一、健全风险分布管理
深入排查评估安全风险，3月份对全市116家企业的道路危险货物运输经营范围，办公经营地址、停车场地等信息摸排梳理，建立各市道路危险货物运输企业安全风险档案，形成全市危险货物道路运输安全风险分布一张图。对注册地与实际经营地不符的企业予以约谈，督促企业办理相关变更手续。加强重大隐患摸排治理，近2年以来，截止目前已注销5家不合规经营企业。落实“平安交通”三年行动计划暂停新增企业和车辆许可相关要求，积极了解行业发展动态，引导危险货物运输企业合作重组，2018年至今有6家企业实现了重组整合。
二、有效防范安全风险
一是加强高危化学品运输管控，全面摸排全市从事硝酸铵、硝化棉、氰化钠等高危危化品运输的道路危险货物企业数，目前有实际业务的为3家；每月填报《硝酸铵、硝化棉、氰化钠装卸运输统计表》。严格按照《危险货物道路运输管理办法》督促承运企业向托运方索要公安机关核发的剧毒化学品道路运输现行证、民用爆炸物品运输许可证。
二是结合2020年行业安全监督检查计划，加大检查力度，将排查整改和执法查处紧密结合，采取警示约谈、责令限期整改以及罚款等行政处罚措施，切实督促企业强化安全意识，消除风险隐患。切实做到了检查有记录、问题有整改、整改有闭环，检查材料如实完整，有迹可循。截止至5月6日，此次检查共出动执法人员450余人次，检查危货运输企业214家次，排查发现隐患296起。完成整改278起。对于未完成整改的，将持续督促企业限期整改到位，截止目前暂未发现有突出问题或重大隐患。
三、落实企业主体责任
一是压实企业安全生产主体责任，加强《危险货物道路运输安全管理办法》宣贯培训，结合日常监管措施，有序开展落实工作。加强企业安全生产责任落实监督检查，重点检查安全生产责任书签订情况，在重大节假日以及业户经营年度审验，与危货企业签订安全生产承诺书。结合市场准入和日常监管，严格危货企业安全生产标准化考核，截止目前我市危货企业安全生产标准化二级达标率100%。持续跟踪涉及剧毒、爆炸、放射性货种的道路危险货物运输企业，在2020年底前完成安全生产标准化一级达标评价工作，对不达标的取消相应经营许可。
二是督促企业按要求制定年度安全生产费用提取和使用计划并组织实施，同时将其纳入源头安全检查必查项目，通过问询和查阅资料，检查企业年度安全生产费用提取计划以及使用记录，督促企业按规定提取和使用。
三是严格核查企业安全生产管理机构建立和人员配备情况，确保符合法规要求。根据省厅部署，依托“江苏交通学习网”，组织开展安全主要负责人和安全管理人员安全生产培训考核，我市道路货运企业主要负责人及安全生产管理人员共申请考试人员1884人，通过考试1417人。
四是结合车辆年度审验、更新审批、证照办理、经营范围变更等工作，对危险货物运输车辆违规次数达到限值的，采取停办业务、停运整改等措施。建立与公安交管部门对危险货物车辆营运性质认定机制。建立车辆核查机制，按规范做好车辆应急消防器材和安全防护设施设备等车辆核查。对罐式车辆主动加强与市场监督部门沟通，实现车辆和罐体审验联动机制。落实好车辆承运人责任险动态管理，确保车辆保险有效。按规定做好车辆注销工作并定期抄告公安交管部门。
五是依规办理危险货物从业人员准入许可和资格证审验，将企业聘用的驾驶员、押运员、装卸员从业资质以及相关人员的社保缴纳情况作为日常监督检查范畴。对执异地从业资格证人员，通过“江苏运政”系统实行审核备案，建立危险货物运输企业合规从业人员库，督促企业落实好从业人员管理主体责任。对公安部门抄告的涉毒和罹患易肇事精神病货运驾驶员进行核查，要求企业调离驾驶岗位。
【关键词】第四方物流企业;三方合作运作模式;信息不对称
1引言
三方合作的运作模式是指提供货运车辆保险增值服务的第四方物流企业，其联合运输企业和保险公司，建立的运作模式，即依托自建的物流信息平台，在货运车辆上安装远程终端设备，针对车辆驾驶人的驾驶行为和车辆行驶情况，建立一套行之有效的车辆安全管理方案，降低货运车辆事故率，从而获得由赔付率降低而产生的收益分成。随着各类保险公司和运输企业的加入，三方合作运作模式的不确定性因素增加，因此，第四方物流企业在面临内外部多重风险的情况下，亟需了解自身风险水平，并有针对性地采取处理措施。
2风险的内容
2、1运输企业行为风险
由于三方合作模式中存在大量规模较小、管理水平较低的中小型运输企业，其在合作方面具有极大的随意性和自主性。首先，在合同订立之前，运输企业会对其有不利影响的车辆信息进行隐瞒，使事故率较高、行驶路况较差的车辆加入到三方合作运作模式中;其次，合同签订以后车辆驾驶人会在拥有保险保障的心理下，会减少对安全驾驶行为的控制，甚至发生败德行为，扩大事故损失程度，大大增加车辆的事故率;最后，运输企业所属的车辆很大程度上受到车辆所有人的主观影响，其个人意愿也可能导致车辆的直接退出合作模式，运输企业和货运车辆的突然退出，不仅会给第四方物流企业带来车载监控终端设备的成本损失，还会使企业无法获得由于赔付率降低而获取的收益分成。
