关键词：国际贸易；汇率；新古典主义；净出口；微观基础
中图分类号：F740
文献标识码：A
文章编号：1003-9031(2007)12-0036-05
众所周知，汇率决定理论是外汇理论的核心，其理论较为完善，而汇率作为自变量如何影响其它经济变量的分析较为薄弱，尤其是汇率对国际贸易影响的分析。国际贸易研究资源配置问题，使资源在国际间转移与交换，既然交换就涉及到交换比率问题，由于历史原因与出于简易性的考虑习惯用以物易物的古典分析方法来分析国际贸易问题，从而也把汇率变量从国际贸易领域中剔除出去。然而国际贸易条件和实际汇率就是对交换比率的一种度量，因此在大多数情况下，可以回避对货币因素的分析，但却不能忽视对汇率因素的分析。因此从理论逻辑上讲汇率本应该属于国际贸易领域，而不应该游离于国际贸易理论之外。并且在浮动汇率制度下，频繁波动的汇率也必将影响到一国的贸易层面。因此无论从理论逻辑上还是现实经济生活中，贸易理论中的汇率变量分析都是值得探讨的。国际贸易理论中的汇率变量研究虽然历史悠久，但研究文献数量有限。古典与新古典主义因所处于固定汇率体制中的金本位时期，所以并未给予汇率以足够的重视；凯恩斯主义在总需求分析的框架中研究汇率，因此其汇率分析也必然带有凯恩斯主义固有的缺陷――缺乏较坚实的微观基础；新国际贸易理论在产业内贸易框架中分析汇率变量，缺乏宏观高度。本文基于浮动汇率前提，试在宏观经济层面寻找国际贸易中汇率变量的微观基础，并给出程式化分析。
一、国际贸易理论模型评述
(一)古典国际贸易理论的汇率变量分析
1.斯密在其绝对成本理论中汇率的痕迹
斯密在绝对成本理论中关于汇率的描述为：“假设国际贸易条件为1，即一单位红酒换一单位布匹……”。[1]从描述可知，其人为假定贸易条件为常数，并且为1，故完全忽略了贸易条件的分析；没有分析贸易条件因素，而是单纯设定为一个常数，更没有分析贸易条件变动对贸易的影响。并且斯密绝对成本理论在汇率这一层面的分析是随意的、不科学的，假定贸易条件为1，完全是出于其理论分析的便利与理论的成立。如果贸易条件不是假定为1，而是其它数值，贸易可能就不会在不同国家展开，那斯密所论述的自由贸易能够促进国际专业分工、使每个国家都能增加财富的结论，就可能不复存在。
2.李嘉图与穆勒在比较成本理论中关于汇率的考虑
李嘉图的比较成本理论中关于汇率方面的论述为：“国际贸易发生的条件是国家间比较成本差异的存在，这仅是其中一个必要条件；充分条件是国际贸易价格位于有差异的比较成本之间。当两个条件都满足时，专门生产有相对优势的产品将使每一个国家都获益。”[2]李嘉图的论述可抽象成下列数学表达式：
穆勒在李嘉图比较成本理论的基础上进一步分析了比较利益的分配问题。两种商品的交换比例在差异成本之间确定，在此限内交换，两国均可获利，两种商品的交换比例确定在哪一点，关系到比较利益的分配问题。比较利益的分配取决于贸易国对交换的商品相互需求强度的对比，在交换中获得比较利益最大份额的是那些在对外贸易中处于最有利地位、其产品最为国外需求而自己对国外产品最少所需的国家。这就是穆勒的“国际需求方程式”。相对李嘉图而言，穆勒进一步给出了国际贸易条件与贸易利益之间成正比关系，但未能进一步分析贸易条件与贸易利益之间的具体函数关系。
(二)新古典国际贸易理论的汇率变量分析
“在封闭条件下只有当需求与供给相等时经济才达到均衡，同理，在开放经济中，要达到一般均衡其必要条件也是在世界范围内，需求与供给相等”。[3]以均衡分析为特点的新古典主义同样把均衡引入到国际贸易领域的分析中，认为国家之间的贸易模式，总额以及贸易条件取决于国家间的技术差异、禀赋的不同和消费者的偏好结果等诸多因素，而不能简单地由单方面因素决定，它是一般均衡的结果。新古典主义从生产与消费的均衡中推导出贸易的均衡。也就是说，不能单纯地由贸易决定贸易，而是经济整体的均衡会自然而然地确定贸易模式、总量和贸易条件。开放条件下的均衡并不要求各国国内各自达到均衡，恰恰相反，国际贸易却是建立在各国国内的非均衡的基础之上。从新古典主义论述中，可知新古典主义更注重于贸易条件的决定问题，认为贸易条件由各国的需求与供给共同确定，贸易条件内生于世界市场的均衡。即各国的需求与供给状况决定了贸易条件，因此，在贸易条件决定问题上相对于比较成本理论迈进了一步。但在分析汇率对于国际贸易的影响方面显然受到贸易条件内生性的束缚。
(三)凯恩斯主义关于汇率变量的分析
1.传统凯恩斯学派
金本位制在1929―1933年的世界经济危机中崩溃，1944年后建立以美元为中心双挂钩的布雷顿森林体系。在此协定下，各国政府有义务维持汇率稳定。因此相对于具有自动调节机制的金本位制而言，迫切需要探讨汇率与国际贸易的关系。以国民收入分析为核心的凯恩斯主义，可以运用到开放条件下分析汇率对国民收入的影响。其分析模型如下：
凯恩斯主义是以国民收入作为对贸易利益核算指标，在其需求分析的框架中得出汇率与国民收入函数关系，但这种分析方法是建立在经验逻辑统计之上，缺乏较坚实的微观基础。
2.马歇尔―勒纳条件
(四)新国际贸易理论关于汇率变量的分析
20世纪60年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向。主要是发达国家间的贸易量大大增加，以及同类产品之间的贸易(又称为行业内贸易)量大大增加。许多国家不仅出口工业产品，同时也大量进口同类工业产品。国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充裕国家之间进行?坎普(kemp)和克鲁格曼从规模经济和不完全竞争的角度来解释这一国际贸易现象。这种行业内贸易的好处可以通过扩大市场、增加生产从而降低成本来获取利润。由于国际贸易主要是在两国或多国多厂商之间进行的，因此用博弈论把国际贸易表述为寡头贸易或垄断竞争模型，就能定量研究各种贸易政策的后果。多恩布什和马丁研究了汇率对国际贸易影响。马丁把两国行业内贸易看作为古诺双头垄断模型，研究得出结论：当一国货币贬值时，该国厂商的国内销售量与出口量都增加，对手出口量下降，从而使该国总量下降，国内价格上升。由此可知一国货币贬值，贸易使国内消费者利益受损，厂商获利。学者在此基础上进一步分析得出：在两国行业内贸易中，一国货币贬值，本国净社会福利是增加还是减少是由调整前汇率值和汇率的调整幅度所共同决定的。存在汇率值e*，当e>e*时，货币贬值增加本国净社会福利，当e
