关键词：理化建议 管理系统 管理创新 企业管理
国家电网公司制定了建设“一强三优”现代公司发展战略，积极推进“两个转变”，树立“三抓一创”工作思路，明确“四化”工作要求，基本建成集团化运作的现代公司管理架构。“十二五”开始，又提出继续深化“两个转变”，推行“三集五大”体系建设，制定和实施了《国家电网公司管理创新指引》，这些都是国家电网公司强化管理创新工作的重要举措。
河南省电力公司将推进九大系列专项行动与为民服务创先争优有机结合，为切实做到“四协同、两确保”，达到持续强化规范管控，凝心聚力、科学统筹、创新突破的目的，广泛开展“专题合理化建议月”活动，充分凝聚广大干部职工集体智慧，群策群力，共同破解公司发展、经营、规范、安全、稳定五大系统难题，扎实推进公司持续健康发展。河南省电力公司开展的“合理化建议月”活动内容，是对河南电力开展管理创新工作的重要推动。破解公司面临的发展、经营、安全、稳定五大系统性难题，不仅需要在微观工作方法上创新，更需要的是在宏观经营管理上创新。
合理化建议工作是企业发展的内在动力，是职工参与企业生产经营管理的纽带和桥梁，是推动企业生产经营管理的重要手段，是企业不断完善自我的要求，也是企业活力的体现。合理化建议是一项经常性、长期性的工作，是职工群众经济技术创新活动的有效载体和平台，是体现职工主人翁精神，造就岗位技术能手和先进模范人物的重要途径。
一、项目建设目标的意义
建立一套具有河南电力特色的常态的管理层面的合理化建议渠道，并利用计算机网络技术，使建议功能涉及到每网计算机终端用户，实现群策群力推动公司创新发展。
实现与企业门户的无缝结合，为每个基层单位开展合理化建议活动提供支撑，个人桌面实现信息定制，最终形成一个上下贯通一致的省市两级合理化建议信息平台，同时实现合理化建议的分级分类的精益化管理。
建立科学合理的权限控制和流程审批机制，实现合理化建议的闭环管理，能够对每条合理化建议的申报、审批、答复、落实、评审、表彰进行流程管理，对优秀的合理化建议具有网络评审功能。
通过管理创新合理化建议平台的应用，有效推动合理化建议活动的开展，使管理创新合理化建议管理流程规范化、可视化、透明化，提升合理化建议的共享度，为实现经验分享搭建广阔平台。
提供企业创新成果的和展示平台，创新成果和和展示引导合理化的发展和方向，合理化建议推动企业创新的发展。
二、系统研制功能介绍
（一）系统研制原则
1、实用、适用。实用性是首要原则。充分考虑了目前实际的软硬件环境及其业务现状，系统要能够满足以后的业务扩展对系统各方面的要求。
2、灵活。系统的各种流程、页面显示风格、文件格式、打印格式等都具有灵活的自定义功能，可根据用户的需求特点自由设置，以满足复杂多变的业务需求。
3、安全、保密。系统能够通过对用户权限的严格控制，以实现对服务器、数据库、乃至字段级的多层安全保密控制，防止非法用户侵入，数据在存储和传输过程中采用加密以及电子签名，并对流转的数据进行全面的跟踪记录，保证数据的安全传递。
4、易维护。系统在版本的升级等维护过程中，客户端应无须做维护工作。同时提供了专用的管理员控制界面，绝大多数业务变更时只需要系统管理员对系统配置信息进行相应的调整就能满足使用中的需求变化，使得系统更易维护。
（二）系统体系结构
在用户访问层，用户是通过局域网来访问企业管理创新合理化建议平台系统，经过企业门户的认证后，进入访问系统。J2EE提供HTTP服务、用户接入服务和系统应用服务；Domino提供文件存储服务。
（三）系统物理拓扑结构
（四）系统功能
企业创新合理化建议平台建设内容包括对合理化建议的提出、收集、整理、答复、评审、、作废、查询、统计等工作流转过程的闭环管理。通过工作流技术，实现过程的可追溯。实现各种清单的统计汇总打印功能。实现合理化建议的版本控制。实现合理化建议建议的规范化、公开化、民主化管理。
1、系统入口
（1）实现企业门户单点登录，进入业务系统。（2）实现系统登录页面，直接进入业务系统。
2、合理化建议功能模块
（1）视图展现。实现合理化建议信息视图分类展现、查阅、统计。视图分类包括：待办事项、已办事项、我起草的建议、按建议年度、按建议部门、按建议类型、获奖的建议等。（2）检索功能。在分类视图中，实现合理化建议的简单检索、组合检索及全文检索等检索功能；实现分类统计、打印功能。具体功能描述如下表。
功能项目 功能描述
建议查阅 对所有用户，提供有关建议的分类查询，支持视图页面分页浏览和打印功能；
视图包含以下几个分组视图：待办事项、已办事项、我起草的建议、按建议年度、按建议部门、按建议类型、获奖的建议等。
建议检索 简单检索功能，输入建议关键值进行查询；
组合检索功能，按建议关键值进行组合检索；
提供全文检索操作，输入关键词，在发文库内可以检索其有权查看的所有文件。
建议统计 按权限查看并使用文件统计功能，要提供以下几种统计方式：
部门建议数目：按年度统计各办理部门的建议数目。
建议分类数目：按年度统计各分类的建议数目。
部门拟搞数目：按年度统计各拟稿部门的建议数目。
打印查阅结果 对于建议查阅提供的各视图，可以提供打印功能
3、页面功能展现
合理化建议页面内容包括：合理化建议基本信息、合理化建议评审意见、合理化建议流程记录等内容标签页。
（1）基本信息标签页。编写合理化建议的基本信息内容，包括：合理化建议名称、合理化建议人、合理化建议职务、职称、合理化建议部门、合理化建议分类、合理化建议内容、实施后的效益等信息。具体如下：
功能项目 功能描述
合理化建议名称 合理化建议名称描述。
合理化建议人 合理化建议人姓名，起草建议自动生成。
合理化建议职务、职称 合理化建议起草人职务、职称。
合理化建议部门 合理化建议起草人部门，起草建议自动生成。
合理化建议分类 分类有：体制机制、电网建设、安全生产、经营绩效、科技进步、教育培训、优质服务、企业文化等。
合理化建议内容 包括合理化建议的提出、解决方法、实施过程、先进性等信息。
实施后的效益 合理化建议实施后的效益描述。
（2）审批意见标签页、记录显示合理化建议的流转过程审核意见内容信息。意见类型可以定制，如：核稿意见、审核意见等。意见信息包括：意见内容、评审人及部门、评审时间等信息。
（3）附件标签页。合理化建议的评审意见相关附件信息管理，包括：添加、查阅、修改、删除等操作。
（4）流程记录标签页
记录合理化建议整个流转过程的信息，包括：当前状态、当前办理人、时间、发送人、接收人、操作等信息。通知公告功能模块，提供有关通知公告信息的创建、、查阅、检索等操作功能管理。创新管理功能模块，提供有关企业创新报道信息的创建、、查阅、检索等操作功能管理。统计信息模块，对合理化建议信息按单位、年度、部门、类型、专题活动信息等进行统计和查询功能。系统管理模块，系统配置管理主要是对为系统的运行提供所需的基本元素的管理。其中包括：系统基本配置、组织机构、人员和角色、流程配置、权限等信息的管理配置。具体如下：
功能项目 功能描述
基本配置管理 为系统的运行提供所需的基本元素。
主要包括：单位名称、单位代码、单位排序号、管理员、软件注册码、窗口标题、系统简称、部门层次等信息。
组织机构管理 主要是对机构、人员、角色、群组、机构组等信息的配置管理。
流程配置管理 主要是体现随需应变的关键所在，流程类型、文件类型、操作、选人范围、常用语都在这里进行配置。
校验规则 系统使用大量的公式语言，可以在用户不规范操作时给出提示信息，从而保证系统的稳定运行。
其它配置 下载配置和文档转换。下载配置中放置了用户需要下载的所有程序，当用户首次登录系统时，这些程序将被自动下载到用户的工作站里。当新的程序推出后，只需将新的程序附加进入配置，更改版本号，用户登录系统后会自动更新程序。
三、系统研制过程
为满足本项目的建设目标要求，鹤壁供电公司成立了专门的项目组，负责项目工作的进展和沟通交流。项目组成员来自科技信息、工会、厂商等部门和岗位；在项目组的安排下组织了多次调研和研讨。
系统主要的研制过程如下：2012年3月至2012年4月，通过对企业管理创新进行充分的需求分析后，完成了企业管理创新合理化建议平台的研发与实施可能性研究报告。2012年5月至2012年6月，讨论项目所涉及的内容、功能、模块、流程权限等确定下来形成需求分析文档。2012年7月至2012年10月，进行项目架构设计、界面风格设计、程序编码，完成项目的整体功能。2012年11月，将项目搭建到服务器上面进行测试，首先进行内部测试，内部测试完成以后，交给专业的测试机构测试，出具测试报告。2012年12月，整理编制鉴定资料：研制报告、技术文档、用户操作手册、检测报告、查新报告等相关文档。
四、系统研制过程
（一）调研阶段。该阶段采取了多种形式的需求提炼方式，多次与省市企协、科信、工会等专家交谈讨论，并且成立专门的业务项目组，集体会议讨论需求和单独调研相结合的方式；通过对系统需求进行综合分析，结合系统建设目标，制定详细的实施方案。