2、2保险公司行为风险
一方面，保险公司在合同签订之前会对自身较差的经营管理状况和保险服务水平进行隐瞒，从而争取合同的顺利签订，但是这会直接造成第四方物流企业在与其合作过程中面临沟通困难、保险数据资源缺乏、保险服务水平低下等问题，无法建立稳定良好的合作关系;另一方面，保险公司还有可能单方面中断合作关系，选择其他车辆数量巨大、安全管理有效、自身管理水平较高的第四方物流企业，从而给第四方物流企业带来巨大的损失。
3风险产生的机理
在双方信息不对称情况下，人天生所拥有的在实现目标的过程中对自身利益追求的动因被凸显出来。在本文中信息不对称造成的风险，根据合同签订的前后分为逆向选择和道德风险。
3、1逆向选择
三方合作关系中运输企业具有规模大小不同、管理水平不一、企业人员素质差异较大的特点，因此，信息共享的真实性和有效性受到很大威胁，由此使第四方物流企业承担巨大的运输企业机会主义行为风险。第四方物流企业是通过对于运输企业所提供车辆各类历史信息的分析，初步确定其赔付率的高低，从而选取相对应的保险方案。车辆的基本信息是车辆安全管理实现的基础，针对不同的车辆状况进行相匹配的安全管理，从而达到事故率有效降低的目的。在第四方物流企业和运输企业合作的过程中信息是不对称的，第四方物流企业处于绝对的信息劣势，其获得的车辆信息只通过运输企业提供。每个运输企业都是注重私利的合作者，因此，他们将对自己不利的车辆敏感信息进行隐瞒，失真的车辆信息会使实际上高事故率的车辆购买低赔付率所对应的货运车辆保险，运输企业可以通过较低的保险费率获得经济上的优惠，但是由于事故率无法通过车辆安全管理进行有效地降低，第四方物流企业获得赔付率降低的收益分享的目标不能实现，只能被迫终止合作。保险公司在合同签订前的逆向选择会给第四方物流企业带来行为风险，一些公司可能具有管理水平较低，服务质量较差的缺陷，客户资源缺乏，因此，会隐瞒对自身不利的情况，积极寻求加入三方合作模式，从而借助第四方物流企业进行业务拓展，获取车辆资源优势。
3、2道德风险
第四方物流企业、运输企业和保险公司三方合作的运作模式下，第四方物流企业所面临的道德风险来自运输企业和保险公司两个方面。每个公司都追求自身利益的最大化，其在决策的过程中不仅会对自身的不利信息进行隐瞒，同时还有可能产生机会主义行为，破坏双方合作关系。从运输企业而言，道德风险会造成第四方物流企业面临运输企业机会主义行为风险。首先，在双方合作过程中，第四方物流企业会为运输企业需要进行保险费的垫付，一方面，由于运输企业对自身恶劣的财务状况进行隐瞒，使第四方物流企业无法察觉其面临较高的坏账风险;另一方面，由于运输企业自身的失德行为，会造成垫付资金的延迟偿还，甚至放弃偿还;其次，运输企业有可能为了追求更高的经济优惠，或者由于车辆所有人的主观原因，终止合作关系，直接退出合作模式，第四方物流企业就会无法获得期末收益分成，并承担车辆远程终端丢失的经济损失。从保险公司而言，一方面，由于保险公司隐瞒自身财务状况和失德行为，会造成期末收益分成的返还无法及时支付，甚至取消支付，会给第四方物流企业带来营运资金风险;另一方面，随着货运车辆保险业务的不断发展，从事三方合作运作模式的企业将会越来越多，虽然有合同的限制，但是保险公司仍然可能会寻求与其他方合作，采取机会主义行为破坏双方长期合作关系，退出合作模式，最终为第四方物流企业带来损失。
险处理的方式
运输企业的逆向选择是由于其具有企业规模、管理水平和企业人员素质不一等特点，会把对自身不利的车辆信息进行隐瞒，从而使事故率较高、行驶路线危险性较大、驾驶员行为较恶劣的车辆加入三方合作的运作模式中，影响第四方物流企业总体风险水平，一般采取风险控制和风险规避两种处理方法。第四方物流企业对于车辆信息的掌握程度是风险处理的关键，因此，应该编制完善的车辆信息登记表，内容主要包括:车辆类型、行驶路线、事故率、重大维修次数和驾驶员个人基本信息等，帮助保险方案厘定人员进行车辆安全风险评估，对于安全状况不佳且信息隐瞒程度较高的车辆要拒绝与其合作。另外，应该设定专门的车辆信息审查部门，进行实地调研和现场问询，保证每一辆加入三方合作模式的货运车辆的信息真实有效，及时排除失真信息。针对保险公司行为风险的处理方法和运输企业基本一致，但是在企业信息的调查方面需要有所区别，应该重点考察其车辆数据库资源充足性、保险产品合理性和保险服务水平等。三方合作关系建立之后，第四方物流企业将会面临合作企业利用信息不对称优势而采取一系列机会主义行为的风险，即道德风险。针对道德风险，其处理方法主要采用风险控制:第一、建立企业信息动态管理机制，设立专门的企业信息管理岗位，对合作企业的经营状况、财务状况、企业规模等方面进行持续监督和考察。第二、维持与企业的良好合作关系，确定业务员责任制，发挥最初合同建立时与合作企业进行联系的业务员的社会作用，如果企业产生机会主义行为，相关业务员需要承担连带责任。第三、建立有效地激励机制，通过收益分成，使其持续获得可观的经济利益，从而保证合作关系的稳定性。在收益分成比率厘定时，对于拥有良好信用和安全管理状况、合作持续时间较长的企业给予较高的分成比率。第四、在风险控制过程中，客户惩罚机制的建立也是至关重要的，首先引用保证金制度，在合同签订时要求客户交付一定金额的合作保证金，尤其是针对规模较小、信用状况较差的风险客户需要提高保证金金额;其次，记录客户的机会主义行为，将其纳入企业合作黑名单，对企业造成重大经济损失的客户，应该及时采取法律手段，维护自身利益。