综上所述，在分析汇率与贸易变量关系的众多文献中，主要差别集中于以下两点，分析方法与因变量的选择。在分析方法上，马歇尔―勒纳条件采用的是局部均衡分析方法，其余都是采用一般均衡分析模式。在因变量的选择上，古典理论采用实物收入，新古典主义采用国民收入，凯恩斯主义选择了净出口量来反映贸易，多恩布什采取了社会总福利。以上理论的缺陷分别为：古典贸易理论中，斯密、李嘉图和穆勒分别在古典框架中对贸易条件进行了分析，但斯密的贸易条件简单而僵硬。李嘉图和穆勒更多地关注贸易条件的决定机制，也未给出贸易条件与贸易量的具体函数关系。新古典主义在一般均衡的分析框架中得出贸易条件内生于经济体系中，这与实际经济情况相差甚远。凯恩斯主义是以国民收入作为对贸易利益核算指标，在其需求分析的框架中得出汇率与国民收入之间的函数关系，但这种分析方法是建立在经验逻辑统计之上，缺乏较坚实的微观基础。罗宾逊夫人虽然分离出汇率调整对净出口的影响，但分析方法仍旧采用的是局部均衡分析，同样缺少较坚实的微观基础。多恩布什和马丁分析了汇率调整对国际贸易利益的影响，但这种分析是建立在产业内贸易这一分析框架之中，缺乏对宏观经济的总体把握。因此，当分析汇率调整对整体贸易量的影响时，这种优美的分析方式就显得无能为力了。
二、国际贸易模型中的汇率变量：始于微观基础的逻辑
本文在分析国际贸易理论中的汇率问题时选择具有代表性的进出口额作为因变量，并试图给出国际贸易理论中汇率变量模型的微观基础。在浮动汇率制度下，汇率也成为影响决策者行为的变量，资源有效配置问题就可以纳入行为人最优选择的新古典分析框架中，进口可以看为一国对国外商品的消费需求，出口可以看为国外对本国商品的消费需求。因此国际贸易分析可以纳入开放条件下消费者的最优选择――这一新古典分析框架中进行。这种分析方法既能从国际贸易与汇率的程式化分析中给出两者之间的清晰关系，同时又符合国际贸易这一学科自身的定义：开放条件下的微观经济学，从而为这一宏观分析提供较理想的微观基础。
(一)消费者最优选择下汇率调整对进口量的影响
模型的前提假设：(1)消费者符合理性假设；(2)汇率外生决定且浮动；(3)国际间贸易忽略交易费用，例如运输费用、关税等；(4)两国模型；(5)完全竞争；(6)小国模型；(7)长期分析两国国内价格可以变动。
三、结论
结论1：根据1.6a式，开放条件下，消费者的最优消费进口量是关于实际汇率与实际收入的函数，即汇率的变动将影响进口需求。
结论2：根据1.7式，如果其它情况不变，实际汇率与进口量成反相变动关系。根据1.9式的斯卢茨基方程，实际汇率对进口量的影响可以进一步分解为替代效用和收入效应。替代效用表明，当真实汇率变动时，面对新的国内与国际的相对价格，消费者重新在国内商品与国外商品之间进行替代选择。收入效用表明由于真实汇率变动，影响消费者的实际收入，进而影响对国外商品的需求。
结论3：根据1.8式，如果其它情况不变，收入与进口量成正比变动关系。当收入增加时，将对国外商品需求增加：当收入下降时，国内将减少对国外商品的进口。
结论4：根据2.0式，开放条件下，一国最优净出口量是关于实际汇率、本国实际收入与国外实际收入的函数，即汇率的变动将影响净进口。
结论5：根据2.1式，如果其它情况不变，实际汇率与净出口量之间的关系取决于两国相对的实际收入与实际汇率的水平值。
结论6：根据2.2式，如果其它情况不变，本国实际收入与净出口成负向变动关系。当本国收入增加时，对国外商品需求增加，实际净出口下降。当本国收入下降时，国内将减少对国外商品的进口，实际净出口增加。
结论7：根据2.3式，如果其它情况不变，收入与实际净出口成正比变动关系。当国外实际收入增加时，对本国商品需求增加，实际净出口上升。当国外实际收入下降时，国外将减少对本国商品的进口，实际净出口下降。
参考文献：
[1]亚当・斯密：国富论(下册)[M].西安：陕西人民出版社，2000.
[2]李嘉图：李嘉图著作和通信集(4)[M].上海：商务印书馆，1986.
[3]全国利，李静江：西方经济学说史与当代流派[M].北京：华文出版社1999.
AnalysisofInternationalTradewithRespecttoForeignExchangeRate
LIUWei1；ZHOUGao-bin2
(1.DepartmentofInternationalTrade，GDUFS，Guangzhou510420，China；
2.GuangDongUniversityofFinance，Guangzhou510521，China)
Abstract：Withforeignexchangerate(FER)fluctuatingsharply，theeffectofFERoninternationaltradeismoresignificantthanbefore.Duetoduringgoldparityperiod，theclassicalandneoclassicaleconomistpaidlittleattentiononit；KeynesianfocusonFERwiththeaggregationdemandanalysistools.Thereby，whichreservetheinherentflaw――lackofsolidfoundationofmicroeconomics；NewtradetheoryarguethatFREininter-industryframe.Butitislackofthelevelofmacroeconomics，ThispapertriestofindandformulatesthemicroeconomicsfoundationofinternationaltradewithrespecttoFER.