（二）开发阶段。鹤壁供电公司成立了研发项目组。为满足项目建设目标对系统功能的要求，系统利用成熟、先进的Domino/Notes群件平台进行开发，并利用其全面支持J2EE的结构特点，结合XML技术与JAVA技术的特点，在数据交换、WEB特性支持上更趋合理和先进，交互设计上运用JAVASCRIPT与NOTES元素的良好结合，在交互性也有更好的改善。为了满足项目建设目标要求的同时保证项目进度，制定了项目实施方案，经过对项目实施方案及软硬件配置的确定，系统研发工作顺利开展。软件界面和配置完成之后，针对软件提出需求并改进。
（三）测试阶段。测试工作主要是对系统功能、性能进行全面测试。整个测试分为两个阶段，第一阶段项目组集中对系统的功能进行全面测试；第二阶段项目组对系统的性能进行了压力测试。
（四）实施阶段。在系统研发完毕后，组织人员制定系统实施部署方案，对系统实施部署方案可行性进行集中讨论，确定通过后本项目已经进入部署实施阶段。
系统部署实施完之后，对系统进行初始化配置、调整优化，同时组织人员对系统功能进行了全面测试。
（五）试运行阶段。系统从2012年11月份起，企业创新管理合理化建议管理平台投入运行，并且组织了省市科技信息部、工会相关人员，对系统进行了讨论完善，组织专家讨论优化流程，规范业务；在相关业务专家的意见下，不断修改完善和提高，到目前系统运行稳定。
五、成果说明
（一）系统的关键技术
本项目的关键技术包括：1、系统组态定制、分布式部署、多级联网功能和冗余可靠性设计技术。2、系统具有高度开放性和扩展性，具备通信协议或者开发包的设备、系统均可纳入被监控范围。
（二）系统的创新性
本项目成果的创新性体现在：1、提供一种有效的合理化建议平台，提升公司合理化建议管理工作效率，推动公司管理创新工作的开展。2、平台最终能够在全省范围内推广，且与门户集成登录。
六、应用效益评估
（一）通过管理创新合理化建议平台的应用，有效推动合理化建议活动的开展，使现有的合理化建议管理流程书面化、可视化、透明化，提升合理化建议的共享度，为实现经验分享搭建了广阔平台。
（二）通过管理创新合理化建议平台的建设， 有效推动了河南电力管理创新工作的开展，将管理创新工作提升到一个新的高度，将管理创新思想融入日常业务运营中，有助于总结管理创新经验，提炼管理创新成果，归纳带有普遍性的管理规律，丰富公司管理实践和管理理论。
（三）通过管理创新合理化建议平台的建设，全面提升企业管理水平，全面提高职工队伍素质。通过管理创新体系的建设，指导规范企业管理创新的各方面工作，为企业搭建一条持续进步和健康发展的轨道。
七、推广前景及作用
合理化建议是广大职工群策群力向公司创新发展提建议的渠道，合理化建议内容涉及范围广、专业多，应健全工作机制和保障措施，研发一套完整的“企业管理创新合理化建议平台”，实现其专业、专项管理，推动公司管理创新工作的精益化管理。该平台建成以后其作用如下：
1） 建立一套具有河南电力特色的常态的合理化建议渠道，实现群策群力推动公司创新发展。
2） 实现与企业门户的无缝结合，为每个基层单位开展合理化建议活动提供支撑，最终形成一个上下贯通一致的省市两级合理化建议信息平台。
3） 建立科学合理的权限控制和流程审批机制，实现合理化建议的闭环管理，能够对每条合理化建议的申报、审批、答复、落实、评审、表彰进行流程管理，对优秀的合理化建议具有网络评审功能。
1） 实现优秀合理化建议到管理创新课题的转化，实现管理创新课题的管理，形成管理创新成果。
八、发展和展望
通过管理创新合理化建议平台的应用，有效推动合理化建议活动的开展，使管理创新合理化建议管理流程常态化、规范化、透明化、高效化，提升合理化建议的共享度，为实现经验分享搭建广阔平台。
通过管理创新合理化建议平台的建设，将管理创新思想融入日常业务运营中，有助于总结管理创新经验，提炼管理创新成果，归纳带有普遍性的管理规律，丰富公司管理实践和管理理论。
参考文献
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of Toyota’s PDCA management[M]、 Taylor & Francis Group，2008：33、
[3] 吴高潮、企业自主创新的模式与机制研究[D]、武汉理工大学硕文，2006、
1 目的
规范公司信访工作，进一步明确公司信访工作归口管理部门和信访工作职责，保护信访人的合法权益，维护公司正常的工作秩序。
2 适用范围
本办法适用于****公司各部门 （单位）。
3 职责
3、1 综合管理部为公司受理接待人民群众来信来访工作的归口管理部门，负责指导、协调全公司的信访工作，主要职责：
3、1、1 受理公民、法人和其他社会组织致公司的来信；代表公司受理信访人反映公司职权范围的信访事项。
3、1、2 接待来公司上访人员，协调处理属于公司职权范围内的上访事项；
3、1、3 办理公司领导批转、上级机关和有关部门交转公司处理的信访事项；
3、1、4 直接组织或参加对重要、疑难信访事项及上级主管部门、公司领导交办信访事项的调查处理工作；
3、1、5 负责公司领导亲自批阅的信访事项的登记、转办、督促、检查和办理结果的反馈工作；
3、1、6 会同公司有关部门和单位协调、审核重要信访问题的处理意见；
3、1、7 督促检查公司系统信访事项的处理；
3、1、8 综合分析公司所属各单位办理信访事项情况，定期向公司领导和上级主管部门汇报，为公司领导和有关部门提供信访信息；
3、1、9 对信访人集体上访（含5人）和重大信访事项，要随时向公司领导汇报；
3、1、10 配合公安机关维护公司信访工作秩序；协助卫生部门对来访人员中的恶性传染病患者、精神病患者等进行妥善处理。
3、2 公司各部门（单位）为处理涉及本部门（单位）职责信访事项的主办部门（单位），职责分工如下：
3、2、1 反映各项改革政策、规章制度、企业管理、交通安全、后勤多经、公共关系、信访接待、外事、企业民事、经济等法律纠纷、合同管理以及向总经理及其他公司领导提出的建议或意见等信访事项，由综合管理部负责处理；
3、2、2 反映改建工程项目的投资、基建、设计、施工、质量、技术、预算、造价、设备选型、招投标及竞标单位的资质审查等信访事项，由工程改建项目部负责处理；
3、2、3 反映发展战略、综合计划、经济运营分析、综合统计、物资管理、电力（热力）市场营销管理等信访事项，由计划经营部负责处理；
3、2、4 反映劳动就业、干部管理、人事管理、劳动组织、薪酬管理、培训教育、职称评定、员工培训、组织机构、劳动保险、劳保福利、伤亡抚恤、临时工政策、综合业绩考核等信访事项，由人力资源部负责处理；
3、2、5 反映资产管理、预算管理、资金管理、会计核算、税务管理、成本管理、财务监督、电热价格管理、电热费回收及对外担保等信访事项，由财务资产部负责处理；
3、2、6 反映安全生产管理、设备管理、生产准备管理以及科技、环保、信息化管理等信访事项，由安全生产部负责处理；
3、2、7 反映燃料订货、采购、调运及标煤单价管理等方面的问题，由燃料管理部负责处理；
3、2、8 反映内部审计监督、内部控制管理工作等信访事项，由审计部负责处理；
3、2、9 反映党的建设、精神文明建设、思想政治工作、企业文化建设、党风廉政建设、行政监察、效能监察、共青团、统战、新闻宣传、企业稳定及领导干部贪污、受贿、索贿、挪用公款、以权谋私、打击报复等违反党纪政纪的行为及等信访事项，由党群部负责处理；
3、2、10 民主公开、女工等信访事项，由工会负责处理；
3、2、11反映或要求解决其它情况和问题的，酌情分别交公司有关部门或所属单位处理。
4 管理内容和程序
4、1 信访工作原则
4、1、1 坚持实事求是原则。以事实为依据，以法律政策为准绳，重证据、重调查研究。
4、1、2 坚持保护信访人信访权利原则。对检举、揭发的信访人及其反映的问题，要严格保密。严禁对信访人进行压制和打击反复。
4、1、3 坚持疏导教育原则。及时、就地依法解决来信来访问题与疏导教育相结合。
4、1、4 信访接待工作应遵循“分级负责、归口办理，谁主管，谁负责”的原则。
4、2 信访人及其权利和义务
4、2、1 信访人享有下列权利：
4、2、1、1 对公司各部门（单位）提出意见、批评和建议；
4、2、1、2 对公司各部门（单位）及其工作人员违法违纪、失职渎职等行为进行检举或控告；
4、2、1、3 在合法权益受到损害时，提出控告或申诉。
4、2、2 信访人履行下列义务：
4、2、2、1 遵守国家法律、法规和公司的规章制度；
4、2、2、2 如实反映情况，不捏造歪曲事实，不诬告陷害他人；
4、2、2、3 服从公司依照法律、法规和有关规定做出的处理；