［参考文献］
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［3］徒君，黄敏、基于契约设计的第四方物流质量风险管理［J］、信息与控制，2014，43(3):276－281、
1、向承租方交付在运行中无任何保留条件、设备齐全的租赁车辆，及租赁车辆行驶所需的有效证件。
2、按本合同第四条规定的比例，承担租赁车辆交通事故车辆损失、车辆盗抢、第三者责任的风险。
3、免费提供租赁车辆保养、合理使用中出现的故障维修、本市区域内的租赁车辆救援。
4、非承租方原因，导致租赁车辆不符合第一条第1款标准时，提供同等档次替换车或减免租金。
5、承租方违反本合同第二条第4、8款内容时或可能造成更大损失时，出租方有权收回租赁车辆，终止履行合同并要求赔偿。
6、出租方不承担由承租方使用租赁车辆引发的连带责任和本合同规定的风险赔付范围之外的任何经济责任。
7、承租方拒绝接受租赁车辆在合同期间发生交通违章的处罚时，出租方有权将合同中登记的驾驶员作为责任人提交公安交通管理部门处理。
8、出租方对汽车租赁申请者及承租方的信用信息有知情权。
第二条 承租方的权利和义务
1、在租赁合同规定的期间拥有租赁车辆的合法使用权并享有出租方为保障租赁车辆使用功能所提供的服务。
2、按合同规定交纳租金；合理使用租赁车辆。除另有约定外，租赁车辆的合理使用指以满足承租方乘用需要的驾驶过程；使用租赁车辆应遵守相关法律、法规。
3、妥善保管租赁车辆；配合出租方保障车辆性能的各项工作。
4、按照本合同第四条规定比例免除交通事故车辆损失、车辆盗抢、第三者责任的赔偿。
5、不得买卖、抵押、质押、转租、转借租赁车辆。不得擅自变动、修理、添改租赁车辆任何部位或部件。
6、保证租赁车辆为合同登记的驾驶员驾驶。在合同期内，如承租方登记的信息发生变化，应及时通知出租方。
7、承担由于违反本条2至6款所产生的全部责任及经济损失。
8、承担因使用不当造成租赁车辆修理、停驶的损失；承担丢失租赁车辆牌证补办费用及停驶期间租金；承担因不当使用租赁车辆或过失造成的不在保险赔偿范围内的任何损失。
第三条 保证金
1、承租方应于租赁合同书签署之日一次性足额交付相应保证金。
2、合同履行完毕后，保证金退还承租方。
3、保证金不得用于充抵租金。
第四条 意外风险及交通事故处理
1、出租方承担租赁车辆交通事故车辆损失、车辆盗抢、第三者责任的意外风险。具体比例如下：交通事故车辆损失、车辆盗抢的80％。
道路交通风险管控
为了不断强化交通安全管理，遏止道路交通安全事故，自20世纪90年代末，石油行业就引入HSE管理体系，不断推行交通安全HSE体系化管理模式。HSE管理体系的核心是风险管理，风险识别控制是管理的最基础工作。
驾驶员
首先，人的因素是对交通安全最关键的影响因素，驾驶员的生理、心理和行为都会对道路交通安全产生决定性影响。
石油行业交通运输安全管理经过几十年的发展，已经形成一套较为完备的驾驶员风险管控机制。这套机制主要包括实行内部准驾证和准驾证定期审核制度，配套推进驾驶员安全述职和综合素质测评；通过车辆GPS监控系统的应用，加强从车辆调派管理到行车过程监控，以及驾驶员超速驾驶、疲劳驾驶等不安全行为的监控；调度人员必须结合驾驶员年龄、执行任务天数、当日身体状况、精神状态等因素合理安排任务；多种举措发动乘车人对驾驶员的驾驶行为进行监督；全员开展安全观察与沟通，不断纠正驾驶员的不安全行为；建设安全文化、和谐团队，营造良好的工作环境，让驾驶员保持愉快的心情出车。目前，石油行业驾驶员队伍已从被动服从安全管理制度的“要我安全”，转变为自觉、主动做到安全行车的“我要安全、我能安全”。
车辆
车辆作为道路交通中的主要元素，对道路交通安全的影响主要体现在随着车辆零部件损坏、机件失灵、性能下降，如果保养维护、修复不到位，最终可能导致道路交通事故的发生。
石油行业车辆日常管理具有代表性的方法和措施主要包括：
日常保养——每辆车辆的驾驶员按属地管理原则，对本车日常保养负责，做好车辆的清洁、、保养、卫生等，同时要坚持做到出车前、行车中、收车后的车辆检查工作，发现问题必须及时汇报，及时整改，杜绝车辆带病运行。
强制维护——实行日常保养和强制维护相结合，根据车辆执行任务情况、运行时间等，按照车辆安全技术说明书的要求执行强制维护，并在季节更替等特殊时段，集中开展车辆换季维护保养活动，确保车辆安全技术性能良好。