关键词：课程分析教学心得
一、《中国对外贸易概论》课程分析
（一）课程特点
1、宏观性：主要从宏观上研究中国对外经济贸易的理论和实践，具体来说要研究中国不同时期对外贸易概况，尤其是改革开放新时期对外贸易的相关理论、发展战略和实际概况。2、政策性：主要介绍中国在改革开放新时期对外经济贸易政策措施的制定及依据。
3、发展性：侧重考察在改革开放不断深化和社会主义市场经济不断完善与发展的情况下，其理论和政策也在相应的变化与发展，具有很强的与时俱进性。
4、关联性：《中国对外贸易概论》要从宏观角度研究我国外贸领域及与外贸相关领域的问题，比如货物贸易、技术贸易与国际服务贸易，以及与上述三大贸易息息相关的我国进出口管制政策、外汇管理、汇率政策、关税政策等等，所以《中国对外贸易概论》与多门课程有很大关联，学生必须在掌握《国际金融》、《国际贸易》、《国际贸易实务》等理论课程的基础之上，才能更好的学习《中国对外贸易概论》。
（二）课程难度分析
1、课程内容过于宏观，不利于学生掌握。课程的主旨就是从宏观角度介绍我国对外贸易的理论和实践，比如介绍我国货物贸易、技术贸易、国际服务贸易的发展概况、管理和展望，我国对外贸易发展战略等，多数同学反映由于内容过于宏观，学完之后，几乎没有任何印象。
2、课程内容与时俱进性很强，不同时期，我国的对外贸易理论和实践都不同，针对国际贸易出现的新问题，我国需要不断调整对外贸易管制政策，所以教材往往具有滞后性。
3、课程关联性很强，如果学生没有掌握好相关课程，那么学习该课程会有很大难度。
二、教学心得
（一）以书本理论为框架，结合大量外贸领域的新知识、新法规、新案例
《中国对外贸易概论》是一门与时俱进的课程，针对外贸领域出现的新情况，我国会不断颁布新法律、新政策，所以必须总结大量的外贸方面的新法规、新案例充实教学。每次课前，我都阅读大量资料，力求给学生讲述最新最有用学生最感兴趣的知识。我时刻关注新闻报导，同时引导学生关注我国对外贸易领域的新变化，而不是局限于书本知识。比如，我国的对外贸易管制方面每年都会发生变化，书上的知识显然已经滞后，我搜集了大量对外贸易管制方面的新法规，为学生作为重点讲解，并且利用相关案例分析使学生明确新法律法规颁布的重要性和必要性，比如在讲到出口货物退税新法规时，我列举了大量实例证实了旧的退税规定带来的弊端：各种类型商品均享受相同的出口退税率，包括资源型产品，而实际资源型产品大量出口对我国是极为不利的，附加值低而且是我国的长远发展必须的，所以旧的退税政策不利于我国的产业调整。通过实例分析，使学生明确了我国必须调整出口退税政策，鼓励出口的商品设置高的出口退税率，而对于附加值低的资源型产品或者已在国际市场占据主要地位的商品取消或者降低出口退税率。绝大部分学生毕业后要从事对外贸易方面的工作，我有意识的培养学生养成时刻关注对外贸易管制新法规、新政策的好习惯。
（二）巧妙处理《中国对外贸易概论》与其他课程的衔接
《中国对外贸易概论》与很多门课程有很大关联，比如说《国际贸易》、《国际金融》、《国际贸易实务》等，在授课过程中，应注意《中国对外贸易概论》与其他课程的衔接点，把上述课程的理论知识结合我国的实际情况进行讲解，比如说，介绍国家分工理论中的绝对优势和比较优势，先复习《国际贸易》中所学理论，按传统的国际分工理论，我国应重点发展在在国际分工中占优势的劳动密集型产品，对于我国的长远发展，显然是不利的。结合我国的实际情况，使学生认识国家分工理论的局限性，理论联系实际，便于学生理解，也加深了学生的印象。
（三）以案例为支撑，帮助学生全面正确认识我国外贸的现状
一、战后国际贸易格局的新变化
战后特别是六十年代以来，国际贸易格局出现了一系列新变化：技术密集型产品贸易比重迅速上升；发达国家之间的贸易成为世界贸易的主要部分；产业内贸易迅速发展，工业国传统的“出口制成品，进口初级产品”的贸易形势逐渐变化，出现了大量的同一产业内既有出口又有进口的产业内贸易；跨国公司空前发展，跨国公司内部贸易成为工业国总贸易量的主要组成部分。
二、针对国际贸易格局的新变化对传统国际贸易理论的反思
传统国际贸易理论主要指李嘉图的比较优势理论和赫克歇尔-俄林的要素禀赋论，是以比较优势理论为核心内容，以完全竞争的市场结构为基础，认为在完全竞争市场结构下以比较优势为基础进行自由贸易，可以实现贸易双方的利益双赢。因此其主要在于解释产业间贸易与发达国家和发展中国家的垂直分工与贸易。所以不能或不完全能解释国际贸易中的新变化，必然会引起对传统贸易理论局限性的重新思考：
首先，传统贸易理论是以国家之间的差异和要素禀赋的差异来解释贸易，强调国家间的相似性与贸易量之间的反向关系，即国家间差异越大，产生贸易的可能性越大，即贸易更多发生在发达国家与发展中国家之间。显然不能解释二战后要素禀赋相似的发达国家之间的贸易成为世界贸易的主要组成部分这一事实。其次，传统贸易理论认为各国应当按要素禀赋所决定的比较优势来进行生产与贸易，即所交换的应当是要素密集度不同的产品，应当是产业间的贸易。然而，实际的贸易构成中却包括大量的要素密集度相似的同一产业内的双向贸易，即产业内贸易。此外，当人们将注意力转向跨国公司对外直接投资及由此引起的公司内贸易时，就会进一步发现传统理论的不适应性，期望有一种考虑了公司行为的贸易理论。
因此，为了能对国际贸易的新变化做出科学的解释，需要对传统贸易理论进行补充与发展，促成了新贸易理论的产生。
三、新贸易理论的产生与假设前提
新贸易理论主要是指二战结束后,特别是20世纪80年代以来,为解释新的贸易现象而产生的一系列国际贸易理论学说。其主要代表人物包括迪可西特、克鲁格曼、赫尔普曼、斯宾塞和布兰德等。其中最主要代表人物是克鲁格曼。以下对其假设前提进行介绍。
传统贸易理论是古典经济学的产物，是以一些严密的理论假设为基础的，主要包括：市场都是完全竞争的、规模报酬不变或递减、各国的需求偏好相似且不变、模型分析的是两个国家、两种商品、两种要素，即2×2×2模型。但新贸易理论认为正是这些前提不符合当今社会经济生活，使传统贸易理论无法解释现实。应当放宽并建立更符合现实的前提假设：
1、引入产业组织理论，市场结构假设转变为更符现实的不完全竞争。