4、2、2、4 不妨碍公司正常的生产工作秩序，不阻碍公司信访工作人员依法执行公务；
4、2、2、5 信访人采用走访形式提出意见、建议和要求的，应当到公司各部门（单位）指定的接待场所提出；
4、2、2、6 走访不得围堵、冲击办公场所，不得拦截公务车辆；
4、2、2、7 多人反映共同意见、建议和要求的，一般应当采用书信、电话等形式提出；
4、2、2、8 需要采用走访形式的，应当推选代表提出，代表人数不得超过5人；
4、2、2、9 不损害接待场所的公共财物，不纠缠_、侮辱、殴打、威胁接待人员，不携带危险品、爆炸品以及管制器械进入接
待场所。
4、3 信访工作内容
4、3、1 综合管理部对人民群众致公司的来信和其他机关转来的信件进行签收、拆阅、分类、登记和处理，根据来信反映问题的类别和性质，参照《信访条例》规定的原则和公司各（部门）单位权限范围，向公司有关部门（单位）交办；对不属于公司职权范围的信访事项，应当告知信访人向有权的机关或单位提出。
4、3、2 对来公司的上访人员，综合管理部负责接待、分类、登记，并按本办法3、2的规定办理。
4、3、3 重要来信来访事项，由综合管理部摘（呈）报主管领导，提出处理意见或建议；领导批示后，交由有关部门或单位处
理。
4、3、4 转交公司各部门（单位）的来信来访事项，各部门（单位）应及时办理。对于与各部门（单位）有业务交叉的信访事项，由综合管理部拟出签报，呈报综合管理部主管领导阅批，明确信访事项的办理部门。
4、3、5 处理人民群众来信，各部门（单位）应当登记，一般应在30日内办理完毕，并应视情况将办理结果答复来信人；情况复杂的，办理时限可适当延长。需由各部门（单位）转交其他企事业单位处理的信件，应及时催报处理情况或结果。
4、3、6 综合管理部信访人员在接待来访人员并初步了解了有关情况后，根据来访者反映事项所涉及业务范围，联系有关部门及时派出熟悉业务情况工作人员，到公司设立的来访接待室，在综合管理部的配合下，接待来访人员：
4、3、6、1 向上访人员发放《信访事项办理表》（见附件3），由上访人员填写个人信息、上访事由和主要诉求等内容；
4、3、6、2 综合管理部根据上访人员的基本诉求，及时提出处理意见；
4、3、6、3 处理意见需明确办理单位、办理时间、必要时根据实际情况提出具体办理方式和意见；
4、3、6、4 综合管理部将上访事项交由承办部门（单位）进行办理，并负责跟踪和督办。承办部门（单位）需按照要求，在规定时间内办理完毕，并将办理情况、处理结果报综合管理部；
4、3、6、5 信访事项办理终结后，综合管理部建立包括上访人员、上访事件、处理意见、办理情况和处理结果等内容的台帐，以便备档待查。
4、3、7 综合管理部交由各部门（单位）处理的来信来访事项要求告知处理意见或处理结果的，各部门（单位）应按综合管理部要求的时限及时将处理情况或处理结果书面告知综合管理部；要求各部门（单位）直接向国家信访局或其它政府部门报送处理结果的，处理结果应抄送综合管理部。
4、3、8 各部门（单位）及其工作人员在办理人民群众来信来访事项时，不得将检举、揭发、控告材料及有关情况转交或透露给被检举、揭发、控告的人员和单位；办理信访事项的工作人员与信访事项或信访人有利害关系的，应当回避。
4、3、9 综合管理部发现公司各部门有下列情形之一的，负责及时督办，并提出改进建议：
4、3、9、1 无正当理由未按规定的办理期限办结信访事项的；
4、3、9、2 未按规定反馈信访事项办理结果的；
4、3、9、3 未按规定程序办理信访事项的；
4、3、9、4 办理信访事项推诿、敷衍、拖延的；
4、3、9、5 不执行信访处理意见的；
4、3、9、6 其它需要督办的情形。
4、4 公司各部门（单位）信访事项办理期限规定
4、4、1 自办的信访事项：应当在30日内办理完毕，并将办理结果答复信访人；情况复杂的，应当说明理由，时限可以适当延长；
4、4、2 交办的信访事项：办理单位应当自收到之日起90日内办结并报告办理结果；不能按期办结的应当说明情况，提出预计办结时限；
4、4、3 转办的信访事项：办理单位应当自收到之日起90日内办结，并可视情况向转办单位回复办理情况。
4、5 信访办理程序
4、5、1 来信签收、折阅、登记、分类。包括日常信访信件和上级有关部门批转办理的信访信件，由公司综合管理部进行签收、折阅、登记、分类。
4、5、2 来访登记、接待。对到公司上访的人员，由综合管理部负责接待。按信访人反映的信访事项进行登记、分类、分析。
4、5、3 拟办。根据来信来访反映问题的类别，由公司综合管理部提出拟办意见，直接安排有关部门（单位）办理，复杂问题报请公司领导批示。
4、5、4 交办。公司综合管理部按公司领导批示意见转交公司有关部门（单位）进行办理，由具体承办部门（单位）提出详细
办理方案，按公司领导批示意见办理。
4、5、5 催办。公司综合管理部按国家《信访条例》有关规定，分轻、重、缓、急对具体承办部门（单位）进行催办和检查。
4、5、6 办结。承办部门（单位）应按时、按领导批示要求将信访事项办结，处理意见向来信来访单位（人）予以答复，并将结果报公司综合管理部。
4、5、7 归档。公司综合管理部将所有信访材料分类归档，并做好保密管理工作。
4、5、8 收到改进建议的各部门（单位）应当在30日内书面反馈情况；未采纳改进建议的，应当说明理由。
4、6 奖励与处罚
4、6、1 信访人有下列情形之一的，由公司综合管理部建议公司给予表彰或奖励：
4、6、1、1 提出的意见或建议，对公司经济效益增长和长远发展有重大贡献的；
4、6、1、2 检举、控告违纪违法、失职渎职行为或犯罪活动，对保护公司经济利益，维护公司稳定发展有显著成效的。
4、6、2 对在信访工作中做出优异成绩的单位或个人，公司给予表彰或奖励。
4、6、3 公司各部门（单位）有下列情形之一的，由公司通报批评，情节严重的给予部门（单位）负责人和直接责任人行政处分：
4、6、3、1 根据职权应当受理的信访事项而拒不受理的；
4、6、3、2 处理信访问题超过时限，未向交办部门说明情况的；
4、6、3、3 拒不执行公司对信访问题的处理决定的。
4、6、4 公司系统信访工作人员在信访工作中，有下列情形之一的，由其所在部门（单位）给予批评教育或给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
4、6、4、1 玩忽职守，给工作造成损失的；
4、6、4、2 利用职权徇私舞弊，收受贿赂的；
4、6、4、3 将检举、控告材料泄露给被检举、控告的单位或个人的；
4、6、4、4 压制、打击报复或迫害信访人的；
4、6、4、5 隐匿、篡改或扣压信访材料的；
4、6、4、6 久拖不办，影响公司利益与发展，造成严重后果的；
4、6、4、7 其它违纪违法、失职渎职的行为。
4、6、5 信访人有下列行为之一的，由信访人所在单位给予批评教育或者给予行政处分；情节严重的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
4、6、5、1 捏造事实诬告他人的；
4、6、5、2 造谣惑众、煽动群众集体上访的；
4、6、5、3 聚众闹事、拦截车辆、破坏生产设施，扰乱生活秩序的；
4、6、5、4 扰乱工作秩序，妨碍工作人员依法执行公务或威胁、侮辱、殴打工作人员的；
4、6、5、5 携带危险品、爆炸品、管制器械以及其它可能危及他人生命、财产安全的物品的；
4、6、5、6 故意毁坏公私财产的；
4、6、5、7 屡遣屡返，无理取闹的；
4、6、5、8 其它违纪违法行为。
5 主要风险与关键控制
5、1 主要风险
5、1、1 利用职权徇私舞弊，隐匿、篡改或扣压信访材料，收受贿赂；
5、1、2 将检举、控告材料泄露给被检举、控告的部门（单位）或个人；
5、1、3 压制、打击报复或迫害信访人；
5、1、4 久拖不办，影响公司利益与发展，造成严重后果。
5、2 关键控制
5、2、1 各部门（单位）建立信访台帐，并接受上级和领导的检查；
5、2、2 台账至少载明信访事项办理表中各项内容，还须补充检查情况、办结、其他事项；
5、2、3 各部门（单位）按月度、季度、年度对信访管理进行报表报告；综合管理部进行汇总分析后报告公司领导；
5、2、4 公司综合管理部应对信访管理情况进行定期检查（至少一季一次）和不定期的抽查；
5、2、5 信访管理纳入公司绩效考核体系，信访管理考评结果定期通知人劳部门进行绩效考评，并严格责任追究。
5、2、6 内控部门应对综合管理部信访管理工作进行日常监督和反馈。
6 专业术语及缩略语
6、1 本办法所称信访，是指公司员工、法人和其它组织采用书信、电话、走访等形式，向公司领导、各职能部门反映情况，提出意见、建议和要求，依法应当由各级领导、部门（单位）处理的活动。
