性不强
激励是一个系统工程，激励机制的制定和实施不但要考虑激励对象，还要考虑激励所引起的正负面影响。由于技术人员的创新具有一定的风险性，失败对他们来说是不可避免的，如果企业技术创新人才激励机制只重视以工作业绩为基础的奖励，必然会影响到他们的积极性和创造性。比如，有的企业只突出对尖端专业技术人才的激励，忽略对中低专业技术人才的激励；着重奖励的正面激励作用，忽视约束的负面激励作用；重视物质激励，轻视精神激励等，这些都是激励机制系统性不强的表现。
3.3培训激励不完善
培训激励是指企业为技术人才提供培训的机会和条件，以提高技术人才的技术水平，激发其创造力。近年来，虽然国内少数企业实行了培训制度以激励人才，但效果不令人满意。而且培训缺乏清晰目标，易流于形式；市场上流行什么，企业就培训什么，不问企业是否实用；以教师授课为主，缺乏实际的操作训练，再次，培训前缺乏对技术人才的调查与分析，培训针对性不强。可见，一些企业的培训激励还不完善，他们也没有意识到，技术人才所掌握的知识和技能如果得不到及时的更新，就会老化，产生不了相应的经济收益。
3.4产权激励的缺失
产权激励就是通过产权合约的形式将企业所有权卖给员工，其最重要的激励对象是企业投资者。在技术创新上产权激励的缺失主要表现在，一方面，技术人员创新成果的知识产权没有得到有效保护；另一方面，技术创新者的贡献在产权方面没有得到确认。针对经营层的产权激励手段主要有股票赠与、期股激励和期权激励等，虽然有些高技术企业中的核心技术人员持股比较普遍，但大部分企业对技术创新人才激励方面缺少股票期权、技术人股等长期激励措施。故此，我国企业的产权激励有待加强。
3.5过分强调对个人的激励
许多企业为了预防“大锅饭”现象的出现，对技术创新人才进行激励时，主要针对个体进行奖赏。由于一些资金密集、技术密集、智力密集的企业中的很多工作需要团队来完成，而且技术人员个人的优秀业绩确实建立在工作团队的共同努力基础之上。在这样一个团队中，产品和服务都是集体智慧的结晶，如果过分强调团队中个人的业绩并依此进行激励，有可能破坏原本良好的工作氛围，削弱团队的战斗力，也可能会导致团队成员之间的恶性竞争。这将不利于团队成员之间的合作，也会影响他们的工作效率。
4完善我国企业技术创新人才激励机制的建议
我国企业要提高自主创新能力，必须对技术创新人才进行合理的激励，激励不当会降低技术创新人才的积极性，给企业带来一定的损失。针对以上所谈我国企业技术创新人才激励机制存在的问题，我们应该寻找加以完善的途径。笔者的建议主要如下：
4.1完善业绩考评体系
技术人才是企业技术创新的主要承担者，只有科学、公正、合理地对技术创新人才进行考核，才能对其进行有效的激励，增强其工作热情，提高企业的技术创新水平。可以说，企业对技术创新人才的业绩评价是对其进行激励的基础。因此，为使激励机制有效地发挥作用，企业应完善现有的技术创新人才业绩考评体系。尽量避免这一体系存在的诸多缺陷，使考评内容科学而又准确地反映技术创新人才的业绩水平，并有效地与晋升职位、调整薪酬、变换岗位等结合起来。
4.2增强激励机制的系统性
激励机制的制定和实施不应当是片面的，而应具有系统性。故此，企业要增强激励机制的系统性，应做到，激励要因人、因时而异；既要注重技术人才的共性，也要注重技术人才的个性差异；既要考虑激励的正面作用，也要考虑激励的负面影响；同时要做到物质激励与精神激励相结合；把对技术创新人才的短期激励和长期激励结合起来；既要重视对尖端专业技术人才的激励，也要重视对中低层专业技术人才的激励；把激励机制与企业的人事管理制度配套起来等。
4.3完善培训激励
技术人才是引领企业技术创新的关键群体，这就要求其掌握的理论知识和技术水平应紧跟时代步伐。如果不对技术创新人才进行培训开发,将会使他们的知识迅速老化。培训激励不仅可以提升技术创新人才的技能，而且可以激发他们的工作热情和积极性。通过对技术创新人才全方位的培训，可更新其知识技能，提升其创新能力。比如，丰田公司的快速发展与其完善的人才培训密不可分，技术人员每3至5年要培训一次。因此，企业完善和加强培训激励，对技术创新人才的发展尤为重要。
4.4实行产权激励
产权激励是一种最具有激励效应的方法，它属于长期激励形式。如员工持股计划、期股、股票赠与等。让企业的经营者和员工成为企业的所有者，以此对他们进行长期激励，是这些激励制度共同的特点。许多企业已开始使用股票期权来激励高素质人才，其目的就是满足员工尤其是核心管理人员、技术人员的精神需求和物质需求，以此调动他们的工作积极性，使他们在获得自身需要的同时，为企业创造更大的效益。如果企业在技术创新人才中实行诸如股票期权、技术成股这样的产权激励，将对他们的士气产生很大影响，进而也可能提高自身的技术创新水平。
4.5团队激励和个人激励相结合
企业要想在竞争中立于不败之地，充分发挥团队的整体优势是必不可少的，这就要求技术创新人才具有相应的协作精神和沟通能力。不管是改进原来的工艺流程，抑或是从事新产品的研发，团队都可以把其成员的多重优势整合在一起。如果团队成员之间能够有效地合作，就可以提高整个团队的竞争力。因此，企业要运用团队精神和集体力量，使技术创新人才协同工作。首先，应发挥企业文化的强大功能，营造一种围绕企业目标的凝聚力和向心力，使个人的内在需求与企业目标和谐地统一起来。其次，企业应在激励机制中引入支持团队工作的内容，对团队整体进行激励，同时，尽可能地细分激励对象，使团队激励和个人激励结合起来。
总之，技术创新是我国企业面临的现实选择，技术创新是企业生存和发展的基本前提，而企业技术创新依靠的是大批具有创新精神的核心人才，技术创新人才是我国企业最珍贵的人力资源。企业建立技术创新人才激励机制，可以有效地激发技术创新人才的工作热情，使他们的知识能力得到最大的释放。企业只有充分认识到其在技术创新人才激励机制方面存在的问题，并有针对性地予以完善，才能合理地运用多种激励机制，充分挖掘技术创新人才的内在潜力，全方位调动技术人才创新的积极性，进而才能提高企业的技术创新能力和综合竞争力。
参考文献：
[1]江洪.企业技术创新型人才的激励措施[J].当代经济,2008,(4):28.
[2]朱占峰.管理学原理(第2版)[M].武汉理工大学出版社,2009,(8):171.