2、规模报酬不再是不变的，而是递增的。
3、传统的2×2×2贸易模型过于简单化，新贸易理论改为J×N×M模型。
4、放弃赫克歇尔-俄林关于贸易国在获得生产技术方面具有相同可能性的假定，研究不同国家获得技术的可能性对国际贸易的影响。
在建立了更符合实际的前提假设后，打破传统贸易理论中“完全竞争”和“规模报酬不变”这两个关键假设后，为解释贸易动因与贸易基础开辟了新的源泉，新贸易理论得以发展壮大。
四、新贸易理论的主要内容与特征
1、新贸易理论对贸易动因与贸易基础的解释
产业内贸易、发达国家之间的水平分工与贸易的迅速增长成为当今国际贸易的主要现象，新贸易理论认为这是因为产生国际贸易的动因与基础发生了变化，不再仅仅是因为技术和要素禀赋的差异带来了贸易。新贸易理论从供给、需求、技术差距论等不同角度分析了国际贸易的动因与基础。
（1）从供给角度：揭示了规模经济性和不完全竞争市场结构下的企业的垄断竞争行为成为贸易产生的重要动因与基础。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,阐述了在不完全竞争市场结构下消费者需求多样化和企业生产规模经济的两难冲突问题。在具有规模经济的条件下,企业倾向于扩大生产规模，对生产者来说,产品差别越少越好;而消费者则要求产品要具有多样性,即产品差异。国际贸易可以解决这一矛盾：各国专业化大规模生产具有某一方面差异的同种产品并进行贸易，既利用了规模经济性获得比较优势，又满足了消费者对差异产品的需求。
克鲁格曼看到了D-S模型解释贸易问题的潜力，首先将它应用到国际贸易分析中，建立了规模经济理论，即一个由规模经济引致贸易的模型。通过采用张伯伦垄断竞争分析方法，得出结论为：贸易并不需要是技术或要素禀赋差异的结果，而可能仅仅是扩大市场和获取规模经济的一种途径。国际贸易的意义就在于能够形成一个一体化的世界市场,厂商可以打破单一狭小的国内市场限制,在世界范围内扩大产品销售市场,并从别国进口其它差异性产品,以满足消费者需求。
综上所述，关于贸易发生的原因,新贸易理论从供给角度分析,认为在不完全竞争市场结构下，规模经济就成了引起专业化与国际贸易的重要原因。即使各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的情况下，也会产生差异产品之间的产业内贸易，并且国家间的差异越大，产业间的贸易量就越大，而国家间越相似，产业内的贸易量就越大。
（2）新贸易理论还强调需求因素对贸易产生和贸易结构的影响。从需求角度进行探索,填补了贸易动因研究视角上的一大空白。瑞典经济学家林德提出的代表性需求理论，将需求与产品差异结合起来解释了产业内贸易产生的原因。他指出,一国平均的收入水平或者大多数人的收入水平就是一国的代表性需求。生产者只有专门生产代表此水平的商品才有可能达到规模经济,因此,一国应集中生产本国代表性需求的产品,出口该产品,并从与本国收入水平相似的其他国家进口相似产品,以满足本国其他收入水平消费者的消费需求。该贸易理论表明,规模经济容易在各国代表性需求的产品上产生,因此收入水平越相似,国家之间的产业内贸易越多。
（3）技术差距论以不同国家之间的技术差距为分析前提，认为技术差距和模仿时滞决定了现实的贸易格局。1959年,美国经济学家波斯纳运用技术创新理论修正了赫克歇尔-俄林模型,提出了技术差距理论。该理论在解释发达国家与发展中国家贸易时，即是著名的生命周期理论。同时也可解释发达国家之间贸易：即使两个发达国家在技术开发方面具有相同的能力，所开发出的技术与产品仍会有差异，从而促成国际贸易的产生。因此技术水平接近的国家会因为追求产品的差异性而产生贸易。从而解释了发达国家之间的产业内贸易。
2、在贸易政策方面，两个论点――利润转移论和外部经济的提出
传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结构框架下，完全竞争市场是最具效率的市场，任何干预只会带来效率损失。因此传统贸易理论强调自由贸易的重要性。
新贸易理论则认为现实中市场的有效性就值得怀疑。因此提出了两个干预贸易的论点-利润转移论和外部经济论，在此基础上提出战略性贸易政策理论。
外部经济论认为，一些具有技术创新的高新技术产业，可以通过知识外溢为其他部门带来收益，即产生了有益的外部经济性。政府则应该对这些产业进行扶持，从而推动整个社会的经济发展。
以上述两种理论为基础，新贸易理论提出了战略性贸易政策理论，即应当对对本国经济有重要促进作用的战略性产业进行扶持补贴。如日本80年代中期从美国手中夺得半导体产业的控制权，就是战略性政策使用的结果。战略性政策对美国20世纪90年代的贸易政策有重大影响力，同时，也影响了欧洲联盟条约的内容。
3、新贸易理论提出了参加贸易并不总能得到利益的论点
传统贸易理论并未对国际贸易的福利效应作专门分析，因为其理论的结论是按比较优势进行分工对各国都有利益，贸易利益来源于专业化生产效率的提高。新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较优势，还来自于：规模经济性、增加了不完全竞争产业的竞争程度、增加了产品的差异性等。同时，新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸易得益，但不完全竞争市场同时也产生了风险，使一国经济有可能不仅无法利用潜在的贸易得益而且实际上遭受损失。当贸易使得本国以递增规模生产的行业和高度垄断的行业收缩，而带来的其他利益不足以弥补这种收缩带来的损失时，贸易使本国受损，这说明，参加贸易并不是总能得到利益。
4、新贸易理论开始注重国际贸易理论与国际直接投资理论的融合
传统的国际贸易理论将贸易与投资问题孤立地进行研究。经济全球化使人们认识到贸易与投资实际上是厂商国际化经营中的不同选择方式，出口或到东道国建立基地所需考虑的因素实际上是相似的，国际贸易可以看作是以商品为载体的要素的国际流动。二战后跨国公司成为国际经济生活的主要载体，对国际贸易格局产生了重大影响。故一些学者开始将贸易与投资置于统一框架中进行研究，注重与国际直接投资理论的融合也是新贸易理论的重要特征之一。