6、2 信访人，是指采用书信、电话、走访等形式向公司领导、各职能部门（单位）反映情况，提出意见、建议和要求的自然人、员工、法人和其它组织。
7 引用标准、支持性文件
7、1 国务院《信访条例》
董事办的工作琐碎庞杂，节奏很快。磕磕绊绊间，我走上秘书工作岗位已经4个多月。以下是个人下半年的工作计划：
(1)认真学习认知公司企业文化、价值观、经营理念。
(2)全面熟悉公司组织架构、公司规章制度和体系文件，了解各部门管理制度、岗位职责说明、工作流程。
(3)掌握董事长秘书岗位工作职责和工作流程。
(4)认识公司主要领导、部门管理人员或相关人员便于开展工作。
(5)深入公司各基层，生产现场，了解公司产品、工艺流程。
(6)保管好公司印章，法人章。
(7)起草公司文件，参与公司战略制定。
(8)做好董事长工作行程安排，必要的时候提醒董事长。
(9)电话的接听和记录及电话内容的处理。
(10)董事长信件和邮件的接受和回复，重要事项的呈报。
(11)重要节日给董事长重要朋友和客户寄发贺卡和信件。
(12)档案的管理，文件的接收、下发、归档，急件、重要文件的请示和处理。
(13)负责董事长会议的筹备、与会人员的通知、确认工作，提前准备会议资料，做好会议记录。跟综落实董事长会议精神贯彻落实情况，任务达成情况。
(14)做好来宾的接待，重要领导莅临前的准备工作落实。
(15)做好保密工作，并严格遵守公司保密规定。
(16)随同董事长参与商务活动。
(17)完成董事长交办的其它事项。
(18)监督各部门日常工作，临时协调处理部门突发事件，保障各部门工作顺利进行。
(19)参与企业项目投资，项目风险评估，项目执行和项目控制和项目监督。
(20)参与公司采购管理，了解公司采购管理现状，采购人员业务情况，原材料市场情况，价格波动情况，采购成本控制情况，采购质量控制情况，供应商管理情况。为董事长采购管理提供信息支持，提出建设性意见。
(21)参与公司仓库管理，了解公司仓库管理情况，零库存实现情况，仓库三防管理情况及7S实现情况。
(22)参与公司生产计划控制管理，了解、跟进、分析公司生产计划执行情况、落实情况和控制情况。对设备、原材料、辅料、及人力资源计划性、合理性、有效性进行分析。监督生产7S执行情况，JIT生产情况，精益生产情况，分析生产中存在的问题，为董事长生产经营提供信息支持，提出建设性意见。
(23)了解公司产品技术与质量控制情况，分析从原材料采购、库存、生产、运输、销售及客户和消费者使用过程中的质量信息收集，为董事长质量控制提供信息支持，提出建设性意见。
(24)搜集市场信息、竞争对手信息，公司信息、产品信息，参与销售战略、营销策略和营销方案的制定。参与公司销售目标的制定(1、根据公司往年的销售目标制定今年销售目标;2、根据市场调究分析制定销售目标;3、根据同行业销售目标制定销售目标;4、根据公司投入成本、毛利、纯利制定销售目标)。参与公司销售目标的细分，根据产品、部门、人员、薪资、市场等进行销售目标细分等，为董事长销售管理提供信息支持，提出建设性意见。
(25)跟踪落实各分公司和部门销售目标达成情况(包括月度、季度、半年度、年度销售目标)
(26)参与公司财务部工作，进行成本费用控制，分析财务报表，了解公司资产、负债、收入、费用和利润情况，分析公司现金流、资产负债率、速动比率、投资回报率等，为董事长财务管理提供信息支持，提出建设性意见。
(27)参与公司人力资源管理，了解公司人力资源战略规划情况，招聘与配置情况，薪酬与福利情况，培训与开发情况，劳动关系情况。为董事长人力资源管理提供信息支持，提出建设性意见。
(28)参与公司行政后勤管理，创造舒适、安全、满意的工作生活环境。
(29)参与公司安全管理，监督各部门安全防范工作，保障生产安全有序进行，避免工伤发生，给个人、公司和社会带来不必要的损失和负担。
(30)参与公司企业文化建设，制度建设，参与企业刊物的设计与印发，不断完善公司制度。为董事长公司制度法建设提供建设性意见。
(31)参与公司企划部公司，了解企业品牌运用情况，市场反响，为董事长企划工作提供信息支持，提出建设性意见。
(32)参与公司公共关系管理，了解公司公共关系部门在处理政府、供应商、客户、消费者、竞争者和合作者、股东冲突的处理，为董事长提供信息支持，提出建设性意见。
(33)深入学习了解公司所属行业的现状、竞争对手的信息、行业市场信息给予董事长信息支持，提供建设性意见。
(34)不断地学学习经济、法律、营销、财务、生产等先进管理知识，不断提升自己的综合素质，在实践中进行经验总结，上升到理论高度和水平。为个人发展和企业发展奠定坚实的基础。
党委秘书工作计划
1、做好领导的参谋和助手，了解情况和动态，提出工作建议和方案。起草党总支工作计划、总结、报告、决议等文件。
2、做好党委召开的各种会议和活动的准备工作，并协助组织实施。
3、指导、检查、督促、协调各党支部及时做好入党积极分子的确认、培养、建档工作。负责起草入党积极分子培训班的计划，并组织实施。
4、认真查阅、核对各党支部发展党员工作的各道程序材料。做好党委审批前的发展对象谈话工作，以及预备党员的考察、转正工作。组织预备党员进行入党宣誓。
5、起草党员培训、教育计划，并协助组织、实施。
6、按照党总支意见指导、督促党支部开展“支部立项”活动。
7、做好党员基本情况名册，填报各种党内统计报表。
8、做好党费的收缴工作。
9、做好机要文件的领取、传阅、保管、清退等工作。管理党委会印章。
10、负责党委办公室日常事务的处理。
董事长秘书工作计划
一、起草公司领导讲话、报告，快速而详细的记录领导讲话，并及时的以书面形式系统而准确的整理出来;工作汇报、工作计划、工作总结和以公司名义上报下发的有关文件、来往函信件等，把工作做的更加系统、全面并对过程给予详细记载，在方便回查的同时更避免了错误的发生。
二、收集、汇总公司综合性行政工作计划、总结等材料，并加以集中分类管理。将各种文件材料不仅以书面形式归整管理，而且同时均以电脑文件的形式全面存储。在拟定、修改和审核公司性规章制度方面，也不断深化了解相关法规政策，在具体工作时将其用活用好并用更加细致规范的态度来加以对待。
三、协助领导做好办公会议及全公司性行政会议、大型综合性活动的有关准备工作，加强与各方面的沟通与合作，建立起良好的伙伴关系，进一步提高各类活动给公司带来的效益，协助领导谋求与其更加长远的发展空间。做好记录，草拟纪要，检查、催办会议决定等事项，制定详尽的工作计划表，让工作开展起来条理清晰、仅仅有条。
四、掌握好尺度，运用好政策从严谨出发，协助领导做好公司公文的审核把关工作。
新三板从建立到2014年，摘牌22家；2015年摘牌12家；2016年至今已经摘牌28家。随着新三板体量的不断扩容，在挂牌公司即将突破10000家大关之际，面对信息披露延误、财务造假、公司违规担保等不良公司治理和经营行为，以及配合与A股市场转板绿色通道之搭建所需，应当建立主动摘牌制度、强制摘牌制度、转板上市自动摘牌制度和配套的主办券商建议摘牌制度。
主动摘牌与强制摘牌
2016年10月21日，全国中小企业股份转让系统出台了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》（以下简称“《摘牌制度征求意见稿》”）。为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，《摘牌制度征求意见稿》基于《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，拟确立两种主要的摘牌制度，即强制摘牌制度和主动摘牌制度。
主动摘牌制度即挂牌公司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请终止其股票挂牌的制度。强制摘牌制度则是由于挂牌公司触发了规定的终止挂牌之情形，全国股转公司按规定终止其股票挂牌的制度。显然，前者的启动主体是挂牌公司，而后者的启动主体则是全国股转公司。
根据此次《摘牌制度征求意见稿》，存在以下情形的，挂牌公司应当主动申请摘牌：挂牌公司股东大会决定主动申请终止其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌；中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市；挂牌公司股东大会决议解散；挂牌公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销。而强制摘牌制度主要适用于11种情形，分别是：未能披露定期报告、信息披露不可信、重大违法、欺诈挂牌、多次违法违规、持续经营能力存疑、公司治理不健全、无主办券商督导、强制解散、宣告破产以及全国股转公司规定的其他强制终止挂牌的情形。