技术创新是一项站在已有的研究成果基础上进一步发挥思维创造力、开拓创新的过程，研发人才、新技术成果的掌握与利用是提高科技攻关项目研发质量和水平的重要保障。一些技术创新成果的水平与价值不高，多多少少都存在如下一些问题。
1.1技术调研不足
“任何创新都必须建立在学习的基础上。科学是全人类共同创造的财富，它在时间上有继承性，在空间上有积累性[1]。”《简明科学技术史话》的这段文字十分明确地指出了调研学习的重要性。一项技术研发工作起步于国内外相关技术情况的调研，需要了解和掌握研究进展和成果。因此，从某种意义上讲，研发是一个重要的学习过程，调研、学习是技术研发的起点。通过技术调研分析，形成项目研发思路和攻关研究方案设计，确立研发目标，优化科技资源配置，集成已有研究成果，生产高效、高水平、高质量的研发成果。技术文献调研充分与否，将影响整个项目的工作目标水平和研发工作效率。翻检以往众多项目开题设计报告，我们经常发现对项目技术状况的描述篇幅不长，一般仅为概括性的，缺少对相关学科与专业技术进展的具体和准确描述。科技查新是对开题设计中的技术创新点一个重要参考依据，既可证明项目成果是否有创新，也能从中发现他人的研究成果，为自己提供借鉴[2]。但目前的项目开题设计报告中罕有附带技术查新资料的，项目人员和管理人员也较少意识到项目开题设计时进行技术查新的重要性，导致这项工作受到忽视。由此可以看出，项目技术人员只从项目开题设计管理需要出发，单就研究内容和目标进行必要描述，埋头在如何做好项目研究的计划安排，对支撑项目研究的相关学科和专项新技术进展调研了解较少，这会错失一些已有的可以应用和借鉴的研究进展和成果，降低了项目研究起点，甚至会重复不必要的技术研究工作，浪费人力物力资源，造成研究工作效率与效果不佳，最终科研成果的生命与价值也会受到严重影响。
1.2难以摆脱跟踪模仿思维
我国石油工程技术长期以来是在跟踪模仿国外技术的基础上发展起来的，跟踪模仿是一种后进赶先进的技术研发模式，在市场竞争越演越烈的今天，技术已成为竞争的最有力手段，技术上的封锁与市场的限制也越来越强化，对跟踪模仿式的技术研发带来严重制约。因此，我国早就提出了引进消化吸收再创新的问题，其重点在于再创新。我国油气企业面对来自各方的技术挑战，必须努力实现技术创新，赶超先进，才能满足公司发展的需要。技术引进消化吸收必须立足再创新，以推进技术进一步发展。油气行业科技人员专业性强，互动较为活跃，行业专家或科技人员一般乐于关注同行或竞争对手的技术进展情况。在参加一些国内外技术交流与展示活动时，常会集中在同行或竞争对手公司的展台前，进行观摩与交流。由于视线聚焦在对手与同行的专业技术成果，创新思维往往会受到影响，技术创新中难以跳出已有的技术框框，一些技术研究虽就此得到一些借鉴和参照，但也经常因为有些关键技术相似而受到异议和诟病。甚至我们的一些创新技术研究竟然以应用较为广泛的同类技术作为标准，来肯定或评价研究成果。不以实际研究结果或现场应用效果评价自身的创新技术，导致真正的创新技术可能被误导，引起技术方向性错误，进一步束缚了创新研究。总之，我们的研发思维和创新工作一时还难以摆脱跟踪模仿的思维定势。
1.3对外技术合作不足
对外合作是一种以我为主、取长补短、加快研究进程、提高研究质量和效率、提升研究水平和成果价值的重要手段，在公司以往重大技术研发工作中发挥了重要作用，垂直钻井系统和随钻电磁波测井的研制工作与国外公司的合作取得显著成效，大大加快了我们的国产化进程。中国石油集团钻井工程技术研究院在研制钻机顶部驱动技术装备过程中就曾提出“采用中国人的智慧、全球资源，打造北石顶驱”的口号，吸纳了很多国际知名厂商的产品和配件，形成了目前赫赫有名的“北石顶驱”。但我们在追赶国际先进技术、加大自主创新技术研究的科技创新工作中，对外合作力度和领域还明显不足，同时还存在需要注意的两个问题：一是不积极开展对外技术合作。少数科研单位和技术人员习惯于能做的都做，而不考虑该做不该做，对项目研发工作实行大包大揽，不能充分吸纳外部优势资源和技术特长，弥补自身不足，造成项目研究工作效率低下，整体成果水平不高。在专家鉴定或验收意见中常常可以见到成果某某部分或某单项技术处于领先水平的评语，这既是专家一种婉转表达肯定的方式，也说明我们的研究工作没有在整体上进行系统优化设计，在每个技术环节未能都实现内外部资源优化配置、优势技术集成，从而导致科技成果的整体水平难以获肯定评价，科研成果竞争力不强，应用价值也因此打了折扣。二是对外合作实行“大撒手”。科研项目全部或主体技术研究外包给一些科研机构，自身的科技人员不介入项目研究工作。项目研究结束，而实际技术却依然掌握在他人手里，没有实现自主知识产权的目标，或者只有名义上的知识产权，不能实际控制和掌握关键技术，无法摆脱外部关键技术的束缚与限制，也难以实现后续研究与升级。
1.4忽视非关键技术环节
一些技术装备与仪器研究成果在研究、试验与现场应用中，经常发现一些非关键技术环节的问题，导致研究进程迟缓或技术评价不高。例如，在一些井下仪器或工具研究中，曾经发现外购密封圈不合格问题，导致下井仪器被迫中断实验或应用。在柴油机产品性能指标对比上，仅是重量问题，引起用户的一些诟病。一些重要设备与仪器用的高温高压电子部件质量不稳定，造成试验研究失败。同时对重要设备的表面处理、仪器的电子线路、液体线路的设计与梳理等一些细小环节不重视，给人们一些毛糙、凌乱的观感，影响了设备与产品的形象。这些并非主要技术原理、方法和工艺技术自身问题，而是非技术因素影响了研究成果的认定和评价，也延误了研究的时间和效率，实在得不偿失。公司在测井设备研制过程中，曾经专题开展仪器可靠性研究，将仪器研制与应用过程中发现的上百个问题，分门别类地研究分析，针对性采取补充原理方法研究、改进仪器设备设计方案、加强外购器件检测环节、提高质量控制标准等多种方法加以解决。最终，研制的仪器设备焕然一新，大幅提高了仪器的可靠性和应用成功率，获得用户好评。
2关于创新思路与方式
科技创新是一项极具挑战性的工作，是聚集人类智慧与思想的探索活动，活跃的思想、缜密的思考和理性的创新方式在技术创新中具有重要地位。因此，要十分重视创新思想与思维方式的培养，科学合理运用科技创新方式，推动技术创新工作取得更好效果。
2.1积极调动创新性思维
“近代科学兴起的突出特征是思想获得解放[1]”。探索创新的科技人员首先要有创新的思想，随时随地思考如何实现创新；没有思维的突破就不可能有科学技术上的创新突破。在技术创新实践中，要灵活运用如下5种思维模式：一是引入式联想思维，即如何把“你”用在我这里。对待所获取的新技术信息和新技术成果，细心琢磨如何把它引入到自己的创新技术里，成为创新技术的一个亮点。二是外向式寻求思维，即我要如何寻找到这样的“你”。依据创新技术的需要，对外寻找合适的材料、产品、部件和相关技术成果，形成自身创新性技术。三是借鉴式同理思维，即通过一些创新技术原理或模型的启发，或直接借鉴相同原理或模型，拓展自身方法创新和概念设计，从而获得技术创新。四是集成式设计思维，即不断思索如何将已有的新技术有效结合，形成一种新功能或新用途的应用技术，达到集成式创新的目的。五是重点突破式思维，即在技术创新总体设计思想上，时刻把关键技术的解决放在首位，以关键技术创新带动总体技术的创新，通过集中各种资源对关键技术的研究攻关，取得核心技术的实质性突破，从而达到技术创新的目的。因此，实现技术创新，需要打破尽我所能、埋头苦干的思维定式，活跃思维，多元创新，首先要有思想与思维模式创新。
2.2综合应用科技创新方式