信息经济的迅猛发展，以及互联网经济的飞跃发展，促进了国际贸易的迅速发展。在信息技术给国际贸易带来机遇的同时，也同样给国际贸易带来了新的挑战，而最为明显的冲击是对于已经形成的国际贸易理论的挑战和质疑。因为传统的国际贸易理论无法对信息经济下所遇到的新的问题作出全面合理的解释，使得国际贸易理论在新形势下严重受挫。笔者针对信息经济下，传统国际贸易理论对信息经济发展中所面临的问题的不足和缺陷，尝试在现有国际贸易理论的基础上作出一些改进，希望可以完善现有的国际贸易理论。
国际贸易理论概述
国际贸易理论的发展主要经历了四大时期，也可以说是经历了四大发展的阶段，即国际贸易理论的古典阶段，国际贸易理论的新古典阶段，国际贸易理论的新贸易理论阶段和国际贸易的新兴古典理论阶段。第一和第二阶段的国际贸易理论主要是在假设市场处在完全竞争的前提条件下提出的，他们所重点研究的是贸易之间的相互盈利性，是一种基于共赢状态下对产业间的贸易做出的解释。第二次世界大战之后，国际贸易在新的发展态势下，提出了适应时展的新贸易理论。新贸易理论是在市场的不完全竞争，国际贸易中的规模经济的出现和新的技术改革等视角下用来解释新出现的贸易形势的国际贸易理论。随着经济的不断发展，社会化分工的不断专业化，新型古典国际贸易理论也就是应运而生。它是在以往国际贸易理论上的一个发展和补充，是从专业化分工的角度来解释国际贸易的新理论。
信息产品对国际贸易的影响
信息产品改变国际贸易结构。信息时代的到来，使信息产品在当今经济贸易活动中独领，很多原有的产业形式，在信息产品的强力冲击下逐渐走向下坡路，渐渐的被排挤出国际贸易交易市场。传统的国际贸易是主要是各国之间的商品或服务的一个交换过程，在这个交换过程中主要涉及的是有形的物质商品的贸易交易。然而，信息时代正在改变着原有的贸易结构，信息产品更多的是通过互联网技术传输着信息或者知识类的产品，是一种无形意义上的商品贸易交换过程。国际贸易的结构发生的变化是信息产品给国际贸易带来的最大影响之一。
信息产品改变国际贸易关系。传统的国际贸易关系更多的是建立在一种相对公平、平等的基础上进行的贸易交换活动。在传统的国际贸易中，因为主要的交易内容是物质产品，或者是能量产品，这些产品都是不可复制的，在进行交易时，另一方想要获得这些产品，就必须付出对等的价值，这样就保证了贸易中的相对公平。然而，信息产品的最大特点就是它可复制，如果在这个基础上仍然进行相应的社会分工，那么，在贸易过程中必然存在着不对等性，这也就改变了原有国际贸易中所体现的贸易关系。
信息产品对国际贸易理论的影响
国际贸易理论不适应信息产品时代。从国际贸易理论的发展的四个阶段可以得知，当前国际贸易中所使用到的国际贸易理论是基于国际分工的这一基础之上的。在信息经济到来之前，存在于国际贸易中的国际分钟主要是体现在物质和能量这两种产品之上，对于这些产品进行相应的分工，所呈现出的是基本公平的贸易方式，所以国际贸易的理论在这上面使用可以说是恰如其分。然而，信息产品的特点和特性，并不等同于物质产品和能量产品，从他们的边际成本就可以看到明显的区别。物质产品和能量产品因为都是有形的贸易产品，所以，它们的边际成本总是大干零的，不可能存在边际成本等于零的情况，这也是当前的国际贸易理论适用于它的主要原因。而信息产品的特点恰恰是与它们相反的，信息产品因为可以复制，而且具有非排他性的特点，所以，它的边际成本总是处在于等于零的状态下，如果还运用当前的国际贸易理论，进行国际分工，那必定出现不公平的现象，所以，信息产品对国际贸易理论的最大影响是使国际贸易理论不再适用于当前的国际贸易。所以，在信息产品的作用下，国际贸易理论中的国际分工要具体问题具体分析。
关键词：国际贸易，国际直接投资，市场结构
国际贸易理论与市场结构理论分析框架的产生
国际贸易是商品资本在国际间的流动和交换，国际直接投资则表现为货币资本在国际间的流动和循环。按照蒙代尔的理论，商品资本的国际流动可以完全替代货币资本的国际流动，国际投资就不会发生。按照马克思政治经济学的观点，产业资本的循环依次经过货币资本、生产资本和商品资本的形式，并且3种资本形式还要保持时间上的连续性和空间上的并存性。单个产业资本循环的特点也体现在社会总资本的循环中，从世界经济的范围分析，产业资本循环经过上述3种形式才能保持经济活动的连续性和稳定性。
市场结构理论来自于产业组织经济学，按照该理论市场可以分为完全竞争和不完全竞争市场两大类型，不完全竞争市场又分为垄断竞争、寡头垄断和完全垄断3种类型。完全竞争市场和不完全竞争市场的差别主要体现为产品差异性、进入和退出壁垒以及卖方集中度。完全竞争市场的特点是产品具有同质性，进入和退出壁垒小以及卖方集中度低，而不完全竞争市场则相反。不完全竞争市场上厂商提供的产品有差异、行业的进入壁垒较大，具有规模经济及由此产生的卖方集中度。古典贸易理论和现代贸易理论都建立在完全竞争市场上，新贸易理论则建立在不完全竞争市场上。而国际直接投资理论产生之初就建立在不完全竞争市场上，随着世界经济活动的发展国际贸易和国际直接投资理论有融合趋势。
从历史上看国际贸易理论的产生先于国际直接投资理论。早期的国际贸易理论从发源于15世纪欧洲原始积累时期的重商主义开始，而国际直接投资理论以产生于20世纪60年代的垄断优势理论为标志。这两种理论有各自的分析框架，国际贸易理论的逻辑起点建立在完全竞争市场上，而国际直接投资理论则建立在不完全竞争市场上。随着经济全球化的发展，世界范围内统1的贸易市场和资本市场逐步结合，商品、资本、技术和服务的流动日益密切，国际贸易和国际直接投资理论呈现相互融合的趋势，但是统1的理论框架还没有建立起来。本文从市场结构的角度分析国际贸易理论和直接投资理论，并指出新贸易理论和国际直接投资理论融合的基础在于不完全竞争市场。不完全竞争市场下的新贸易理论解释了产业内贸易产生的原因和福利影响，不完全竞争和规模报酬递增使得垄断竞争厂商都具有向国外出口产品的动机，加之这些厂商生产的是有差异的同种产品，产业内贸易形成。国际直接投资理论产生于不完全竞争市场，如果具备贸易壁垒和资本自由流动，国际直接投资厂商进行跨国直接投资就能够实现对国际贸易的完全替代。