从《摘牌制度征求意见稿》的内容来看，全国股转公司拟通过本意见稿对所有的挂牌公司摘牌制度进行全面的规定。两种摘牌制度的设计，无论是从适用条件、决策程序，还是信息披露都进行了比较充分制度设计。较之以前无法可依的状态，全国股转公司有望在挂牌公司摘牌这一问题的自律上，取得突破性的进展。但笔者认为，我国新三板摘牌制度依然存在欠缺，在内容上还应当进一步进行完善。
转板上市自动摘牌
《摘牌制度征求意见稿》对于因转板上市而实行的摘牌有所考虑，但制度设计依然存在瑕疵。
首先，《摘牌制度征求意见稿》第五条将转板上市而摘牌的情形归于主动摘牌制度的分类不尽科学。一方面，从法教义学上理解，“中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市”与“证券交易所同意其股票上市”二者之间并不是一种处于并列关系的状态。当证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市时，上市公司仅仅是获得了一种行政许可，并处于一种权利尚未实现的状态，至少在理论上，经证监会核准并不必然代表证券交易所同意其在A股上市，而且在此期间，挂牌公司还可以取消上市计划。那么《摘牌制度征求意见稿》中“应当主动申请摘牌”的规定缺乏合理性。从实践来看，如果上市公司在此情形下申请摘牌，理性的选择是等到证券交易所批准其上市之时再向全国股转公司提出申请。
另一方面，从金融法上理解，这样的摘牌设计，并未能从多层次资本市场互动的视角进行考虑。换言之，该摘牌制度并不能跟转板上市制度进行无缝对接。我国资本市场的转板机制须突出灵活性和协调性。相应地，应当建立专门的转板上市自动摘牌制度。设立该制度的理论基础在于：当对符合A股上市条件的新三板挂牌公司未来设计出专门的自愿申请转板模式之后，为提高审核效率和避免重复审查，符合条件的新三板公司应向全国股转系统公司提交申请材料，并由后者进行申请材料的移交，由证券交易所进行形式审查。这样的转板绿色通道一旦正式建立，从法律上讲，申请上市的挂牌公司相当于默认从新三板市场退出。因此，全国股转公司应当专门设立不同于《摘牌制度征求意见稿》第五条规定的其他主动申请摘牌情形的自动摘牌制度。
设立转板上市自动摘牌制度的另一个重要理由是，该制度不仅遵从了商法自治的基本原则，给予挂牌公司充分的自主选择权，而且豁免了在此情形下的挂牌公司因适用主动摘牌制度而带来的繁琐的程序性规则。根据《摘牌制度征求意见稿》第六条、第九条、第十条之规定，挂牌公司出现该意见稿第五条规定情形的，挂牌公司的董事会、股东大会应当对终止挂牌事项作出决议。股东大会关于终止挂牌的事项须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的十个转让日内向全国股转公司报送以下文件：终止挂牌的书面申请；终止挂牌事项的董事会决议；终止挂牌事项的股东大会决议；主办券商审查意见；法律意见书；全国股转公司要求的其他文件。主办券商和律师应当就挂牌公司主动终止挂牌是否符合规定的情形、是否履行了法定程序和信息披露义务、是否对异议股东作出安排等事项发表明确意见。全国股转公司对申请材料进行形式审查，并于受理之日起十个转让日内作出是否同意挂牌公司股票终止挂牌申请的决定。
主办券商建议摘牌
显然，当建立转板上市自动摘牌制度以后，上述程序将获得豁免，不仅如此，转板上市自动摘牌真正将新三板市场和A股市场做到了无缝对接，提高了转板绿色通道的审核效率，挂牌公司将直接受惠于该机制更高的融资效率和更低的融资成本。
主办券商建议摘牌制度是指，如果一家挂牌公司经会计师事务所审计出严重的财务和经营问题并失去持续经营能力，经主办券商向全国股转公司提出摘牌建议，全国股转公司将审慎考虑券商的建议并对相关挂牌公司进行调查，对不符合挂牌条件的公司予以终止挂牌的制度。
一、强化运行机制建设，确保厂务公开民主管理规范运行
一是抓好组织建设。公司两级单位成立了由党政主要领导、纪检、组织、人事、工会、办公室等部门主要负责人参加的厂务公开民主管理领导小组；建立了党委书记为“第一责任人”，行政领导为“第一执行人”，纪检、工会领导为“第一监督人”，职工群众为“第一评价人”的责任制。明确了工会是厂务公开民主管理的日常工作机构、职代会是厂务公开民主管理的评价机构。
二是抓好制度建设。公司坚持全心全意依靠职工办企业方针。认真落实公司《职工代表大会管理规定》、《厂务公开管理规定》、《车间和班组民主管理规定》等制度，坚持把民主管理和企业内控体系建设有机结合，围绕物资采购、工程建设、检维修、生产、安全管理和产品销售管理等重点工作，制（修）订了280项规章制度，梳理和完善了308个管理流程。编制了《厂务公开民主管理工作手册》，明确目标，完善了程序。
三是抓好责任落实。实行厂务公开民主管理责任制。把职工是否拥护、是否认可、是否满意，作为检验厂务公开民主管理成效和党风廉政建设的一项重要标准，纳入月份经济责任和文明和谐单位创建考核之中，与奖惩挂钩；纳入企业党建目标和党风廉政建设责任制中，与争先创优挂钩。
四是抓好质量评估。公司认真落实《吉林省厂务公开民主管理工作评估实施方案》，在全公司开展了以职代会标准化和厂务公开规范化建设的质量评估活动，对公司所属单位的厂务公开民主管理工作进行质量考核评估，整改落实。
二、围绕中心，落实职权，确保厂务公开民主管理收到实效
一是坚持企业重大决策公开。公司及所属单位坚持每年召开一次职代会，对经营方针、年度计划、资产重组、申请破产等重大事项，征求意见，形成职代会决议；对劳动保护以及重要规章制度，履行职代会审议程序；对涉及职工生活福利的事项，坚持由职代会审议。
二是坚持生产经营管理重点公开。公司坚持抓住企业经营管理中的难点、重点向职工公开，组织职工群众对企业进行民主管理和民主监督。特别是抓住物资采购、产品销售、基建工程承包、质量管理、财务管理等方面的公开工作。
三是坚持涉及职工切身利益内容公开。在薪酬及绩效考核上，对月份经营业绩考核办法、主要装置创效贡献奖励办法、综合管理考核补充规定以及工资总额管理办法等涉及职工利益的各种问题，提前交给职工讨论，在充分听取和征求职工意见基础上，使职工群众广泛认可并通过公司局域网等渠道进行公开，保障职工的合法权益。
四是坚持党风和反腐倡廉建设情况公开。在民主测评领导干部上，对二级单位、机关处室及直属部门班子、厂处级干部年度考核进行公开；在廉政建设上，对“三重一大”执行情况公开，落实党风廉政建设责任制，签订《党风廉政建设 责任书》、《领导干部廉洁从业承诺书》，推进惩防体系建设。
三、突出特点，创新发展，确保厂务公开民主管理不断深化
工作中，我们形成并坚持吉林石化公司“169”民主管理工作机制。
一是民主议政日。即：不定期地由职工代表团（组）长召集职工代表开展民主议政活动，由工会归纳汇总，跟踪督办。如乙烯厂每两个月召开一次会议，一年来职工代表提出问题58件，已经落实53件。
二是厂情会。公司各二级单位每月以经济活动分析等形式，按时召开厂情会，会由工厂各级干部、职工代表、管理人员等参加，通报企业生产经营情况。
三是民主管理信息卡。我们坚持运用民主管理信息卡的形式开展厂务公开活动。每当厂工会接到民主管理信息卡，先上报主管领导和主管部门，然后督促有关部门尽快落实，需要协商的，组织落实协商方案，并且在一个月之内必须通过职工大会、调度会、工会主席例会、《工会工作信息》等形式向职工进行答复。
四是职工代表活动日。坚持定期或不定期的组织职工代表参加民主管理活动。如化肥厂规定每月28日为职工代表参与工厂民主管理活动日，选派职工代表参与重大活动监督，考试监考以及基础工作检查等。
五是职工代表质询制。污水处理厂每半年组织职工代表针对企业公开的劳动保护标准执行情况和安全工作落实情况进行质询；研究院每年召开职代会之前，先召开职工代表质询会议，由院长、主管副院长分别回答职工代表的质询问题。
六是电子显示板。公司及二级单位在办公楼设立了电子显示屏，对干部聘任、发展党员以及评先选优等事项，随时进行公开。20__年，仅有机合成厂就针对工厂的人事任免、薪酬分配、评先选优、职称评定等方面，通过电子显示板公开110余次。
七是干部民主测评。公司及二级单位建立了对领导干部考核、民主测评和评议制度，并按照工作业绩、思想政治、作风能力、团结民主、勤政廉洁共五个方面，采取量化打分方式进行测评。近年来，还采取了基层领导与公司机关领导双向测评的方式，扩大了测评层次。考核测评和评议的结果作为对干部提拔、任免的重要依据。
八是网上论坛。为方便职工反映意见、参与管理，在公司局域网上建立了“吉林石化论坛”，对职工通过网络提出的意见和建议，公司主管部门定期整理，并把意见或建议按照业务分类，送交相关处室处理，并将处理情况通过一定形式，及时给予反馈。