回场检验——回场检验是石油行业执行的具有自身特点的，较国家法律、地方法规更为严格的车辆检验检查制度，必须由具备相应资质的单位和检验人员，在车辆每执行完一趟任务，或者在下次执行任务之前，对车辆各系统进行全面专业检查，检验不合格不得出场。待不合格项整改完毕后必须再次检查，合格者才能凭回场检验合格证出场和执行任务。
其他举措还有开展车场日活动、随时抽检车辆、及时更新报废车辆等。石油行业车辆运输单位通过这些手段，提升了车辆本质安全水平，基本杜绝因车辆机械故障导致的交通事故。
气候环境
恶劣气候环境因素是道路交通安全的大敌，春季犯困、夏季疲劳，以及浓雾、雷暴雨、冰雪天气等特殊天气状况下行车极易发生交通事故。石油行业的交通运输工作，以狠抓岗位责任制为着力点，逐步形成了车辆运行申请、审批、调派的分级管理。恶劣天气出车必须升级审批，并制定相应安全措施，制定季节性行车安全控制措施。同时，还要加强培训、宣传、教育，严控夜间、特殊时段车辆运行等管理模式。
随着管理制度的不断完善，管理手段的不断丰富和规范，管理人员和驾驶员的安全观念得到了转变，安全技能、综合安全素质也不断提升，驾驶员、车辆、气候环境等因素对交通安全的影响程度，在石油行业车辆运输单位基本得到有效控制。
道路风险识别评价
车辆通过的道路是不断变化的，因道路自身构造的不同，交通安全风险也不同。同时，交通安全风险也随着道路通过不同社会区域而不断改变，并且，这些风险因外部环境的细小改变可能发生大的变化，进而对交通安全造成重大影响。
因此，开展道路风险识别评价，借鉴HSE管理体系的“工作前安全分析”工具方法，对车辆运行道路情况、存在的风险进行充分辨识，制定指导性、操作性强的预防控制措施，教育培训驾驶员在行车过程中严格遵照实施，能有效控制风险、预防或遏制道路交通安全事故的发生。
成立道路风险识别评价组织机构
道路风险识别评价按基层有车单位为单元开展，主管领导应亲自担任评价工作小组组长，并抽调综合素质较高的技术人员、安全管理人员及骨干驾驶员组成成员，同时明确道路风险识别评价小组的分工和职责。
确定评价区域及路线，制定评价计划
评价小组开展工作前，根据本单位车辆运行的主要区块、路段，以及一个时期内运行任务情况，按照风险从高到低、任务轻重缓急制定实施计划，划分出道路风险识别评价工作区域、路线的先后顺序及时间节点。以西南油气田公司为例，2011年，公司根据油气田勘探开发生产方向，选定“蜀南页岩气勘探示范区域”作为开展道路风险识别的区域。
评价前准备
道路风险识别评价工作开始前，工作小组要召开一次专题会议，明确任务，在地图上标注区域图和初始路线图，并根据行驶时间、休息点和目的地将线路图划分为几条路段。以西南油气田公司“蜀南页岩气勘探示范区域”为例，划分路线为：成都-乐山-宜宾段；成都-内江-宜宾段；宜宾-高县沙河镇-珙县段；珙县-珙泉-底洞-上罗段（如图1所示）。
确定好路线后，要选取曾到该区域执行过任务，对该区域道路比较熟悉的驾驶员，并按程序做好车辆检查等工作。评价小组人员还要准备好照相机、摄像机等，有条件的可带上具备无线上网功能的笔记本电脑，方便利用车辆GPS系统实时查询相关数据。
实地踏勘
实地踏勘采取的方式是评价小组乘车对评价路线实地运行一次。在行驶途中按照任务分工，通过观察、记录、拍照、录像等，收集风险点所处路段及地理环境，如：城市道路、乡村道路、山体情况，是否临近湖泊、江河、桥洞等；风险点具体路况，如：道路等级、平坦程度、坡度和长度，是否交叉路口，弯度情况，是否狭窄路面，车流、人流等；交警部门对风险点的指示要求，如：限速、禁止通行、通过高度、通过重量、通过时间、事故发生频率等。有可能的话，还要考虑收集以往在该路段发生过的交通事故案例。
到达途中休息点时，评价小组人员要根据车辆GPS监控系统进行数据回放，对经过路段讨论、分析，确定该路段主要风险及控制措施，并做好记录。
如遇特殊或危险路段，可在确保安全的前提下，在风险点附近停车，评价小组人员进行现场分析，及时讨论危险因素及控制措施，避免出现遗漏。
编制风险识别评价资料
完成实地踏勘后，评价小组根据原始资料，编制出分区域的道路风险识别评价及控制措施资料，小组内部讨论、审查后形成初稿，广泛征求意见，补充完善风险提示、控制措施等内容，最终汇编成统一的道路风险识别评价资料。在评价资料中，还要结合具体道路情况及特点，作出特别的提示。
动态管理
编 制：
审 核：
审 定：
批 准：
2021年1月10日
XXX露天煤矿采场暴排水仓移设专项设计
一、目的及依据
受采剥推进影响，目前暴排水仓的位置压覆大量煤炭，已严重制约采剥推进，另现暴排水仓随着采剥的推进越来越高，不能满足暴雨排水的需求，为解决此问题，结合目前采排场生产现状，计划对现有暴排水仓进行移设，满足坑内排水需求，具体设计如下：
二、移设位置
将现有暴排水仓向东端帮移设，距F6断层约200米位置的煤层底板以下，将现有暴排泵房移设至东端帮+10工作平盘。