从形成的科研成果看，技术创新方式通常归纳为3种方式，即：原始性创新、集成性创新和引进消化吸收再创新。其根本在于采用不同方式去达到创新的目的。高等院校和专业研究机构的科研人员一般注重技术机理与科学方法，多开展基础性和原理性的研究，即原始性创新为主，以技术专利等成果为载体，具有科研成果的完整自主知识产权。企业和生产单位科技人员多从解决实际问题角度出发，更多地进行应用技术研发和应用研究，以集成性创新和引进消化吸收再创新为主，以形成应用技术为载体，通常拥有技术的不完整知识产权。技术创新从研发到应用形成一条产业链，集合大量的各类科技人才开展研究与实验，相互传递研究成果，从而完成一项创新技术的研发与转化应用。从这条产业链看，基础学科研究与前沿技术发展带来关键技术进步，而关键技术的进步与集成推动了应用技术创新。在一项应用技术创新过程中必然凝集原始性创新、集成性创新和引进消化吸收再创新3种方式的创新成果。没有原始性创新，也就没有集成性创新的基础，更没有以参照和学习为前提的引进消化吸收再创新的途径。因此，三种科技创新方式不是孤立的，而是在具体实践中综合应用、优化结合的，既不要因为片面强调自主知识产权而突出坚持原始性创新方式，过多包揽不擅长的基础性研究和不专长的专业技术工作，也不因采用集成式创新或引进消化吸收再创新而完全依赖外部技术资源，忽略应该开展的应用基础研究与拥有自主知识产权的关键技术研究。从企业研发需求定位和提高技术创新效率看，以集成性创新为主，把握核心技术的知识产权，适当开展关键技术的基础原创性研究和关键技术的超前研究，夯实技术基础，在新学科与创新技术领域，适时采用引进消化吸收再创新方式，提高专业技术创新起点。尤其是当今新学科、新技术发展迅猛，学科与技术专业化程度越来越高，我们相对薄弱的专业技术领域和不熟悉的关键技术也越来越多，更应加强引进消化吸收再创新工作。油气企业科技创新更多的是要把握应用技术创新环节，灵活运用3种创新方式，传承基础与前沿技术研究成果，吸纳和集成新技术，这对油气领域的关键技术研究和创新尤为重要。
3几点认识与建议
3.1开阔视野，培养创新前瞻性
正确判断科学发展的趋势和掌握新技术动态，对前瞻性科技创新至关重要。“处在现代社会的人，如果一点也不知道科学发现的情况，一定会觉得不妥，感到没有能力判断问题的性质和提出解决的途径[3]。”当今新技术爆发性增长，大量创新性研究成果进入到应用技术阶段，为各领域技术进步提供了强力支撑。加强技术信息的收集和掌握，通过活跃的技术交流和广泛的技术调研，了解当今技术创新的最新进展和发展趋势，对科技人员的前瞻性创新思想的培养和取得突破性技术创新成果十分重要。从当前技术领域最新研究成果和发展趋势看，一些新技术发展对油气行业技术创新与发展将会带来重要影响，其中包括：一是当今材料研究领域最为热点的石墨烯材料，被誉为新兴产业中的新兴材料。目前石墨烯应用前景比较明朗的产业领域有：电子材料、散热材料、环保监测、生物医学等。纳米材料研究进步显著，澳大利亚科学家新研制出一种由氧化钼晶体制成二维纳米材料，可望成为电子产品的标准材料。材料研究呈现各类环境性能更优异、规模尺寸更微观、各种敏感特性更突出的特点。二是计算机与信息技术发展最为迅速。美国斯坦福大学建成世界第一台碳纳米管计算机，由此可以制造出体积更小、速度更快、价格更便宜的新一代电子设备。布里斯托尔大学研究人员开发出一种超触觉系统，能让用户在一个交互界面上体验到多触点的触觉反馈，而无需与设备发生实质性接触。这种系统将颠覆目前人机交互系统状况。计算机与信息技术发展呈现硬件更小型化、存储大容量化、通信高速大通道、大数据信息简单高速处理化、系统互动便捷、友好化趋势。三是电池能源技术发展将不断改变能源消费的方式和成本，冲击传统能源产业，也会打破人们对电能应用的技术束缚。法国新能源集团成功研发了一种低成本透明薄膜，可以安装在触摸屏表面，将电子产品的透明外壳变成太阳能电池。西班牙研究出石墨烯电池，其使用寿命是传统氢化电池的4倍、锂电池的2倍。用它来提供电力的电动车最多能行驶1000km，而将它充满电只需要不到8分钟的时间。电池技术研究趋向体积更小、重量更轻，呈现环保便于携带、容量大便于充电、小规模大能量的现象。跟踪和了解这些新技术发展趋势，密切关注其应用研究成果，有助于我们更前瞻性地部署技术创新，准确地把握和判断新技术推动下的油气专业技术发展的未来。
3.2注重与中小创新企业的科技合作
技术合作是实现科技创新的高效途径，通过科技合作，传承研究进展和成果，集成应用各学科与技术的研究成果，实现技术创新发展。油气行业涉及广泛的应用技术领域，与基础学科核心技术成果联系紧密。声、磁、电、热学等基础研究进展直接推动油气地球物理勘探技术进步，也与油、气、水及岩心测试分析技术发展关系密切。新材料、电子技术、信息技术、自动控制技术等与石油钻井、作业机械装备、控制仪器和井下工具进步关系明显。随着科技发展，学科分类越来越细，技术划分专业化程度越来越高，跨学科与技术门类的技术创新成为一种趋势，客观形成技术研发合作的要求。实际工作中，我们组织实施的对外技术合作项目，也取得了较好的合作效果，成为企业自主技术创新的重要支撑。在技术创新的合作过程中，我们一直较为重视与一些大型公司的合作发展，与不少大型跨国公司和知名企业建立了战略合作伙伴关系，也开展了一些科技合作项目。但创新应用技术需要的关键技术与部件一般属于专业性强的技术成果和小批量技术产品，适合中小企业或创新性专业技术公司研究，如一些高温集成芯片和耐温耐压电子器件，甚至一些探测用敏感材料等。在油气领域重要仪器设备上，这些关键部件往往具有极其重要的作用，可能决定项目研究成果的价值与成败。当今，一些较小规模的专业公司掌握了一些高精度、高技能加工人才和手段，已成为国际性大公司在技术创新上不可或缺的战略合作伙伴。我们要打破同行技术封锁，实现技术创新，必须要加强技术合作，尤其是重视与一些专业性小公司合作，可以提供更加优异的专项技术支持，从而获得意想不到的惊喜。
3.3把握好油气技术发展的需求
重大技术创新或发明并非都是时尚的“高大上”，世界发明前100名排行中，首列第一个的是“轮子”，看起来很不起眼，但由于人们生活的强烈需求，导致车轮的发明与应用，改变了世界。我们可以看到，许许多多发明或发现就是满足人们生活的简单用品[4]。也正是这些普通的生活需求，驱使人们发明创造，逐步提高了人们的生活质量，满足了人们利用自然、改造自然、享受自然的生活目标。当今技术发明创造日趋复杂，但需求导向的创新方向没有变化。立足油气业务自身发展条件与环境，要清醒地认知和解决应用技术需求问题，不迷失于眼花缭乱的新技术世界。通常，我们要面对高温高压环境和狭窄的物理空间，需要解决高温高压材料、电子芯片及器件问题、小空间大能源的技术问题、微小型的仪器与机械工具的技术问题；面对复杂多变的储层地质条件和流体性质，需要提高参数采集与复杂信息处理技术的准确性问题，需要发现或发明新的信息采集技术，需要应用大通道的信息传输技术与大数据处理技术；面对各类油气勘探、开发与炼油化工各环节需求的工作液体与化学药剂，需要高效、环保、低伤害、低成本的配方与复配技术；面对艰苦简陋的作业环境、偏远的矿区与崎岖的道路交通条件，需要提高设备材料性能和自动控制系统技术，减少人员劳动强度，提升技术装备的可靠性和操控性，提高大型设备自动化、可迁移性和安装灵活性。同时，我们也要把握一些软硬件技术发展趋势，如专业应用软件系统由专业功能化向综合集成多功能化发展，逐步形成大数据资源应用，可灵活拓展的系统平台与专业功能模块化的软件技术。工具与设备由综合多功能化向专业功能强化发展。减少设备故障和维护难度，增强工具的针对性和专用性，简化设备与工具结构，配套先进的智能操控系统。这些需求与技术发展趋势就是油气行业科技工作者需要努力解决的问题和推进技术发展的方向，这些技术的本身要求我们必须时刻把握需求，关注相关技术的发展，进一步提升油气领域专业技术进步。
4结语
《管理是金》一书定义“创新”就是:形成创造性思想并将其转换为有用的产品、服务或作业方法的过程,即富有创新力的组织能够不断将创造性思想转变为某种有用的结果。安全技术创新即创造一种新工艺、新工序、新设备应用于生产实践时,达到安全可靠、生产高效和高收益的目的。
2旗山煤矿安全技术创新现状分析
2.1旗山煤矿新技术引进历史简单回顾