建立健全党委议事规则，是党委实行集体领导与个人分工负责相结合制度的内在要求，是实行科学决策，提高议事效率的制度保证。自5月份正式筹备组建，9月份选举第一届党委会以来，严格按照组织程序开展党委各项工作，不断规范管理，提高科学决策水平。为进一步明确党委会决策程序，特制订本规则。
本规则由政工人事部编写；
本规则由政工人事部归口管理；
本规定由咨询公司党委会研究通过。
党委会议事规则
第一条为充分发挥党组织的领导核心和政治核心作用，把党要管党、从治党落到实处，建立适应现代企业制度要求的党组织工作运行机制，规范党委会议事行为，结合公司《章程》等有关规定，制定本规则。
依照《中国共产党章程》《中华人民国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》和西藏自治区、国资委党委关于国有企业党的建设工作会议精神，
第二条咨询公司党委会要坚持党的领导，把党的领导融入公司治理各个环节，把企业党组织嵌入公司治理结构，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，充分发挥党组织的领导作用，贯彻执行好党的方针政策、重大决策部署。
第三条党委会议事坚持以下原则：
（一）依法合规原则。党委会应当根据法律法规、规章《公司章程》、《公司“三重一大”决策制度实施办法》等规定对相关议案行使审议或决策权利；其中属于执行董事决策或审议的事项，或经理办公会决策权限的事项，应该在党委会审议提出指导性意见后提交执行董事或总经理办公会履行相应的审议或者决策程序。
（二）科学决策原则。提交党委会审议或决策的各项议题，应当坚持群众路线，广泛听取意见，事先经过充分调研并论证其必要性和可行性，确保决策的科学性并更符合公司发展实际，以避免或减少决策失误风险，提高决策效率。
（三）民主集中制原则。与会人员应充分讨论，并分别发表意见，按照“集中领导、个别酝酿、会议决定”的原则，由党委书记按照少数服从多数原则对讨论事项总结出结论性意见，切实做好科学决策、民主决策、依法决策。
第四条党委会要自觉把方向、管大局、保落实，承担以下主要责任：
（一） 保证监督党的方针政策、自治区政府和党委重大决策部署在公司的贯彻执行，确保企业坚持改革发展的正确方向；
（二）参与公司重大问题决策，支持执行董事、监事和经理层依法行使职权，组织动员全体党员和职工完成各项任务；
（三）落实党管干部原则和党管人才原则，建立完善适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人机制，加强公司领导班子建设，同执行董事、经理层一起做好员工的教育、培养、任用、考核和监督工作；
（四）落实党风廉政建设主体责任，把党风廉政建设纳入企业改革发展和党建工作总体布局，确保党风廉政建设各项任务落实；
（五）加强公司党组织的思想、组织、作风建设、核心作用、党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模作用；支持工会、共青团等群体组织及职工代表大会开展工作，坚持用社会主义核心价值观引领企业文化，树立良好的企业形象；
（六）制定和修改党委工作面的重要制度，并监督实施。
第五条党委会研究决定以下事项：
（一）党的针政策、法律法规和上级党委的重大决策部署、重要会议精神在公司贯彻落实的实施意见和措施；
（二）拟提交公司党委会的工作报告草案；落实公司党员大会和党委会重要工作部署的措施；公司党委出台的涉及全局工作的政策和作出的重要部署；公司党委工作计划、年度规则安排和重大活动部署；
（三）领导班子、干部人才队伍建设中的重大事项；
（四）公司党的思想、组织、作风、制度建设中的重要事宜；
（五）党风廉政建设和反腐败工作的重大事项；
（六）公司党群组织工作机构、人员编制的设置、调整和领导干部的任免、奖惩；
（七）公司职代会和工会、共青团等工作中的重大事项；
（八）以公司党委名义向上级党组织的重要请示、工作汇报，向下属单位党组织的重要文件；
（九）公司重大投融资事项；
（十）其他应由党委会研究决定的重大事项；
第六条 党委会对下列拟提交执行董事审议决定的重大问题进行研究讨论，并提出意见和建议；
（一）公司发展战略、经营方针、中长期发展规划和重大投融资项目；
（二）公司财务年度预决算、资产重组、产权转让、资本运作和大额投资中的原则性方向性问题；
（三）公司中层管理人员的选拔任用和年度考核奖惩；
（四）公司重要改革案和重要规章制度的制定和修改；
（五）涉及公司职工切身利益的重要问题；
第七条党委会按照以下程序讨论和决策：
（一）提出动议。党委班子成员提出的决策建议，或经党委班子成员审核的由单位、部门、个人提出的决策建议，经党委书记同意后，进入决策程序。党委书记提出的决策建议，直接进入决策程序。
（二）调研论证。对进入决策程序的重要事项，应深入调查研究，全面了解实际情况，进行分析研判，设计和拟定决策方案。对关系企业发展和职工利益的重大项目，要征求执行董事、行政班子成员、工会、党员代表、职工代表和利益相关等各面的意见。
（三）沟通酝酿。对拟提请党委会研究讨论和决策的事项，会前必须在党委部一定范围进行沟通酝酿，充分交换意见。对拟提请党委会研究的干部任免事项，需经党委书记、副书记、纪律检查委员和分管组织工作的委员沟通酝酿，但会前酝酿不得以任何形式代替会议决定。
（四）会议讨论。党委会一般在会议召开2日前通知到党委会成员，会议有关材料可同时送达。党委会议进行集体研究时，必须有应到会成员半数以上（涉及干部任免事项的，参会人员不得低于应到会成员的三分之二）可召开，视情况邀请行政班子成员、党代表、职工代表和有关职能部门等人员列席会议。
（五）会议决定。党委会成员应逐人逐项明确表示同意，并说明理由。党委书记或主持会议的其他负责同志应在党委会成员充分发表意见的基础上，最后发表意见。会议表决可根据讨论和决定事项不同，采用口头、举手、无记名投票或者记名投票等式进行。进行表决时，赞成人数超过应到会成员的半数为通过。因故未到会的成员可以书面形式表达意见，但不计入表决票数。对讨论中意见分歧较大，或发现有重大问题尚不清楚的，除在紧急情况下按照少数服从多数作出决定外，应暂缓决定。
（六）形成纪要。对党委会成员的表决意见和理由等，政工人事部要原原本本记录并存档，决定事项要印发会议纪要并通知有关职能部门及相关人员。对集团研究决定的事项，党委会成员按照分工负责组织实施，党委书记对组织实施工作负总责。
（七）特别情况。如遇重大突发事件和紧急情况，来不及召开党委会议时，党委会成员报经党委书记同意后可临时处置，事后及时向党委报告。重大事项决策作出后，决策依据和客观条件发生重大变化而导致决策目标不能实现的，应及时向党委报告，党委认为确需作出重大调整而终止执行的，应召开会议重新研究决定。
第八条不能提交党委会研究的具体事项：
（一）未列入会议议题的事项（紧急情况除外）；
（二）未经充分沟通酝酿的事项；
（三）对关系企业发展和职工利益的重大项目、重大战略、重要部署，未进行咨询论证、风险评估、合法性审查或经审查不合法的事项；
（四）与职工群众利益密切相关的事项，未进行听证和公示，或听证和公示分歧比较大、职工群众反对意见较多的；
（五）按照分工可由班子成员决定的事项，党委有关工作机构（领导小组、党委会等）可以研究决定的事项，下级党支部能够自行决定的事项；
（六）拟提交会议研究的议题和相关材料，未在会前送达出席人员的（干部任免等保密性强、敏感度高的事项除外）；
（七）拟提请复议、会前未取得半数以上党委会成员同意的事项；
（八）其他不能提交会议研究的事项。
第九条党委会会议由党委书记召集并主持，或由书记委托副书记主持。党委会应定期召开，遇重要和紧急情况可随时召开，具体时间由党委书记确定。
第十条对党委会会议形成的决议、决定，党委成员必须坚决执行。个人如对决议有不同意见，可以保留，可以提请下次会议复议，也可以向上级党组织反映。但在没有作出新的决议之前，须执行已形成的决议。
第十一条党委会研究确定的重大事项，以党委文件；需要党政联合发文的事项，以党委文件行文。
第十二条党委会会议结束后，由政工人事部将会议确定的事项分送或转告缺席的党委会成员。
第十三条与会人员应格执行保密制度，除会议决定可以传达或公开的内容除外，对会议讨论、表决过程及相关情况应格保密。对失密、泄密者应按有关规定严肃查处。
第十四条党委会会议可以根据工作需要召开扩大会议，但不得代替党委会会议作出决策。
第十五条本规则同时适用于所属子公司党组织。子公司党组织可参照本规则，结合实际情况制定实施细则。
第十六条本规则未尽事宜，按照《中国共产党章程》和上级党组织的有关规定执行。
第一条为认真贯彻落实《河北省电力公司三重一大决策实施细则》及《保定供电公司三重一大事项决策实施细则》，进一步完善供电公司（简称：公司）三重一大事项决策制度，增强集体决策的科学性、民主性、合法性，制定本实施细则。