三、技术标准
1、 规格参数：在煤层底板挖设蓄水池、沉淀池，蓄水池规格为60m*40m*6m、沉淀池为30m*40m*4m，两者之间预留10m距离，其上部由宽3m、深2米水沟将二者联通，暴排水仓总容量约为14400m3；在端帮+10m平盘设值班室、泵房、变配电设备，具体见附图。
2、 排水及供配电系统：蓄水池内设有暴雨泵（MD600-60*3-500）3台，潜水泵（2台BQS450-125/3-350/S、1台SQ100-32*5-90）2台，两套直径325管路通过东端帮边坡通向地表，沿地表向北经排土场下部排至老索伦河河道。暴排系统高压供电自疏干6206架空线疏干S排分支接入，经东端帮至暴排上部后沿东端帮边坡铺至暴排箱变处。
3、 水仓周边设置安全挡墙（规格上宽1m、底宽3m、高1、2m），挡墙顶部设置防护栏、安全标识等防护设施。
四、施工工序
（一）施工计划
1、XXX队伍4月10日前，完成暴排水仓及泵房平台施工，具备水泵、管路及供配电安装条件。
2、XXX队伍在4月20日前，根据排水设备基础要求制作排水泵房基础（混凝土基础）。
3、XXX队伍在4月10日完成管路、电缆、水泵等安装材料准备工作。
4、XXX队伍在5月25日前完成水泵、管路、泵房安装工程，并开始调试。5月30日前投运。
（二）施工前材料准备
1、 XXX队伍水仓施工前准备好排量不小于200的潜水泵及配套设施（电缆、管路规格、长度需满足排水需要），在此处水仓降深的过程中排除坑内积水，保证暴排水仓顺利完成。
2、 XXX队伍移设暴排泵房、水泵、管路、电缆等，原则上继续采用移设前暴排水仓的设备及设施，计划移设排水2条排水管路长度各850米、电缆约880米。
（三）水仓挖掘
1、新暴排水仓及泵房安装平台挖掘施工由XXX队伍负责。首先完成暴排水仓南侧盲沟修筑和小段高回填压脚工作。回填平盘坡底线距水仓边线不少于50米，防止南侧内排场位移对暴排水仓产生影响。4月10日前XXX队伍严格按设计位置进行施工（含泵台、水仓及运输道路、泵台至水仓坡面角45度），如有疑问请及时与设计人员沟通。
2、在水仓施工过程中，采用“环沟降水”作业方式，降低施工区水位，为水仓挖掘创造条件。配备满足排水需要的设备（泵、管、电缆）随时排水。
3、利用挖掘水仓剥出的粘土及细砂，在水仓周边铺设检修平台，要求高度为2米，可行车宽度不低于10米，便于水泵安装施工（平台下部铺设毛石盲沟）。水仓挖掘深度为6m，沉淀池挖掘深度4米，蓄水池下泵位置使用长臂钩机进一步降深。
4、由XXX队伍负责对东端帮暴排泵房安装位置，进行超前剥离至+10水平，并留设35m*35m的平台作为泵房安装平台及水仓检修、运输道路，道路具备吊车、发电车通行条件。
（四）电缆及排水系统移设
1、由XXX队伍（含大雁矿建）负责，对暴排高压电缆进行移设，电缆沿东端帮地表至暴排上方后，沿东端帮边坡铺至暴排箱变处，移设距离约880米。排水管路由暴排泵房至东端帮地表，沿地表挡土墙外侧经外排土场与疏干井中间穿过，最终排至老索伦河河道。先移设1条排水管路长度为850米，管路和电缆均置放于管道支挡上，管路铺设时要保持一定坡度，防止停泵存水。
2、待泵台施工完成后将三台暴雨泵、高压配电室、开闭所及低压配电室移设至新泵台，同时将高压电缆与高压配电室进行连接。
3、原有2台潜水泵保持排水能力，在开闭所、高压配电室、低压配电室送电正常后逐个移设2台潜水泵。
4、水泵移设完成后再将原有暴雨排水管路移至新暴排水仓，形成第二条备用管路，最终完成全部移设，保障系统正常运行。
5、竣工前，在水仓周边设置防护栏及警示标志，最终交由疏干运维外委单位管理、运维。
五、安全措施
1、 水泵、电缆、管路等必须按设计配备，并满足现场排水需要，备用水泵的能力不得小于工作水泵能力的50%。
2、 采场内的主排水泵站必须设置备用电源，当供电线路发生故障时，备用电源必须能担负最大排水负荷。
3、 遇有松软岩层，可能造成挖掘机下沉或者掘沟遇水被淹时必须停止作业撤到安全地点，并报告调度指挥中心检查处理。
4、 设备作业时，严禁检修和维护，严禁人员上下设备；在危及人身安全的作业范围内，严禁人员和设备停留或通过。
5、人员和设备未经允许不得擅自进入采装设备作业半径范围内；
6、挖掘机司机听到相关设备鸣笛，必须及时观察周围情况，采取相应安全措施；
7、卡车在接近挖掘机作业区时，司机必须观察作业区的环境，避开其它设备；
8、各部门、各单位严格按照《安全规程》、XXX露天煤矿等相关制度进行作业。
9、 作业期间必须时刻观察边坡变化情况，如存在片帮或滑坡等迹象，可能威胁设备、人员安全时，需立即停止作业，将设备人员调离至安全地点并向管理部门和调度指挥中心汇报。
10、 暴排水仓巡检人员作业期间需穿戴救生衣、夜间穿反光服。
11、 必须遵守煤矿相关管理制度，培训、考试合格具备安全生产条件后作业。
（五）安全风险辨识评估
XXX露天煤矿采场暴排水仓修建安全风险辨识评估表