⑴.1979年引进了西德的综合机械化采煤成套设备,由放炮采煤转变为综合机械化采煤,在中厚煤层工作面采用了综采放顶煤开采技术。
⑵.煤巷掘进工艺由人工放炮、攉煤掘进,改造为综合掘进机掘进和侧卸式装煤机装煤;并以锚梁网技术为主线的支护方式,使掘进效率、支护强度安全可靠性等方面大大增强。
⑶.在提升运输主系统实现了自动控制,主副井提升、主皮带运输系统实现了PLC编程控制,主要关键部位实现多重保护和远程可视化监控系统。
⑷.2004年成立了“张北平安全技术创新室”企业内部的技术创新组织。对提高安全生产可靠性的新技术、新工艺进行了开发、试验、消化吸收和再创新。
2.2创新费用投入
技术创新费用除R&D经费单独立帐外,其他几项多为粗略值,故表2中的数据仅是参考值。(见表2)
表2创新费用
创新应用
R&D
费用
购买技术
装备
购置
其它
费用(万元)
38.32
29.2
1416.45
199.7
比例(%)
2.31
1.77
85.65
11.56
由表2可知,2年来旗山煤矿R&D费用为38.32万元,占销售收入的0.144%,与我国工业企业研发经费支出与销售收入的平均比例为0.98%,更与目前世界主要发达国家这一指标为3.5%~5%左右相差较大。共投入技术创新费用1653.67万元,占销售收入的1.77%。R&D经费占企业全部技术创新费用的比重为2.31%,这一系列指标虽同自己以前相比,同集团公司其他矿井相比确有提高,但这一数据远低于我国其他行业的水平,资金投入明显不足。在创新费用中,设备购置所占比例最大,达85.65%;,主要反映了企业的技术密集程度较以前有了提高。而R&D费用仅为38.32万元,占2.31%列第四位。这其中还包括人头费和各种创新奖金,企业财务费用列支中还没有技术创新专门费用这一块,说明企业独立进行安全技术开发的技术基础和力量的相对薄弱,技术创新水平比较低、技术含量较低、深度有限。这与煤炭企业是属于资源开采型行业的特点想吻合的,这种方式影响了创新的质量和创新能力的提高。
2.3企业技术获取的方式
旗山煤矿大多数是通过引进获得新的生产装备、工艺开展技术创新活动的,还有一些是通过成果转让和技术咨询的方式获取技术,具体见表3。从中说明,企业的技术自主研发能力不突出、重技术引进、轻消化吸收,明显缺乏技术自主能力建设的意识。在工艺、技术引进的过程中,绝大部分资金用于引进安全生产设备等硬技术,只有很少的经费用于引进图纸、专利等软技术,软技术的引进比重很小,从技术引进的目的看,主要是生产使用。并且用来消化吸收的资金也非常少。原创技术少,对引进的和技术没有突破和提升,这是国有企业,尤其是重点能源企业依赖不断引进技术装备进行技术更新的心理表现的通病。
从表3还可以看出,企业自主创新和工艺创新的比例失调,达1:2.25。对于企业来说,自主创新活动和工艺创新活动应该是相互关联的。企业应当在考虑总体创新战略、的前提下,合理安排自主创新和工艺创新的比例。然而旗山煤矿却存在着重视工艺创新而忽视自主创新的倾向,事实上,设计和工程化是把创新概念或研究开发成果转化为安全效益、经济效益的关键环节。只重视生产投资,忽视设计和工程化投资的直接后果,就是技术创新乏力。
表3企业技术获取方式
获取
方式
自己
研发
技术
咨询
技术
合作
新工艺
其
他
数目
4
2
6
9
2
2.4创新模式
近2年来,旗山煤矿23件安全技术创新中,有16件是和集团内外其他单位合作进行的,达69.56%占第一位;自己研发的仅为17.39%,具体见表4。充分说明,在企业安全技术创新中,企业特别注重的是合作模仿型技术创新。另外还通过与高等院校和研究机构合作来弥补自身开发能力之不足,以达到资源互补、风险共担、利益共享。说明企业对走“产学研”合作方式进行技术创新的认识,使科技、资本、生产优势得到了一定的发挥。
表4创新模式
方式
项目数
比重(%)
排序
独立进行
4
17.39
3
同集团内部合作
11
47.82
1
同国内企业合作
5
21.74
2
同高等院校合作
3
13.04
4
对于职工技术素质相对与其他行业较低的煤矿企业,采取合作模仿型技术创新,可以用较少的投入获得显着的技术进展。相对而言,风险较低且效率较高,不失为技术创新的一种选择。煤矿企业只要把握准技术发展
动向,在引进模仿的基础上敢于投入,不难获得较好的技术创新收益。因此,作为职工技术素质较低、技术水平相对落后的煤矿能源企业,在技术力量、资金等都十分有限的情况下,有必要在不侵犯知识产权的前提下采取科学的“拿来主义”。2.5创新的动因
根据旗山煤矿的特点,技术创新的动因可归纳成:“本企业安全生产需要”、“集团公司指令性计划”、“政府指令性计划”、“市场需求和竞争”和“其他”。
表5技术创新活动动因
动因
数量
比重(%)
排序
本企业安全生产需要
4
17.39
3
集团公司指令性计划
10
43.48
1
政府指令性计划
7
30.43
2
市场需求和竞争
1
4.35
4
其他
1
4.35
关键词：山东省；战略新兴产业；共性技术；对策
发展战略新兴产业，不仅是调整产业结构、转变发展方式的有力手段，更是面向未来、支撑和引领我国经济社会全面协调可持续发展的重大战略选择。山东省“十二五”规划《纲要》明确指出，重点发展新能源、新材料、新信息、新医药和海洋开发五大战略新兴产业。共性技术的开发与应用，是加快推进战略新兴产业发展的前提，是促进产业结构优化升级，增强自主创新能力和核心竞争力的关键环节。
1、战略新兴产业及其共性技术界定
1.1战略新兴产业的含义
战略新兴产业是指在经济发展的特定阶段，以科技重大突破为前提，以新兴技术和新兴产业深度融合为基础，能够引致社会新需求、带动产业结构调整和经济发展方式转变，并能在一段时期内成长为对国家综合实力和社会进步具有重大影响力的主导产业、先导产业或支柱产业。
根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》国发（2010）32号，我国的战略新兴产业包括新一代信息技术、节能环保、新能源、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源汽车等七大重点领域中二十三个重点发展方向。节能环保产业重点发展高效节能、先进环保、循环利用；新一代信息技术产业重点发展下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和高端软件；生物产业重点发展生物医药、生物农业、生物制造；高端装备制造业重点发展航空航天、海洋工程装备和高端智能装备；新能源产业重点发展核能、太阳能、风能、生物质能；新材料产业重点发展特种功能和高性能复合材料；新能源汽车产业，重点发展插电式混合动力汽车和纯电动汽车。
1.2战略新兴产业共性技术
目前国内对产业共性技术的界定大多着眼于共性技术的影响范围，提出共性技术是对整个行业或产业技术水平、产业质量和生产效率都会发挥迅速的带动作用，具有巨大的经济和社会效益的一类技术，或者是指在很多领域内已经或未来可能被普遍应用，其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影响的技术。
所以，战略新兴产业共性技术是一种能够在上述界定的战略新兴产业中得以广泛应用的，处于竞争前阶段的共性技术。2011年7月1日，工业和信息化部印发了《产业关键共性技术发展指南（2011年）》，较为详细地列出了有关产业的关键共性技术，其中涉及战略新兴产业的近200项。
2、山东省推动战略新兴产业共性技术开发的现状
2.1创造了良好的技术创新环境