第二条三重一大事项是指涉及企业重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。三重一大事项决策坚持集体决策、科学决策、民主决策、依法决策的原则，充分发挥领导班子的集体智慧和力量，按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求，完善群众参与，专家咨询和集体决策相结合的决策制度，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，促进反腐倡廉建设，确保公司各项决策部署贯彻落实到位。
第三条公司党政主要负责人是贯彻落实三重一大事项决策制度的主要责任人；领导班子成员根据班子分工和具体情况，承担相应责任。
第四条本实施细则适用于公司所属各单位。
第二章事项范围
第五条重大决策事项是指依照党内法规、国家法律法规、公司规章制度规定的应当由公司党委会议、经理办公会和职工代表大会决定的事项。主要包括：
（一）贯彻上级重大决定、重要指示、重要工作部署的意见和措施；
（二）公司改革发展的战略、目标、重大经营策略、管理体制；
（三）公司中长期发展规划事项；
（四）公司年度综合计划、生产经营计划、财务预算（决算）、自有资金分配方案、产权转让、重要资产出租、重要资产处置、公司的（投资）、借贷、审计等方面的重大事项和重大问题；
（五）公司劳动用工、薪酬分配、保险福利、职工培训等涉及职工切身利益的重大事项；
（六）公司重要规章制度的制定、修改、废除；
（七）公司改革方案，组织机构调整设置、人员编制调整和使用、岗位设置、人员安置等重大问题；
（八）安全生产、电网建设、经营管理、优质服务、电网调度等方面的重大问题。安全生产重特大事故、突发事件、违纪案件、法律经济纠纷以及涉及影响单位稳定等重大事件的处理；
（九）党的建设、领导班子建设、反腐倡廉工作、精神文明建设、思想政治工作、企业文化建设的中长期规划、年度计划及实施方案等重大问题，公司职代会、党代会、工会、团青工作及离退休工作的重大问题；
（十）决定公司级或向上级推荐先进集体、先进个人及其奖励办法；
（十一）决定对违规违纪的组织、干部或人员的处理意见；
（十二）其它重大决策事项。
第六条重要人事任免事项是指公司党委直接管理的领导干部及经营管理人员的职务调整等事项。主要包括：
（一）公司党委管理的领导干部的选聘、任免、调动等；
（二）公司党委管理的领导班子和领导干部的考核与奖惩；
（三）后备干部的管理；
（四）其他重要干部人事管理事项。
第七条重大项目安排事项是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及电网装备、科技研发、信息技术等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括：
（一）基建、技改、大修、科技等项目的年度计划安排和调整方案；
（二）融资、担保和委托贷款项目；
（三）应当向河北省电力公司报告的重大投资管理事项；
（四）年度计划外的重大改建、新建项目；
（五）非生产性项目的年度计划安排以及调整方案；
（六）由于政策变化、设计变更、外部环境变化等引起的项目费用大幅增加的重大事项；
（七）其它重大项目安排。
第八条大额度资金运作事项是指按照有关规定，超出公司本部领导干部有权调动和使用限额的资金调动和使用。主要包括：
（一）预算内大额度资金调动和使用；
（二）超预算、预算外较大额度资金调动和使用；
（三）较大额度的非生产性资金使用，以及捐赠、赞助资金使用事项；
（四）其它大额度资金的使用。
第九条三重一大事项决策的具体事项参照中国共产党供电公司党委议事规则、供电公司经理办公会议事规则、供电公司职工代表大会实施细则以及公司关于领导干部管理、财务资金管理、投资管理、综合计划管理、招标采购管理等管理制度执行。
第三章三重一大事项决策的基本程序
第十条三重一大事项决策，主要通过公司党委会议和经理办公会议两种形式进行，不得以个别征求意见等方式作出决策。需经职工代表大会讨论通过的，应当经过职工代表大会讨论通过后实施。干部人事任免及有关重要事项由公司党委会议研究决定。党政主要负责人如无特殊情况应同时参与讨论和决策，领导班子其他成员应根据规定参加会议。
第十一条紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委、经理班子报告。临时决定人对决策情况负责，
党委、经理班子应当在事后按程序予以追认。
第十二条党委会议、经理办公会议按规定分别由党政主
要负责人主持。会议召开过程中，可由分管领导、相关职能部门负责人或具体经办人员对议题内容、决策建议进行专题汇报。
第十三条三重一大事项集体决策会议前，应以书面形式向与会人员发出正式通知，并提供相关材料，必要时可事先听取反馈意见。
第十四条没有列入议题的决策事项不得临时动议。
第十五条集体研究决定三重一大事项，会议出席人数应符合有关规定要求。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。参会人员应对议题的决策建议逐个明确表示同意、不同意或缓议的意见，并阐明理由。因故未到会的参会人员可以书面形式表达意见。表决可采用口头、举手、无记名或记名投票等方式进行。
第十六条在经会议集体讨论、参会人员充分发表意见之后，由会议主持人作出通过、原则通过、再次审议、试点试行或
暂缓实施等决定。会议主持人在参会人员未充分发表意见之前，不得轻易作出决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。
第十七条对会议决定的事项、表决方法、表决过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整、详细记录，会后形成会议纪要或文件，存档备查。
第十八条重大决策、重大项目安排和大额度资金运作事项需要进行法律论证的，应在集体决策会议前向法律事务部门提供书面材料，由法律事务部门出具法律意见。
第十九条重大决策事项的决策程序：
（一）有关职能部门根据上级指示和工作要求，提出需要
研究决定的事项。研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当由本单位工会通过适当形式听取职工的意见和建议；
（二）经经理或党委书记同意后确定决策议题；
（三）分管领导根据议题召集有关职能部门进行初步审核，提出可行性论证方案和推荐意见，提交会议讨论决定；
（四）按照公司党委议事规则和经理办公会议事规则，根据不同内容、不同情况选择讨论决定的方式，分别召开党委会或经理办公会研究决策。
第二十条重要人事任免事项的决策程序：
（一）按照公司领导干部管理规定，通过民主推荐、公开竞聘等方式提出考察对象，并经党政主要负责人沟通一致后确定；
（二）干部人事部门按照干部管理权限，对已确定的考察对象进行严格考察，形成书面考察报告，并征求纪检监察部门意见；
（三）公司党委讨论干部任免事项前，对拟提拔任用的领
导干部人选征求分管领导的意见并在班子内部充分酝酿。党政主要负责人之间要充分沟通，达成一致，不一致的不宜上会。班子成员应充分发表意见，发现不符合规定的，应及时提醒或要求纠正；
（四）由公司党委集体讨论做出干部任免决定。党委讨论
决定干部任免事项，必须有三分之二以上成员到会，以应到会成员超过半数同意形成决定。意见分歧较大或者重大问题不清楚时，暂缓做出决定。需要复议的，应当经超过半数成员同意后方可进行；
（五）对公司党委讨论决定的提任人选应按规定进行公示，对公示期间被举报反映的人选，所反映的问题经调查情况属实且影响干部使用的，经会议研究应暂缓提任；
第二十一条重大项目安排和大额度资金的使用的决策程序：
（一）重大项目应当事先由职能部门组织可行性研究和论证，并进行初步审核；
（二）预算外项目和资金使用，由预算委员会、分管领导提出，经经理同意后，开展调研活动、法律咨询，进行可行性研究与论证。经分管领导初审后，列入会议决策事项，召开经理办公会讨论决定；
（三）大额度资金运作事项事先由财务部门进行论证和风险评估；
（四）重大项目和大额度资金运作事项由有关职能部门、分管领导提出，经经理同意后，列入会议决策事项，召开经理办公会讨论决定；
第二十二条决策作出后，公司应当将需要报告的决策情况及时向上级报告。公司领导按照分工组织实施。
第二十三条公司办公室为决策事项督办责任部门。单一部门承办工作的，按照业务分工确定承办部门；多个部门承办的，明确一个牵头承办部门，其他部门配合。
第二十四条参与决策的个人对集体决策有不同意见的，可以保留或向上级反映，但在没有作出新的决策之前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当按规定重新履行决策程序。