序号
风险点名称
类别
风险点位置
风险源及其存在状态
潜在风险后果描述
风险评估
管控责任人
现有管控措施
管控效果
可能性
后果
风险值
风险等级
1
作业工作面
车辆伤害
采场
挖掘机回转勺斗拖地。
可能造成设备损坏。
I4
C4
16
一般
挖掘机司机
1、每月对挖掘机司机进行一次培训考试。
2、现场管理人员不定期检查。
促使作业人员养成良好的操作习惯，作业前和作业过程中时刻观察好周边状况。
2
作业工作面
车辆伤害
采场
运转中发动机、液压系统异常，未停止作业。
未停止作业可能造成设备损坏。
H5
E2
10
一般
挖掘机、前装机、推土机司机
1、作业前对设备进行检查。
2、作业过程中随时注意设备情况，发现故障立即停止作业。
加强检查发现风险及时消除风险。
3
作业工作面
车辆伤害
采场
挖掘机在危险地段行走。
可能造成设备损坏。
J3
B5
15
一般
挖掘机司机
1、避免挖掘机在危险地带行驶，如有需要司机必须看清道路情况确定安全的情况下才能行驶，同时做好现场监护。
2、定期对作业人员进行安全培训，提高作业人员的安全意识。
挖掘机行走时加强监护。
4
作业工作面
车辆伤害
采场
停放位置不当。
可能造成设备损坏。
K2
B5
12
一般
各设备司机
1、监督外委在班前会对挖掘机司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强自保意识。
2、监督设备停放时，是否停放至安全位置。
加强监管，确保设备停放至安全地点。
5
作业工作面
车辆伤害
采场
挖掘机停放位置距边坡顶、底过近。
可能砸损设备。
K2
D3
6
低
挖掘机司机
1、检查外委单位对作业人员进行危险源表辨识培训情况，使作业人员掌握本岗位存在的危险源及防控措施和管理标准。
2、现场管理人员每天对现场设备停放进行检查。
加强监管，确保设备停放至安全地点。
6
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
制动系统失灵。
造成人身伤害事故。
J3
C4
12
一般
自卸车司机
1、现场管理人员每日检查外委单位运输车辆的日常点检情况。
2、监督外委单位对作业人员的交通安全教育情况。
3、安全检查工对故障停车采取措施不当的，责令改正。
加强日常点检，确保设备安全可靠。
7
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
车辆的转向系统、制动系统、灯光系统等不完好。
与卡车及其他设备发生碰撞事故。
I4
C4
16
一般
自卸车司机
1、现场管理人员每日检查外委单位运输车辆的日常点检情况。
2、现场管理人员随机检查运输车辆，如点检记录填写不完整或与车辆实际情况不相符时，对车辆驾驶员进行考核、培训。
3、车辆故障时，必须立即进行报修。
加强日常点检，确保设备安全可靠。
8
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
停车位置不当。
可能造成前后车辆相撞或影响其它车辆通行。
J3
B5
15
一般
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强自保意识。
2、要经常对司机操作进行检查，如不按程序操作要对其进行考核。
3、监督外委单位设备停放位置，必须停放至安全地点。
加强现场监管，确保设备停放至安全可靠位置。
9
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
搭载无关人员或行车时接打电话。
分散司机注意力，可能与过往车辆发生碰撞。
I4
E2
8
低
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。2、发现违章作业人员严肃处理。
加强检查，发现行车时接打电话，立即处理。
10
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
视线不清行车。
可能造成运输设备损坏、人员伤害。
K2
A6
12
一般
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。 2、监督现场洒水降尘工作，确保现场扬尘得到有效控制，视现场情况增加洒水频次。
3、雨、雾、沙尘天视线不清，必须与前车保持50米安全距离，打开警示灯慢速行驶。
4、现场管理人员对违章行为进行考核。
加强日常监管，现场视线不清时严禁行驶。
11
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
在结冰、湿滑路面行车。
可能造成车辆发生侧滑、碰撞。
K2
A6
12
一般
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。 2、及时清除路面上的积雪或结冰，必要时铺垫炉渣。