2000年以来，山东省人大相继颁布实施了《山东省高新技术发展条例》、《山东省专利保护条例》等一系列法律法规，使高新技术产业发展走上了法制化轨道。省委、省政府先后印发了《关于加强科技创新体系建设进一步推进高新技术产业发展的决定》、《山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006―2022）》、《关于提高自主创新能力加快工业结构调整的意见》等一系列政策文件，省政府出台了《关于落实国家中长期科学和技术规划发展纲要若干配套政策》、《山东半岛高新技术产业带指导意见》、《山东省知识产权战略纲要（2005―2010）》、《山东省自主创新产品认定管理办法》、《山东省支持自主创新加快高新技术产业发展的若干资金（金融）扶持政策》，省科教领导小组印发了《山东省科技进步工作绩效考核实施意见》。这些法律法规和政策措施的出台，使战略新兴产业发展的外部环境得到了进一步优化，为战略新兴产业共性技术开发奠定了法制基础。
2007年8月，山东省出台的《山东省节能减排综合性工作实施方案》和《山东省科学技术厅关于加强节能减排科技工作的意见》提出，将组织节能减排技术战略联盟，共同承担省自主创新成果转化重大科技项目，攻克行业节能减排共性技术，建立技术共享机制和政策推动体系，推动全行业节能减排。2009年8月19日，为加快以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设，颁布《山东省关于推动产业技术创新战略联盟构建的实施意见》。为应对金融危机的影响，2009年8月，山东省出台《山东省人民政府关于发挥科技引领和支撑作用促进经济平稳较快发展的实施意见》鲁政发（2009）95号。2009年10月，山东省政府制定了《山东省加强产学研合作创新促进工业调整振兴规划》及《意见》，按照规划，三年内山东将在装备制造业领域，强力推进100个重大装备制造业创新成果转化；在信息技术、新材料、新能源和节能环保等领域，实施100项自主创新和高技术产业化示范成果；以生物制药、海洋生物、食品生产技术为重点，选择100项创新成果，实施联合攻关转化。相应地，在创新服务平台建设方面，山东省用3年时间，培育建设90家部级企业技术中心和600家省级企业技术中心。山东计划用3年时间把部级工程研发中心提高到15家。
2.2明确了战略新兴产业发展的重点
2010年2月，立足山东省特色和优势产业，以培植战略性高技术新兴产业为重点的《山东省高技术产业自主创新行动计划》公布实施。按照该计划，2010―2012年，山东省政府共筹集20亿元专项资金，重点保障省高技术产业自主创新行动计划的实施。2011年5月4日，山东省政府公布的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的实施意见》中，确定了山东省战略性新兴产业的六大领域，分别是新材料、新一代信息技术、新能源和节能环保、新医药和生物产业、海洋开发和高端装备制造。在这六大领域中，山东省首次公布了33个重点行业：高性能纤维、特种高分子材料、特种金属材料、精品钢新型材料、功能陶瓷；通信网络设备与产品、集成电路、高端计算机、新型显示、高端软件；太阳能、风能、核能、生物质能、智能电网、新能源汽车、节能技术及装备、环保技术及装备、循环经济关键技术及装备；新医药、生物育种、生物制造；海洋开发重大基础设施、海水健康养殖、海洋精细化工、海洋工程技术及装备、高端船舶制造、海底资源勘探开发、海洋可再生能源利用和数控加工装备、轨道交通设备、通用航空装备、石油装备。
2011年8月，山东省“十二五”期间科学技术发展重点领域和关键技术，使战略新兴产业的发展重点和共性技术创新的方向和目标更加清晰。2011年12月，山东省科学技术进步条例(修订草案)向全社会征求意见。《条例》的颁布实施，将使山东省的技术创新的引导体系和政策支撑体系趋于规范化、法制化。
2.3奠定了共性技术开发的基础
自“十五”以来，山东省已累计开发新技术、新产品7万余项，其中，达到国际先进水平或填补国内空白的占15%，投产率为86%。“十一五”期间，山东高新技术产业产值由7346亿元增长到3.16万亿元，占工业总产值的比重由24.07%增长到35.2%。
近年来，山东省的软件、生物医药、非金属材料、数字化装备、海洋等特色产业群已经初步形成较强的技术优势和聚集效应。运用高新技术改造和提升传统产业成效明显。通过产学研合作，近3000项高新技术成果在省内转化为现实生产力，为企业解决了一批关键共性技术难题。山东省启动实施了自主创新成果转化重大专项，以企业为主体，通过产学研合作，攻克了一批重大关键共性技术，开发出一批重大高新技术产品。目前，全省建立各类重点实验室149个，其中国家重点实验室4个，部级企业重点实验室5个，省部共建重点实验室2个；建立国家工程技术研究中心9个，省级工程技术研究中心473个；国家生产力促进中心10家，部级高新技术创业服务中心18家，国家863产业化基地14家，部级特色产业基地18家，部级大学科技园2家，开通了全省大型科学仪器设备共用网和科技合作信息网。经过多年的发展和积累，山东省在许多产业已经具备了共性技术研究的条件并亟需突破共性技术的瓶颈。
3、山东省推动战略新兴产业共性技术开发存在的问题
与先进省、市相比，当前山东省在战略新兴产业共性技术政策和发展战略上相对缺乏，承担共性技术研发的主体和支持计划处于发散状态，产业共性技术研究的重点不突出，战略新兴产业间共性技术供给短缺，具体表现在以下几个方面。
3.1政策力度不够大
产业共性技术政策是产业技术政策的重点和核心，但目前山东省尚未系统地制订战略新兴产业共性技术政策，政府引导共性技术开发的政策力度明显不足。具体表现：一是政府投入偏低。虽然山东省逐年加大科技经费的投入，但政府的资助对共性技术研发而言只是杯水车薪，目前的资助力度不足以解决共性技术研发投入大、研发时间长、研发风险大的困难。省级应用技术研发经费总额远低于广东、江苏、浙江、北京、上海等省市，位居全国第12位。全省财政科技投入占财政支出的比重为2.24%，居全国第8位，全省17个市财政资金投入在科技活动经费总额中所占比重仅为8.8%，低于全国平均水平，与经济大省的地位极不相称。全省大中型工业企业科技活动经费中政府资金所占比重为2.17%，低于上海的2.95%、江苏的2.34%、浙江的2.82%。二是企业参与共性技术研发的积极性明显不高。省委、省政府连续出台实施了一系列鼓励引导企业提高技术创新能力的政策措施，对企业研发投入占销售收入的比重等指标做出了相应规定，但在实际工作中没有很好地实施和落实。主要原因是政府相关部门出台的单项政策之间缺乏配套联动，操作程序不够细化，政策执行难以到位；企业对相关政策缺乏了解，导致许多优惠政策难以落实。
3.2组织方式不够合理
第一，共性技术选择的方式不够多元化。由于对战略新兴产业共性技术的范围、评价标准等没有明确界定，导致对共性技术研发推广的管理欠系统。根据目前发展阶段看，政府支持的共性技术研究应该偏向于在较短时间内能够投入应用并与其他技术配套、最终能形成巨大市场需求的技术。在调查中发现，在政府投资的共性技术项目选择上由政府或科学家确定技术路径的方式仍占主导地位，企业对共性技术的需要没有得到充分反映。由此导致有些研究脱离企业现实需求，使成果产业化面临很大障碍。来自山东省科技厅的数据显示，山东虽然每年可产生2000多项重大高技术成果，但具有一定产业规模的成果转化只占20%左右。第二，管理和组织模式不能满足需要。即使没有政府任何资助下，企业、高校和社会研究机构也会从事共性技术研究，但由于共性技术具有很强的外部性，市场供给会严重不足。因此，政府的管理和组织是促进共性技术的供给、弥补市场不足的重要途径。目前科研院所的管理体制和运行模式难以满足共性技术研究的需要。因为省内行业性科研院所实行部分拨款、自负盈亏的企业制度，以及共性技术的研发投入大、风险大的特性，造成科研院所追求经济效益的短期行为，限制和削弱了承担共性技术研发的积极性。第三，行业协会在推动产业共性技术研发、应用及扩散中的作用尚待发掘。目前，山东省的行业协会在产销环节着力较多，对参与组织、协调关键技术攻关、技术服务合作，特别是在推动技术共享、参与或独立建立行业共性技术平台等方面的作用亟待发掘。