完全竞争市场与国际贸易理论
国际贸易理论经历了从古典贸易理论、新古典贸易理论、现代贸易理论和新贸易理论的发展过程。按照市场结构划分前3种可以归纳为1类，它们的理论基础都建立在完全竞争市场基础上。古典贸易理论包括斯密的绝对优势理论、李嘉图的相对优势理论，新古典贸易理论包括1般均衡理论、相互需求理论和对偶理论，这些理论都建立在完全竞争的假设下。现代贸易理论则以要素禀赋论为代表，该理论体系阐述国际贸易产生的原因在于产品的价格差异，价格差异源自于成本差异，成本差异产生于生产要素的丰裕度。主要理论包括要素禀赋论、要素价格均等化原理、萨缪尔森—斯托尔帕定理和罗伯津斯基定理等。
古典贸易理论和新古典贸易理论分析都假定市场是完全竞争的，这些前提假定包括：生产要素在各国内部是自由移动的，而在国家间是不能移动的；国家之间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；生产和交换是在完全竞争的条件下进行的；资源得到充分利用，要素处于“充分就业”状态；贸易双方的出口价值等于进口价值，国际收支平衡；运输费用和其他交易费用为0；没有要素密集度转变的情况，生产同1商品时各国的生产技术1样，生产函数相同；没有规模经济的利益，不存在规模经济递增。从上述的前提条件可以看出该理论体系将国际直接投资排除在外，首先国家之间没有多余的资金可以投资；其次国家之间没有要素流动的可能性。总之古典贸易理论和新古典贸易理论没有给国际直接投资理论留下任何成长空间。
要素禀赋论创立后成为最重要的国际贸易理论，该理论认为如果掌握了1国的资源禀赋情况就可以推断出该国的对外贸易走向。然而里昂惕夫的实证分析却得出了相反的结论。学者们提出了各种解释用于修正要素禀赋论的前提条件，如贸易壁垒说、自然资源稀缺说、生产要素异质说以及人力资本说等等。前提中完全竞争的假设在现实中难以满足，完全竞争市场中企业只能作为产品价格的接受者，他们提供的产品是同质的。国际贸易活动中的许多现象无法用完全竞争的市场来解释，不完全竞争市场中的新贸易理论应运而生。
不完全竞争市场与新贸易理论
新贸易理论始于20世纪70年代末期，它的创建是建立在两个相关学术领域的发展之上：即产业内贸易理论和产业组织理论。该理论认为资源差异和规模经济均是国家进行专业化和贸易的原因，前者是完全竞争和规模报酬不变条件下的产业间贸易，而后者是不完全竞争和规模收益递增的产业内贸易，它更强调的是非比较贸易优势。同时为强调规模经济作为贸易的原因作了3个基本创新：将产业组织引入贸易理论，将贸易理论从完全竞争模式的不现实中解脱出来；摒弃了传统的2维假定和凸性生产可能性曲线，新贸易理论发展了1种“层级结构”的方法来解释贸易和要素流向，即产业间贸易仍由要素禀赋的差异来决定，而某产业内部具有类似要素比例的产品之间却相互分工和贸易，后者在产业间贸易的格局中表现为净贸易量；区分了技术溢出的外部经济和市场规模作用的外部经济。
把新贸易理论看作和古典贸易理论完全对立是不确切的，新贸易理论只是补充了后者在自身假设框架下所难以解释的现象。新贸易理论建立在不完全竞争市场基础上，而古典贸易理论建立在完全竞争市场基础上。
不完全竞争市场与国际直接投资理论
国际直接投资理论产生于20世纪60年代的垄断优势理论，它由美国学者海默于1960年在他的博士论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》中首次提出。传统的国际投资理论都假定市场是完全竞争的。海默则认为，要解释战后对外直接投资现象，必须摒弃传统理论中关于完全竞争的假定，对不完全竞争进行研究。在完全竞争的市场条件下，企业不具有支配市场的力量，它们生产同类产品，拥有获得所有生产要素的平等权利，这样就不会有对外直接投资发生，因为它不会使企业拥有高于当地对手的优势。只有在不完全竞争的市场条件下，企业才能获取垄断优势，并通过直接投资在国外予以利用。
金德尔伯格将垄断优势分为4类：来自于产品市场不完全的优势；来自生产要素市场不完全的优势；企业拥有的内外部规模经济；由于政府干预，特别是对进入市场以及产量的限制所造成的企业优势。后来学者在海默的理论框架下进1步发展了垄断优势理论，集中表现在两个方面：1是论述跨国公司垄断优势的来源；2是跨国公司在出口、直接投资与许可证交易3种方式中选择直接投资的根据与条件。其中最有代表性的理论就是邓宁的国际生产折中理论。
国际生产折中理论认为，企业的对外直接投资是由企业特定优势、内部化优势和区位特定优势3者共同作用的结果。企业特定优势类似于海默提出的垄断优势，即1国企业拥有的高于其他国家企业的优势，并且这种优势只是企业进行对外直接投资的必要条件非充分条件。内部化优势是指企业为避免市场不完全而通过内部化将企业的优势保持在企业内部。市场不完全的含义近似于不完全竞争，邓宁认为市场不完全可以分为两类：结构性市场不完全和知识性市场不完全。企业利用市场不完全通过内部化建立垄断优势，内部化优势越大，企业进行对外直接投资的倾向性越明显。内部化优势还不能充分解释对外直接投资，利用出口照样可以发挥优势。区位优势可以更充分地解释对外直接投资的原因，因为区位优势属东道国所有，企业无法自行支配，只能予以适应和利用。只有国外区位相对国内区位具有更大优势时企业才可能进行对外直接投资。
不完全竞争市场下国际贸易和国际直接投资的融合
在世界经济活动中，国际贸易与国际直接投资的融合体现在以下方面：在地理区域上呈现高度的1致性，在贸易和投资领域还是以发达国家为主导，发展中国家的规模在逐步扩大；国际直接投资的产业流向与贸易商品结构的变化1致，2战前以发达国家的制成品和发展中国家的初级品为主，2战后传统的工业品贸易下降，高科技含量的工业品贸易量上升，究其原因在资本的跨国界流动，战后国际资本更多地流入制造业和新兴工业部门，加快了发展中国家的工业化进程；国际直接投资改变了国际贸易的模式与格局，最初国际贸易更多表现为产业间贸易，随着跨国公司的发展产业内贸易和企业内贸易在增加。国际直接投资对贸易的促进作用主要是通过跨国公司内部贸易实现的，母公司与子公司、子公司与子公司之间的企业贸易量在不断扩大。第4，国际贸易与国际直接投资的融合协调机制统1在世界贸易组织的框架内实现。