第二十五条公司各级党组织要团结带领全体党员和广大员工，推动决策的实施，并对实施中发现与党和国家方针政策、法律法规、公司党委决定不符或脱离实际情况的及时提出意见，如得不到纠正，可向上级反映。
第四章监督检查和责任追究
第二十六条领导班子应明确三重一大决策事项的范围、工作流程和责任分解。监督检查的重点是三重一大事项范围是否全面科学、决策程序是否严密、责任追究措施是否有效等。
第二十七条三重一大事项决策执行情况要定期向上级组织报告，或以适当方式在公司内予以通报，自觉接受监督。班子成员应根据职责分工，及时以适当形式报告三重一大事项的执行和落实情况，并将贯彻执行情况列入领导班子民主生活会、领导干部述职述廉、厂务公开的重要内容，接受监督。
第二十八条建立健全三重一大决策配套制度。健全完善党委议事规则、经理办公会议事规则等规章制度，以及干部管理、财务管理、投资管理、物资管理以及决策回避和责任追究等配套制度。
第二十九条企业为推动重要工作而设立的各类领导小组、委员会要充分发挥在三重一大事项决策过程中的重要作用。职能部门要按照协同监督机制要求，加强对下一级单位落实三重一大事项决策的监督。
第三十条人力资源部门应将三重一大事项决策制度的执行情况作为对四好领导班子、领导班子成员的考察、考核重要内容以及任免的重要依据。
第三十一条办公室应将三重一大事项决策制度的执行情况作为领导干部经济责任审计的重要内容。
第三十二条办公室应把三重一大事项决策制度的执行情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，加强对三重一大事项决策制度贯彻执行情况的监督检查。
第三十三条有关部门要严格执行公司保密工作规定，加强重要决策、重点工程、重大方案的保密管理，确保不发生失泄密事件。
第三十四条出席三重一大事项集体决策会议的人员应当对会议决策承担责任。对三重一大事项决策失误的责任人，应按照权力和责任相统一的原则，进行责任追究。对不履行或没有正确履行程序，不执行或擅自改变集体决定，无论是否造成影响或损失，都要按照有关规定追究相关责任人的责任。
第三十五条领导干部违反三重一大事项决策制度的，应当依照《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、国家电网公司、河北省电力公司相关领导干部的管理制度视情况给予经济考核、政纪处分或党纪处分。对于违反决策制度获取的不正当经济利益或给企业造成经济损失的，应当责令清退或承担经济赔偿责任，触犯刑律的依法移交司法机关追究责任。
第三十六条本实施细则与国家和上级规定有抵触的，按国家和上级规定执行。
1、加强领导，健全组织。县总工会成立专门工作领导小组，统筹负责和组织实施对话沟通活动，为活动的开展创造有利条件。向规模企业下发指导性文件，要求各企业依托工会组织和群众工作室建立相应的机构，健全职工与管理层定期对话沟通制度，为活动的开展提供强有力的组织保障。
2、着力宣传，反馈信息。利用公司报刊、电视、广播、网络、公开栏等宣传阵地，广泛宣传职工与管理层定期对话沟通活动的意义，营造浓厚氛围，激发职工群众自觉参与的热情，扩大对话沟通活动的影响，探索和总结活动的经验和方法。
3、精心谋划，积极落实。职工与管理层定期对话沟通活动与职工等工作相结合，与企业职工生活后勤保障“四提升”活动工作相结合、与企业工资集体协商工作相结合，畅通职工反映诉求的渠道并及时加以解决。通过召开企业工会与行政沟通对话会、建立职工舆情专报制度、设立群众工作、设立工会主席接待日等形式，及时有效的解决职工群众的诉求和意见。
二、典型建制企业做法
（一）乳业有限责任公司
1、以民主生活会为出发点，坚持每月一次的民主生活沟通，促进公司民主管理和民主监督。民主生活会上，由工会主席主持召开，与会的员工或员工代表可以畅所欲言，将日常生产、生活中遇到的各类问题进行反馈或者提出员工的而一些建设性意见。会上，公司主要领导会对一些问题予以现场讨论解答，对于需要深入调查落实的情况，则有工会委员负责跟进，落实排期，并于民主生活会结束之后一周内进行公司内部公示，确保员工的意见能够上传下达，使工会成为了公司和员工之间“沟通”的纽带。
2、制定并完善了“管理人员走访基层”相关制度。敦促公司管理人员走下去，深入员工身边，沟通了解员工需求并予以及时的帮助。每月对走访情况进行汇总、评比，形成监督和督促效果，促进公司和员工关系的发展，形成公司整体良好的沟通对话环境。
3、设立“总经理意见箱”、“宿舍意见箱”、“食堂意见箱”和“知心信箱”，建立监督热线，多方位、各渠道的为员工提供第一时间的沟通保障。意见箱会每日检查，限期回复并进行公司内部公示，由工会促进“总经理回复信”的建立和完善，保障员工意见的有效解答和公布，增强员工诉求信心。对于一些特殊问题，公司提供了“总经理接待日”，员工可以直接找到总经理进行投诉或提出自己的个人意见，总经理会对员工的意见或建议进行面对面的分析和解答，为员工分析公司的发展情况，增强员工对企业民主沟通机制的信心。
3、深入开展事业部组织的“春雨2、0”工作，将公司的关怀落实到人，将员工的需要提上公司经营日程。在保障沟通渠道畅通的前提下，不断拓展沟通范围，从生产、工作中的困难到员工的家庭困难，从员工的物质文化需要到精神文化需要，从公司文化宣贯到员工文化之星案例评选，从活动组织到满意度征集，种种工作的不断开展，促进了与员工之间的沟通交流，为员工解决了思想上的各种困扰，在公司和员工之间形成良好的对话机制，使工会成为公司、员工之间的一座沟通桥梁。
（二）、私立第一中学
1、做好群众工作，畅通对话渠道。
制定群众工作实施方案，建立群众工作领导和工作机构，加强群众工作领导，把群众工作作为维护学校和谐稳定的重要内容；工会主席随时接待群众来访，并每周两次深入教工中调查研究，虚心听取教工意见及诉求，及时向校领导反映同时做好思想工作。工会干部参加学校行政服务考核工作，每周两次深入教工中体察教情师意，当好教工贴心人、合法权益的代言人；建立职工群众工作室，制定了岗位责任制，群众矛盾纠纷调处制度，了解掌握教工舆情，保持和教工的血肉联系，促进学校安全稳定；开展“联系教工交朋友”活动，五名工会干部联系25名模范、一线、困难教工，创建平等交流、互信互利的良好氛围，随时倾听教工的呼声，帮其排忧解难，维护学校团结稳定。
2、丰富对话形式，推进学校民主建设
利用学校开放日，虚心听取家长、社会各界意见和建议，向全校学生及家长发放2500多张问卷调查表，认真开展民主评议问卷调查活动，广泛征求学生家长意见，有效改进学校工作；开展征集学校十年发展规划建议活动，请备课组长、中层以上领导就我校第二个十年发展规划提出意见和建议，集中集体智慧，做好第二个十年发展规划，确保我校健康、快速、可持续发展；帮助学校举办“周末大课堂活动”，邀请局、学校领导、教务主任、备课组长、学生家长走进学校参观小班化教学，听课、评课，广泛听取各学校领导和教师及社会各界的意见和建议，有力促进学校教学改革工作；开展全体教工大会，制定学校领导测评办法，组织全校教工采取考试涂卡的形式对学校中层以上领导进行民主测评，促进我校民主管理，加强我校领导干部队伍建设，提高学校领导干部整体素质了执政能力；多次征求中层领导、备课组长、全体教职工意见，反复修改、出台我校《全员招生及学生转学的管理办法》，使我校学生管理步入制度化发展轨道。
（三）、食品有限公司
1、坚持职代会制度，畅通民主管理渠道
参照《全民所有制工业企业职工代表大会条例》，结合本企业实际情况制定了《食品有限公司职工代表大会实施细则》。按照员工总数20%的比例选举职工代表，成立了3个职代会专门小组（职工代表资格审查和提案小组、劳动竞赛小组、集体合同审查小组），明确了各小组工作职责，建立了规章制度。
公司坚持每半年召开一次职工代表大会，听取总经理工作报告，对企业的经营方针、发展规划和年度计划、重大决策等，广泛征求员工意见和建议，集思广益，加以完善。对住房分配及福利待遇等涉及员工切身利益的重大事项，都经过反复协商，以无记名投票方式表决，按表决结果组织实施。公司的集体合同和工资集体协议草案都经职代会讨论通过。
2、推行厂务公开，完善民主管理机制
公司制定了《食品有限公司“厂务公开”实施办法》。在实施过程中，注重上下联动和全面推进，结合公司机构设置和生产实际，构建了公司—车间—班组三层公开平台。公司还通过厂务公开栏、墙报、内部信息网络、广播、领导热线电话、民主恳谈会、意见箱等日常形式及时向全体员工公布公司的生产经营、市场形势、企业新动态和新变化等信息，将厂务公开的内涵不断延伸。
公司还制定了员工来信来访接待、领导干部接待日等项制度。规定员工有意见、抱怨或问题可向部门主管、经理乃至总经理逐级反映或申诉，直至所反映的问题得到较圆满的答复或合理解决，使员工心平气顺。