3.3供给机制尚不完善
有效的供给机制是成功组织、实施产业共性技术开发的重要制度保障，包括企业参与机制、政府干预机制、协作攻关机制、成果应用扩散机制、配套保障机制等。调查发现，由于共性技术开发具有很强的外部性，导致企业参与战略新兴产业共性技术研发的动力偏弱，开展技术创新往往缺乏积极性且存在“依赖症”。政府组织实施重大共性技术研发尚未制度化、系统化，表现为对企业从事基础类及应用基础类科研创新工作的支持相对较少，企业的共性技术研发很难从国家相关部门获得资助。一些重大关键共性技术项目的研发往往因急于求成而人为地缩短研发周期，从而直接影响研发的绩效。企业主要偏重自身技术创新管理机制的建设，往往忽视或无力顾及产学研联合的制度安排及改善。调查发现，山东省已建立技术创新管理机制且比较完善的企业不到一半，企业对关键共性技术产业化成果的保护意识很强而共享意愿较低。因此，战略新兴产业共性技术供给体系还需要引入新的制度安排，以深化和完善其运行机制。
3.4技术人才相对缺乏
由于人才引进机制不健全，特别是在高层次领军人才和创新团队的引进方面缺乏有力度的举措，引进人才、留住人才的政策体系需要进一步完善。人才培养的政策措施不完善，培养的规模、层次和力度不够，尤其是在职称评聘、技术要素参与分配、期权和股权激励等方面缺乏可操作性的政策措施，人才奖励和激励政策还需要进一步改革、深化。全省R&D人员总量远远低于北京、广东、江苏、浙江、上海，从事研发工作的高层次人才更是缺乏。山东省大中型工业企业中有科技研发机构的企业所占比重比浙江、江苏分别低8和17个百分点，科技活动人员占从业人员的比重为4.1%，低于上海的4.9%、江苏的5.1%、浙江的4.5%，发明专利申请和授权数远远低于江苏、上海、浙江、广东。
3.5推广服务体系不完善
技术创新的成功依赖于多种因素，加强创新、生产、市场之间联系的技术创新服务支撑体系是重要部分。山东省的共性技术研发推广服务体系建设还存在不少问题，导致战略新兴产业共性技术研发的产出和扩散效率不高。一方面，中介机构发展较慢，加之行业协会的桥梁作用发挥不足，使得共性技术向企业扩散特别是向中小企业扩散效率不高。另一方面，共性技术的合作研究得不到发展，参与共性技术研究的企业不多，同时也不了解共性技术研究成果，导致研究成果的转化率较低，即使一些共性技术研究成果被转化，企业也往往是被动地接受，转化的时间较长，更重要的是不能有效地促进企业在合作中学习，实现企业的知识和技术积累，提高企业自主创新能力。
4、山东省推动战略新兴产业共性技术开发的政策
基于上述分析，山东省应进一步确立政府支持战略新兴产业共性技术开发的主导地位，科学选择战略新兴产业共性技术的发展方向和重点，完善相关配套政策和法规，促进战略新兴产业共性技术的研究开发。
4.1发挥市场机制作用，建立完善的共性技术供给体系
政府主导的产业共性技术创新体系并不表明政府在共性技术创新过程中要包办一切，成为共性技术的惟一提供者。为防止政府干预过度，提高政府主导的产业共性技术创新体系的活力和运行效率，必须将政府的主导作用与市场机制的作用结合起来，探索和完善“政府主导、市场引导、广泛合作、互利共赢”的战略新兴产业共性技术供给体系。第一，政府确定产业共性技术发展重点时，应充分体现以市场为导向的原则，充分吸纳产业界意见。政府选择要支持的研究项目时，应该充分发挥市场机制的作用，鼓励和引导科研机构、高校与企业进行合作研究，有些项目可以采取招标的办法确定研究主体。同时，应运用市场经济的方法，调动和发挥高校、科研机构、企业参与共性技术研究开发的积极性，协调处理研发和扩散中的利益关系，促进共性技术成果的产出和扩散。第二，政府应充分考虑企业的技术需求，在科技投入、研究计划和人员配置上向企业研究机构适当倾斜，将企业的重大技术课题列入政府科技规划，并给予政策和经费支持；也可与企业共同设立研发基金或成果转化基金，有计划、分阶段地推进共性技术的研发。第三，要强化高校、科研院所相关学科专家对战略新兴产业共性技术的研究，增强源头创新能力和技术储备。如加强与山东科学院、山东大学等科研院所、大专院校及各企业间的协作，组成专业化的新型技术联合体，共同攻克关键共性技术难题。应鼓励和扶持发展科技中介服务机构，建立健全政府参与、民间社会资本主导的中介服务体系，组建官产学研与市场需求一体化的技术资源共享综合网络，逐步建成“面向企业、服务行业”的技术开发基地、行业检测中心、计量基地，搭建技术创新的公共服务平台；加强科技评估、工业设计、工艺配套、专业技术市场、专业测试与维修检测等专业机构或公司的建设。第四，采取多种方式在战略新兴产业集聚区内建立共性技术开发机构：在大量中小企业以专业化分工为特征的产业聚集区，政府可采取财政、税收等手段培育和支持民营化科技企业，建立专业化的技术促进中心；在以龙头企业为核心、大量中小企业配套协作的产业区，以龙头企业或龙头企业联盟为依托，整合高校、科研机构等多种资源建立共性技术开发中心。对在战略新兴产业集聚区内具有广泛适用性兼具强制性的生产、品质标准及其测试等共性技术规范的开发，可依托行业协会或建立事业性质的测试中心和质量检测机构，制订标准，负责对产业区内产品的检测，力争有产品标准被认定为行业性标准。
4.2突破体制机制障碍，建立共性技术开发的体制保障
政府大力扶持战略新兴产业共性技术开发，需要从宏观上予以指导，在政策体制机制上给予保障和支持，处理好政府扶持与市场机制的关系。第一，建立有利于产业共性技术开发的知识产权制度。对涉及区域重大公共利益的共性技术中由政府出资委托研究机构从事研究开发获得的技术成果，政府可以通过委托、特许等方式，由研究开发方按政府意向控制成果使用权；对有利于产品升级但应用面比较窄的共性技术，主要由企业投资，政府以补贴方式提供支持，知识产权归企业所有，通过专利措施实现收益内部化；对企业、科研院所、高校多家单位联合开发获得的知识产权及其专利，其成果分享由研究开发各方通过合同约定。第二，建立战略新兴产业共性技术开发的管理体制。在战略新兴产业共性技术开发过程中，山东省应扬长避短、因地制宜部署战略新兴产业共性技术开发的重点，全面梳理新兴产业发展中的体制机制性约束，加强产业规划、投融资、税收、技术创新以及产业管理等部门之间的政策协调，打破部门、地方的分割和利益局限，突破传统产业既得利益集团抵制，改革不适应战略新兴产业发展的管理体制机制。第三，积极整合“内外源技术”，加强研发合作与交流。为避免低水平重复研发造成科技资源的低效利用或浪费现象，应加大与国内战略新兴产业发达省、市之间的技术合作与科研要素流动的力度，实现创新资源及关键共性技术的流动和共享。加强与国内大型企业集团、知名大专院校、科研机构间的技术合作与交流，对于兄弟省市已经拥有的关键技术或大院大校已经研发出的共性技术，可根据实际需要组织企业进行购买或产业化，实现区域科技成果的优化配置。积极利用国外先进的技术管理经验，提高自身产业技术水平，并通过对“外源性”技术的消化吸收和再创新，努力掌握核心、关键技术，逐步向具有自主知识产权的自主设计、自主制造转变，实现技术的“内源化”。
4.3搞好创新平台建设，形成共性技术开发的支撑体系