国际贸易理论产生于18世纪中叶，其目的在于研究国际贸易产生的原因，以及参与国际贸易的国家应如何对待国际贸易。1776年，亚当•斯密发表《国富论》，标志着国际贸易理论体系的建立。其后，国际贸易理论经历了古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论与新兴古典贸易理论四个阶段。这四种理论在当时可以解释这样那样的国际贸易问题，但是随着经济的发展和国际贸易的变化，这些贸易理论也逐渐受到新的贸易理论的挑战。本文主要分析了这四种理论的内容、结论、优势以及局限性，以期对国际贸易理论的发展有更深层次的了解。
【关键词】
古典贸易理论；新古典贸易理论；新贸易理论；新兴古典贸易理论
国际贸易理论的发展源于批判重商主义，经过亚当•斯密，大卫•李嘉图，李斯特以及当代的克鲁格曼，杨小凯等人的逐步完善已经建立相对完备的经济学体系，并不断应用于实际。把握国际贸易理论的发展进程及演进规律无疑对制定正确的贸易政策从而促进各国和世界的经济发展具有重要的意义。
一、古典贸易理论
1776年，亚当•斯密发表《国富论》，为古典经济学的建立打下了理论基础。斯密认为人的本性在于追求自身利益，对利益的追逐产生物品交换的需要，进而产生劳动的分工，分工使每一种物品的生产都趋向专业化从而使劳动生产率提高，劳动生产率的提高促进国家经济的增长。根据绝对优势理论，参与国际贸易的国家应该生产自身具有绝对优势的产品并在国际市场行进行贸易以获得比自身生产更多的利益。绝对优势学说的创立有三个方面的主要意义。第一，它解释了国际贸易产生的原因，即各国不同的自然禀赋和生产条件使各国对同种商品的生产具有不同的绝对成本，人类追求自身利益的本性驱使国家间贸易的产生；第二，它指明国际贸易能给参与到其中的国家带来比自给自足更大的利益；第三，它指出了自由贸易的必要性，既然一国可以通过国际贸易取得更多的利益，那么就应该最大程度的开展国际贸易，即进行自由的国际贸易。由此可见，比较优势学说更能解释普遍的经济现象。因为比较优势学说表明，不仅拥有绝对优势的国家可以从国际贸易中获得比自身生产更多的利益，不具有绝对优势的国家也可以，为现实中的此类国际贸易提供了理论依据。既然国家贸易能为所有的国家带来更多的利益，那么国际贸易就应该在尽可能大的范围内进行。这样，比较优势学说就从理论说明了自由贸易的必要性。当然，任何理论都有其进步性和局限性，李嘉图的比较优势学说主要有三个方面的不足之处。一是比较优势只对国家间贸易的分析是静态的，它只能总结某一时点上国家间贸易的优势所在，无法分析比较优势随着经济和社会发展可能会产生的变化。二是比较优势理论只以生产商品所需劳动时间为依据，忽视了各国的自然禀赋和技术条件等可能会影响到比较优势的其他因素。三是比较优势没有说明国际贸易中利益的分配问题，即贸易双方以什么样的比例分配贸易利益。
二、新古典贸易理论
1993年，瑞典经济学家俄林出版了《地区间贸易和国际贸易》，俄林在书中的分析选用了新的理论基础，即他选用了自然要素禀赋而非生产商品的时间，从新的出发点分析了国际产生的原因。生产要他在生产要素自然禀赋论中各个国家对各种自然资源的占有情况不尽相同，而且各种商品的生产所需要各种要素的比例也不一样，参与国际贸易的国家可以通过生产以本国具有的相对丰富的资源为要素的商品并在国际市场上出售以获取贸易利益。原因在于，以相对丰富的资源为生产要素必然使得该国这种商品在国际市场上的价格低于这种资源相对匮乏的国家所生产的这种产品在国际市场上的价格，从而利用价格优势获取比国内市场的贸易中更多的利益。显然，赫克歇尔俄林提出的模型在比较优势学说的基础上做了进一步的深入研究，俄林模型的进步性主要体现在三个方面。一是在解释了比较优势理论中相对优势产生的原因，即在于各个国家所拥有的自然资源状况的不同。两地所拥有的生产要素的丰裕程度不同导致商品的生产成本不同，产生市场上商品价格的差异，为贸易的产生提供了必要条件。二是俄林不仅对某种商品的生产和贸易作出分析，而且从资本、技术等要素出发在宏观层面上说明一个国家的贸易优势和劣势所在。第三，俄林模型解释了国际贸易可能会给一国经济和国民收入带来的影响。由于一国在国际市场上出售使用丰裕生产要素的资源并获得高于国内市场的利益，必然使得该种要素的需求量增加，价格上升。反之，需要使用本国相对缺少的资源生产的商品可以从国际市场获得，从而使该类商品生产要素的需求减少，近而使该种商品的价格下降。生产者和消费者均会从此类贸易中获得更多利益。
三、新贸易理论
20世纪70年代后期，对国际贸易理论的研究发展迅速，克鲁格曼、迪克西特、诺曼、赫尔普曼等经济学家不断尝试把新的理论应用到新古典贸易理论中来解释现代国际贸易现象，逐渐形成新贸易理论。其中，对新贸易理论的代表人物是美国经济学家保罗•克鲁格曼。克鲁格曼的《报酬递增、垄断竞争与国际贸易》奠定了新贸易理论发展的基础，对国际贸易理论的发展所产生的影响至今不衰。与俄林选择自然资源禀赋为研究的出发点不同，克鲁格曼改变了对国际贸易理论分析的基础，他假定厂商的生产是规模报仇递增的，并以此为依据得出使市场实现均衡的两个条件。首先，根据微观经济理论，厂商为了获得最大化的利润需要选择在边际利润为零的点上进行生产，在该点上厂商的边际成本等于边际收益，边际利润为零。其次，厂商可自由进入或推出一个行业的生产，通过经济学的分析可知，在这种情况下，只有在价格等于平均成本时，进入生产的厂商数量等于退出生产的厂商数量，即生产规模实现均衡。新贸易理论通过解决新兴古典贸易理论的瓶颈而把贸易理论的发展推向前进。新贸易理论相比新古典贸易理论最大的优势在于其现实适用性的提高，它能够揭示经济中更普遍的现象，并对新古典贸易理论无法解释的难题给出了合理的解释，即为什么国际贸易的大部分没有发生在要素禀赋相差极大的国家之间。在新贸易理论中，由于商品的多样性及其随经济、科技、市场需求等的不断发展和变化而处于变动之中，没有哪一个国家能够生产所有种类的商品，所以国际间的贸易成为社会发展的必然需求，至于在生产商品的分工中哪个国家生产哪些商品则由资源占有状况和生产条件等因素确定。新贸易理论当然也是不尽完善的，它的缺陷主要在于对厂商的要求过于严格，严格假设所有的厂商完全相同，忽略了各个厂商之间所存在的领导者才能、资本及技术条件的差异，无法解释行业中厂商数量及规模的变动，或者一些企业在竞争中步步为营，规模和收益不断提高，成为行业中的主导者，而另一些厂商却在竞争中被淘汰，退出竞争。对前人无法解释的难题做出解答是新的理论发展的基础和动力。新贸易理论虽然解释了新古典贸易理论无法解释的里昂惕夫之谜及相关难题，它自身也存在一定的局限性，在某些方面与现实不相吻合。针对这一问题，新贸易理提出了贸易障碍这一概念试图对此做出解释，但是并没有给出具体的变量或参数在模型中做具体的分析，因此这一问题至此并没有得出系统合理的解释每一个理论的局限之处都会成为新理论发展的基础和动力，基于对这一难题的解释，以杨小凯为代表的新兴古典贸易理论得到了拓展。