3、路况不好时，要注意行车安全间距，前、后车距不得小于50m，对存在违章行为的车辆进行考核。
加强日常监管，道路湿滑时采取有效措施。
12
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
行车时在道路洒落大块物料。
可能造成设备损坏、人员伤害。
I4
C4
16
一般
自卸车司机
监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。
加强检查发现风险及时消除风险。
13
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
转弯等特殊地段未减速慢行。
可能造成与过往车辆发生擦碰或车辆侧翻。
I4
D3
12
一般
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。
2、十字路口等特殊地带要设安全警示标志，车辆在特殊地带严禁超速、超车等违章行为，对违章行为进行考核。
加强检查发现风险及时消除风险。
14
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
道路凹凸不平。
车辆损坏。
K2
D3
6
低
前装机、推土机、刮道机司机。
1、不定期对运输道路进行检查，对不平整道路要及时修复。
2、督促外委单位对运输道路修整不合格的进行考核。
加强检查发现风险及时消除风险。
15
运输道路
车辆伤害
采场、排土场
道路挡墙不标准。
引发车辆损坏，人员伤害。
J3
D3
9
一般
现场工长/队长
1、加强现场施工质量监管，每日对运输道路安全挡墙进行检查，监督外委单位对挡墙高度、宽度和连续性要不符合要求的及时修复，确保行车安全。 2、对安全挡墙未及时修护的、修筑不符合标准的外委单位提出考核。
加强检查发现风险及时消除风险。
16
卸载工作面
车辆伤害
排土场
不服从现场指挥，未在指定位置卸载物料。
可能造成自卸车翻车。
H5
D3
15
一般
自卸车司机
1、监督外委单位要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。
2、排土场要有专人指挥，严禁车辆高速冲撞挡土墙。
3、定期对作业人员进行安全培训， 提高作业人员的安全意识。
严格按照规章制度、现场管理人员指示进行作业。
17
卸载工作面
车辆伤害
排土场、储煤场
未与运输车辆保持安全距离。
可能造成设备碰撞，人员伤害。
K2
A6
12
一般
前装机、推土机司机
1、监督外委要在班前会对司机进行岗前风险辩识，使其充分认识自己作业中存在的风险，加强安全意识。
2、前装机作业时，无关车辆人员要保持好安全距离。
3、定期对作业人员进行操作规程培训， 提高作业人员的安全意识。
作业人员严格按照规章制度操作，现场管理人员加强监管。
18
卸载工作面
车辆伤害
排土场、储煤场
排队待卸间距过小。
车辆碰撞造成人员伤害，设备损坏。
H5
E2
10
一般
自卸车司机
1、每年对卡车司机进行一次安全培训，班前会加强安全教育。
2、值班班长加强日常巡查，有违反规定的，批评教育并责令改正。
3、不定期检查，发现有违反规定的进行相应处罚。
作业人员严格按照规章制度操作，现场管理人员加强监管。
19
卸载工作面
车辆伤害
排土场、储煤场
场地冰雪、泥泞，能见度低。
车辆碰撞造成人员伤害，设备损坏。
I4
D3
12
一般
自卸车司机
1、及时了解天气情况，有异常天气提前做好安排。
2、现场管理人员加强日常巡查，发现场地、能见度异常，及时协调处理。
3、不定期检查，不能保证安全作业的，要停产处理。
作业人员严格按照规章制度操作，现场管理人员加强监管。
（六）岗位标准作业流程
1、 液压反铲挖沟标准作业流程
流程概述
流程名称
液压反铲挖沟标准作业流程
流程编号
流程说明
适用范围
XXX露天煤矿
流程接口
标准作业工单
序号
流程步骤
作业内容
作业标准
相关制度
作业表单
作业人员
危险源及风险后果提示
1
接受指令
接受作业指令。
呼唤应答清晰、准确。
采矿液压挖掘机司机
2
点检设备
按标准点检设备各部件。
设备完好。
点检工作单
采矿液压挖掘机司机
3
检查作业环境
1）检查作业半径内无其他设备和人员；
2）检查有无障碍物；
3）检查有无滑坡、伞檐、裂缝等危险。
1）作业半径内无其他设备和人员；
2）无障碍物；
3）无滑坡、伞檐、裂缝。
采矿液压挖掘机司机
4-1
安全交底
说明安全注意事项。
安全交底明确、全面。
安全检查员；采矿液压挖掘机司机
挖断电缆造成触电事故。
4-2
技术交底
现场交代对工程质量的要求。
明确工程质量的各项指标：宽度、深度、坡度、长度、延伸方向。
采矿液压挖掘机司机；采矿技术员
5
进入作业场地
进入作业场地。
按照规定路线驶入作业场地。
采矿液压挖掘机司机
6