着眼于战略新兴产业发展和技术应用的方向，围绕全产业链条支持共性技术开发。第一，注重搭建共性技术研发平台。鼓励企业加强与国内外知名大型企业、高等院校、科研机构的合作，加快建立以重点实验室、企业技术中心、工程研究中心、工程技术研究中心为核心、以研究解决关键共性技术为主的公共研发平台，以新兴产业改造提升传统产业的公共技术平台，以提供检测服务为主的公共检测平台，以提供科技文献、情报、资料、信息服务为主的科技信息平台，促进新兴产业技术产权交易、风险投资服务的技术产权交易平台“五个平台”建设。第二，注重成果转化和中介服务平台建设。重点支持各类专业创业服务中心、生产力促进中心、大学科技园、留学人员创业园等机构建设。按照整合资源、统一规划、共享共用的原则建设大型科学仪器、科技文献、专利、标准、检测检验等资源共享平台，使之真正成为技术转移、创业抚育、成共果转化、科技资源配置的重要基地。第三，引导共性技术向产业基地聚集。要更高水平推进特色明显的战略新兴产业向基地集聚，以部级产业基地为载体，建立战略新兴产业创新服务体系，以龙头企业带动横向产业链的发展，努力形成基地内企业优势互补、共同壮大的发展格局。可以考虑以高新区为战略性新兴产业发展的重要载体，引入跨国公司的研发总部，同时争取与世界一流的高新技术基地紧密合作，建立技术和生产能力交换的互惠平台。第四，充分发挥龙头（骨干）企业的引领示范作用。在一定时期内，筛选出一定数量的行业龙头、骨干企业，对其技术创新与改造、重大科技创新项目以及申报省级以上高新技术企业和部级企业技术中心、工程技术中心及国家重点实验室等给予优先支持，并在重大建设项目用地、银行授信方面给予积极扶持。
4.4大力拓宽融资渠道，完善共性技术开发的金融体系
从投入总量来看，仅仅依靠财政资金不可能满足战略新兴产业共性技术开发的需求，同时，有限的支持产业技术进步的财政资金也不可能直接资助战略新兴产业所有领域的研究。因此，共性技术开发支撑系统中，金融支撑体系建设就显得尤其重要。第一，要进一步完善和优化战略新兴产业共性技术开发的银行间接融资服务体系。政府要积极引导商业银行加大对战略新兴产业共性技术开发的信贷支持。商业银行要完善信贷考核体系，积极开展业务创新，不断探索针对战略性新兴产业共性技术开发不同阶段信贷支持的有效方式，对拥有自主知识产权、科技含量高、市场前景好的企业及时跟进支持，协助企业做好财务融资辅导。第二，积极构建多层次的直接融资服务体系，发挥资本市场支持共性技术开发的重要作用。要加快推动战略新兴产业企业上市，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略新兴产业中处于创业早中期的创新型企业；积极推动技术产权、知识产权交易市场发展，为具有成长性和高科技含量的战略新兴产业共性技术开发提供融资服务；大力发展科技保险市场，充分发挥现代保险业在共性技术开发中的经济补偿和资金融通功能；支持共性技术开发企业发行集合票据、短期融资券、中期票据，以及通过集合债券、集合信托债权基金等实现债权融资；设立战略新兴产业共性技术开发投资基金，集中力量突破制约山东省战略新兴产业发展的关键共性技术。第三，积极完善战略新兴产业共性技术开发的创业风险投资支持体系。要加快发展创业投资引导基金，通过阶段参股、跟进投资、融资担保、投资保障、风险补助等方式，调动民间资本、外资、保险、银行等作为投资主体的积极性，充分发挥财政资金的杠杆效应、投资导向效应和风险补偿作用。要建立促进创业风险投资发展的正向激励机制，探索建立适合战略新兴产业共性技术开发的风险补偿机制，对向共性技术开发企业提供融资的机构提供差别化的风险补贴等。第四，不断完善战略新兴产业共性技术开发的金融服务网络体系。要加快发展共性技术开发企业孵化器，设立共性技术开发企业孵化器发展专项资金，以财政资金为引导，积极发展以企业为主体、投资多元化、市场运作、政策扶持的共性技术孵化体系；要建立并完善战略性新兴产业共性技术开发的信用担保体系，整合担保资源，建立以政策性担保为主体，商业性担保和互担保为补充的共性技术开发企业信用担保体系，为共性技术开发提供更好的金融支持；要通过设立混合型科技金融集团，开展专利典当、专利信托、专利租赁业务及设立相关机构，创新金融服务方式，拓宽战略新兴产业共性技术开发的投融资途径。
4.5创新人才培育机制，构筑共性技术研发的人才高地
战略新兴产业共性技术开发能力的高低，取决于人的素质高低，取决于人才积极性主动性创造性的发挥。要大力开展共性技术开发，就必须着力培养和引进富有创新能力的各类人才，为战略新兴产业共性技术开发储备人才。第一，要建立科研机构、高校创新人才向企业流动的机制，加大高技能人才队伍建设力度，鼓励科研机构和高校科技人员积极从事发明创造。要切实改变战略新兴产业在科研、生产、服务等方面相互割裂的现状，要发挥研究型大学的支撑和引领作用，加强战略新兴产业相关专业学科建设，制定鼓励企业参与人才培养的政策，建立企校联合培养人才的新机制，促进创新型、应用型、复合型和技能型人才的培养，特别要培养高层次、高水平的战略新兴产业领军人才。第二，继续发挥高新区“创业园”的作用，实施“企业博士创新计划”，资助在生产一线的博士和博士后开展技术创新研究，争取培育一大批年纪轻、素质高、适应未来共性技术开发所需要的企业技术带头人。要实行资金技术入股、提高薪酬等灵活政策措施，鼓励创新型企业家人才，投身到战略新兴产业共性技术开发中去。第三，要构建和推广“柔性引才机制”，完善共性技术研发人才的激励、流通机制，广纳高素质共性技术研发人才。例如，积极推行特聘专家制度；鼓励企业集团整合自身技术资源，建立和完善各类技术研发机构，使之成为企业技术创新的主阵地和凝聚高层次技术人才的摇篮；也可鼓励具备条件的大型企业在省外、境外设立关键技术研发机构或工程技术研发中心，吸纳外源性人才资源。第四，要构建和完善多渠道、多层次的人才培育机制，着力培育和整合“四支队伍”：依托国内外及省内知名高等院校、科研院所，培育一批战略新兴产业共性技术研究方面的“研究型专家队伍”；依托大中型企业及其技术部、技术中心、工程研究中心、重点实验室等，培育一批重大共性技术开发方面的“开发型专家队伍”；在战略新兴企业内培育一批掌握先进技术、现代模式和现代生产管理的“高层次企业家队伍”，以及一批熟悉产品研发、操作能力强、具有专业技能的“中高级技工队伍”，形成多元化的人力资本投资格局和培养模式。
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TheStatus,ProblemsandCountermeasurestoPromotetheDevelopment
ofGenericTechnologyofStrategicEmergingIndustryinShandongProvince
WUXue-jun
（JinanPartyInstitute0fCPC,Jinan,250014）
关键词：水利技术；水利管理；RTK技术
Abstract:Inourcountryeconomicandsocialdevelopment,dogoodwaterconservancyprojectmanagementisofgreatpracticalsignificance,waterconservancyprojectmainfunctionistoensuretheproductionofindustryandagricultureandurbanandruralresidentsofwaterdemand.Withthesocialcompetitionisceaselessaggravate,tothemanagementofwaterconservancyprojectalsopresentsbetterrequirements,therefore,waterconservancydepartmentsshouldkeeppacewiththetimes,wemustacceleratetherenewalofknowledge,improvetheknowledgestructure,strengthenthemeansofmanagement,improvethemanagementofthetechnicalcontent.Thispaperanalyzesthetechnologyinwaterconservancymanagementapplications,andfocusesontheRTKtechnology.