四、新兴古典贸易理论
新兴古典经济学家的主要创立者是华裔经济学家杨小凯。新兴古典贸易理论的关键假设是经济中的每个个体都即使生产者又是消费者。由于每个个人、厂商或者国家都不能囊括所有商品的生产，因此生产者之间存在分工，为贸易的产生提供了必要条件，当分工产生的专业化经济大于进行贸易所需花费的交易成本时，贸易产生。新兴古典贸易理论的主要贡献在于系统地解释了贸易产生的原因，该论证在国内贸易和国际贸易中同样适用。由于该理论对分工的论证主要基于内生优势，因此新兴古典贸易理论也被成为内生优势理论。新兴古典贸易理论认为，分工是贸易产生的必要条件，当分工经济大于交易费用时为贸易的产生提供了充分条件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差异，也会在后天的分工选择中形成各异的内生比较优势，分工促使贸易的产生，贸易的成本形成交易费用，当交易成本大于分工经济的时候贸易产生的条件消失，各国又会发展封闭式经济，取消国际贸易。所以分工与专业化经济大于交易成本是贸易产生的必须条件，二者缺一不可。随着社会经济的发展，交易效率在不断提高，交易所需的成本不断下降，分工经济的优势更加突出，又会返而促进商品生产的专业化程度的提高。市场经济越活跃，商品种类越多，消费者对多样化商品的需求就会在更大程度上得到满足，从而使福利水平提高新兴古典贸易理论是杨小凯教授对古典贸易理论的深层次完善和补充。他从国际贸易的基本问题即贸易的产生出发，对贸易的起源进行了追本溯源的分析，并对在此基础发生的国内贸易和国际贸易及各个层次经济体的运行做详尽的阐述，使国际贸易理论体系更加完整。同时在围观和宏观层面上对贸易的运行机制进行了理论总结。新兴古典国际贸易理论的进步性主要体现在三个方面。首先，新兴古典贸易理论以内生比较优势为依托，与古典贸易理论的外生比较优势形成对比，但又以之为基础。相比静态的古典贸易理论分析，新兴古典贸易理以专业化经济为基础对贸易产生的原因进行了探讨，并在此基础上对产品和市场的相关问题做了动态分析。世界经济总是处于不断的变动之中，而静态分析却只能描述在某一时点上经济的状态。因此，为了使理论更加接近现实，需要对经济的动态运行进行分析，内生优势的变化就是动态分析的主要因素。动态分析使理论更加接近现实，增加了对现实的适用性和解释能力。其次，新兴古典贸易理论是现实化的理论，它以专业化经济和交易成本为衡量标准现实经济的运行提供理论依据，同时也为管理者对贸易选择相关决策的制定提供指导，以在分工经济和交易成本的矛盾之中找到平衡点，使经济的运行更加稳定和高效。而且说明了国际贸易中经济分工的均衡状态，为经济学的进一步发展做出重要贡献。再次，新兴古典贸易理论对国内贸易和国际贸易的产生原因做了统一分析。认为国内贸易和国际贸易的起源在本质上是相同的，即当分工产生的专业化经济大于交易成本时，贸易就符合人类最大限度追求自身利益的本性，因此自然产生。它突破了新贸易理论的局限，即虽然说明国际贸易的益处，却无法论证为什么国际贸易要由国内贸易发展而来，而不是在贸易产生的时候就被所有的国家所承认并采取。新兴古典贸易理论对国内贸易和国际贸易起源的统一是该理论对国际贸易理论体系的最大贡献，不仅使国际贸易理论体系更加完整，也把经济运行的本质在更深层次上揭示出来，提高了理论对现实经济的认知和解释深度，因此也具有及其重要的现实性指导意义。新兴古典贸易理论的不足之处主要有两点。首先，它无法指明参与国际贸易的国家应依据什么原则选择出口和进口商品。根据李嘉图的比较优势理论，出口一国在国际市场上具有比较优势的产品或者进口存在比较劣势的产品举均能获得比自己生产更多的利益。因此可以根据生产商品的比较成本的高低来确定要出口或进口哪些商品。新古典贸易理论中，对贸易模式问题也给出了明确说明，一国应出口较多使用其丰裕要素的产品，而进口较多使用其稀缺要素的产品，通过商品在国际市场上的价格优势获得更多利益。在新兴国际国际贸易理论中，克鲁格曼指出，商品生产的专业化生产所带来的利益是国内和国际贸易产生的原因。无法对具体应选择哪些产品用于出口或哪些产品需要进口做出具体说明。只能说明一国应出口本国的专业化经济较强，交易成本相对较低从而可以带来更多交易利益的商品，同时需要进口那些本国的专业化经济较弱，通过国际贸易可以以更低的成本获得的商品。至此，国际贸易理论中的三大基本问题都得到了解决。新兴古典贸易理论的第二个缺陷在于其对现实经济解释力的欠缺。该理论追求形式上的全面性，而无法顾及对经济运行细节的说明，因此它在一定程度上使一个宏观的框架，而不致力于对细微现象的解释。为了构建严密的逻辑框架，新兴古典贸易理论提出了严格的假设条件。而且该理论中所涉及的数据无法从现有资料中获取，从而无法对其进行检验或运用这一理论对现实状况进行预测。此外，新兴古典贸易理论更适用于解释长期中的经济现象，而对短期经济现象缺乏解释力，所以新兴古典贸易理论在现实中的适用之处极其有限，它在理论上对以往贸易理论的发展及对以后贸易理论的启示方面所起的作用远大于它对现实世界经济运行的解释和对经济发展的预示。即理论意义大于其现实意义。
作者：于彩凤单位：贵州大学
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