Keywords:waterresources;watermanagement;RTKTechnology
中图分类号：TV5献标识码：文章编号：2095-2104（2013）1-0020-02
水利是经济发展的先决条件，他为我们的生产以及生活提供用水。鉴于当前高速发展的经济形势，水利管理也迈上了新的台阶，要求水利管理必须与时俱进，这就给我们的管理部门提出了新的要求。相关部门必须做到不断更新知识，不断汲取新的科技，并把他们有效地运用到管理工作中，努力提高我们管理的科技含量。
1提高水利管理的技术含量
经济的快速发展，使得农业在国民经济中所占的比例越来越小，这就使得相关的部门忽略了对农村的环境保护工作，目前农村污染比较严重，污染源较为复杂，基于此水利科技的创新可以运用到改善农村环境上去。同时，在城市的发展过程中，个别企业以及群众忽略了对水资源的合理保护，加上没有合理的污水管网，以及没有有效地生态监管体制等导致了很多的工业废水以及生活污水不能合理排放，这就严重的影响了我们的水资源。我们应该通过技术管理等管理方法来有效地保证我们的水利工程安全运行，同时还应该加大财政投资。加强执法力度，依据现有的法规，认真执法，切实保证各项工作能够合理有序的的进行。同时我们还应该开展有效地经营管理模式，利用水利资源的优势，积极地开展各种经营活动，尽最大的提高我们的经济以及社会效益。坚持以人为本和科学发展观，认真落实“三个代表”重要思想，统筹经济发展与环境保护的关系，使水利工程在更广的层面上服务与我们的社会主义经济建设。
2水利信息化技术的应用
信息化技术能够有效地提供防汛预案。目前存在一个普遍现象就是，他的这一信息化不能够有效地帮助决策者制定决策。为了解决这个问题，我们应该通过在信息系统中添加防汛预案的方法来际高我们对洪水的预警机制。比如，当洪水发展到一定的程度时，系统就会自动的列出预警方案，决策者们就能够以方案为依据来制定最终的解决办法。此系统还能够很好的掌握水利信息。为了让用户更快捷地了解到水利信息情况并作出相应举措，“掌上GIS资讯系统”是重要的支撑。“掌上GIS资讯系统”可以运行在智能手机之上，智能手机提供无线电话、短信、电话簿等功能，“掌上GIS资讯系统”还能够提供全面的行业资料查阅、电子地图、空间定位、实时信息浏览查询等功能，两者有机结合，基于“掌上GIS资讯系统”提供的及时、充分的水利信息，项目领导、相关负责人可以快速地进行决策。
3RTK技术的应用
RTK技术如何应用在水利中是一个重要的话题，在各种控制测量传统的大地测量、工程控制测量采用三角网、导线网方法来施测，不仅费工费时，要求点间通视，而且精度分布不均匀，且在外业不知精度如何，采用常规的GPS静态测量、快速静态、伪动态方法，在外业测设过程中不能实时知道定位精度，如果测设完成后，回到内业处理后发现精度不合要求，还必须返测，而采用RTK来进行控制测量，能够实时知道定位精度，如果点位精度要求满足了，用户就可以停止观测了，而且知道观测质量如何，这样可以大大提高作业效率
3.1RTK（Real-timekinematic）指的是实时动态测量，RTK与GPS技术存在相同点，他们都是差分解算，但是不同的是前者是实时的解算。RTK技术以及电脑的普及在很大的程度上改革了我们的传统的模式，极大地提高了我们的工作效率。
3.2RTK是一种全新的测量方法，他比以往的事后解算高超的地方在于它能够做到实时解算技术。它采用了载波相位动态实时差分方法，是GPS的重大改革。它的应用极大地帮助了我们的工程放样以及地形测绘等工作，提高了我们的工作效率。RTK技术比GPS技术的优势明显。高精度的GPS测量必须采用载波相位观测值，RTK定位技术就是基于载波相位观测值的实时动态定位技术，它能够实时有效的定位三位坐标，并将数值精确到厘米。在RTK作业模式下，基准站通过数据链将其观测值和测站坐标信息一起传送给流动站。流动站不仅通过数据链接收来自基准站的数据，还要采集GPS观测数据，并在系统内组成差分观测值进行实时处理，同时给出厘米级定位结果，历时不足1s。
3.3RTK技术到底是怎样运用到水利建设中的呢？过去我们传统的测量方法一般是使用三角网等来进行，不仅浪费时间，还浪费人力物力，他一般对点间的通视有严格的要求，而且它测量的精度不均，而且不能实时的了解测量的质量，常规的静态测量等方法在外不能得到精准的数据，，当测量完成，处理过程中如果发现精度不够，往往需要重新测量。然而RTK测量就能够精准的定位，当精度复合要求时，就可结束测量，而且他还能及时的反映测量质量，这样大大的缩短了时间，节省了人力。
3.4RTK技术也被广泛的运用到地形测图。在过去测地形图时一般首先要在测区建立图根控制点，然后在图根控制点上架上全站仪或经纬仪配合小平板测图，现在发展到外业用全站仪和电子手簿配合地物编码，利用大比例尺测图软件来进行测图，甚至于发展到最近的外业电子平板测图等等，都要求在测站上测四周的地貌等碎部点，这些碎部点都与测站通视，而且一般要求至少2~3人操作，如果拼图时发现精度不合适还要重新测量。而RTK技术，大大的节省了人力，他只需要一个人带着相关的设备到需要测量的地点带一两秒钟即可。并同时输入特征编码，通过手簿可以实时知道点位精度，把一个区域测完后回到室内，由专业的软件接口就可以输出所要求的地形图，通过这种方法大大的节省了人力，因为全程只需一人操作即可。同时他对点间通视没有具体的要求，这样就提高了我们的工作效率。这种方法比以往的方法更加灵活，不受气候以及地势等外在条件的影响。而且操作很简单，这样就大大的节省了人力，提高了我们的工作效率。
4结束语
社会以及经济的发展在很大程度上也带动了水利管理的发展，在新时代下，水利管理要结合经济发展，运用新技术，实现科学管理。任何一项技术的发展都应该顺应时代潮流，不断发展自己。我们应该不断的调高水利管理的水平，切实把水利做到更好的服务于我们的生产生活。不断研究技术创新，提高我们的管理水平。水利管理并不是一个单独存在的工程，他比较的系统复杂。只有做好了水利管理工作才能使我们的水利工程产生更大的效益。水利管理是整个水利工作的难点也是重点。我们只有认真的研究新科技，并把他们有效的用到我们的管理工作中去，我们才能够使我们的管理工作做到更加有效合理，使水利工程能够更好地服务于我们的生产生活，带动经济的快速发展。
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