设置安全警戒
1）在挖沟位置两端设置安全警示；
2）必要时将道路封堵或设置警戒线。
1）警示标识明显；
2）道路封堵或设置警戒线。
安全检查员
7
开始挖设
1）挖水仓；
2）不得强行挖掘坚硬物料；
3）驾驶员离开驾驶室时，要将铲斗置于地面，给上停车制动，把先导控制杆拉到锁止位置。
1）按照技术参数要求挖水仓；
2）不得强行挖掘；
3）铲斗置于地面，停车制动，先导控制杆拉到锁止位置。
采矿液压挖掘机司机
1）严禁挖掘时回转；
2）严禁横扫作业。
8
整理
1）清理设备卫生；
2）整理随机工具物品。
1）设备干净、整洁；
2）工具物品完好齐全、摆放整齐。
采矿液压挖掘机司机
9
检查设备
1）检查设备停放位置；
2）检查设备。
1）场地平整、无积水、无障碍物；
2）设备完好。
采矿液压挖掘机司机
10
汇报
向有关人员汇报。
呼唤应答清晰、准确。
采矿液压挖掘机司机
11
填写记录
填写运行记录。
记录规范、清楚、明了。
交接班记录（露天机电）
采矿液压挖掘机司机
2、 自卸卡车卸车标准作业流程
流程概述
流程名称
自卸卡车卸车标准作业流程
流程编号
流程说明
适用范围
XXX露天煤矿
流程接口
7、3标准作业工单
序号
流程步骤
作业内容
作业标准
相关制度
作业表单
作业人员
危险源及风险后果提示
1
进入排土场
1）确认卸车位置；
2）观察作业工作面其他排卸车辆、推土机位置；
3）查看安全挡墙、反坡、工作面。
1）从左边驶进向右转弯进入排弃位置；
2）按规定顺序排弃土岩，在同一地段进行卸车和排土作业时，设备之间必须保持足够的安全距离。
3）车型小于240T时，安全挡墙高度不得低于轮胎直径0、4倍，车型大于240T时，安全挡墙高度不得低于轮胎直径的0、35倍。
4）排弃工作面向坡顶线方向应有3%－5%反坡。
《煤矿安全规程》第五百七十九条
毛石运输汽车司机
与其他作业设备保持足够的安全距离。
2
倒车
倒车入位。
1）卸车时卡车应垂直排土工作线，严禁高速倒车、冲撞安全挡墙；
2）安全挡墙符合规程规定时，要靠上安全挡墙排弃，禁止右后轮先靠安全挡墙；
3）特殊情况应按照安全措施作业。
《煤矿安全规程》第五百七十九条
毛石运输汽车司机
特殊情况作业应制定安全措施。
3
排弃
举升排卸。
举升平稳。
毛石运输汽车司机
严禁高转速举斗。
4
落斗
提车落斗。
1）提车距离小于3米；
2）开始落斗时，举升手柄处于“迫降”位置；
3）自重落斗时，举升手柄处于“浮动”位置。
毛石运输汽车司机
严禁强制落斗。
5
驶离
驶离卸载工作面。
安全驶离。
毛石运输汽车司机
关键词：流程化管理；内部控制；风险规避
1、安顺煤矿运输背景和环境
安顺煤矿隶属于贵州省司法厅，由永城煤电集团于2008年9月起托管经营，托管经营期限为十年。
托管经营之初，安顺煤矿煤炭运输车队由矿井临近两村寨村民自发购买运输车辆而形成，有近100辆运输车辆。自发形成的车队常因利益纠纷等问题相互掣肘，且自发组织的车队缺乏有效的管理，基本上处于无组织、无纪律状态，时常出现运煤车辆堵路或罢运等现象，影响企业的煤炭销售工作。运煤车辆在企业工业园区内偷放水、压磅、撬磅、偷换煤等情况时有发生。
2011年2月安顺煤矿经与市、区、镇三级政府沟通协商，由安顺煤矿成立运输管理科，代管两村寨108辆运煤车辆，制定相应的管理制度，对所有车辆进行管理。
安顺煤矿托管经营之初，因煤炭发运管理环节存在漏洞，偶尔会出现运煤车辆盗取煤炭或者煤场管理人员与外部人员勾结盗取煤炭的行为。经过多年的不断改进，当前的煤炭发运环节内部控制与风险管理已趋于完善。
2、煤炭销售流程
按照正常的销售流程，安顺煤矿煤炭销售分为十个环节：
（1）销售合同签订。（2）预付煤款和运费。（3）发运计划的制定与执行。（4）安排运输车辆。（5）进厂运输车辆空车过磅。（6）运输车辆进入煤场装车。（7）运输车辆装煤后重车过磅。（8）运输车辆出厂。（9）中途运输。（10）到达客户厂区。
本文主要讨论煤炭销售流程的第2一第10环节的内部控制与风险管理。通过对销售流程的梳理，并结合在实际发运过程中出现的各种问题，制定相应的管理措施，以确保整个销售流程无明显的缺陷。
3、煤炭销售可能面临的风险
3、1预收煤款和运费环节可能面临的风险
煤炭销售按照先款后货原则进行（电煤除外），购煤客户必须先将一定金额的煤款汇至煤矿企业对公账户中，另需预付相应数量的运费至煤矿企业运输管理科制定账户中。
如果购买煤炭客户的煤款不足，会导致出现欠款发运，即出现赊销情况。一旦出现赊销，就可能出现煤款和运费难以回收的情况，给企业带来资金风险。
3、2运输车辆在进厂过磅环节可能面临的风险
一些不法运煤车辆司机在工业厂区放水、撬磅、压磅和利用电子设备干扰地磅等行为，这些行为均可以减小过磅煤炭的吨位，在出厂之后运煤车辆可以卸下数吨的煤炭，从而达到窃取煤炭的目的。例如，安顺煤矿周边邻近矿井就曾出现销售磅房地磅专用电脑被人安设红外干扰装置，被人为操控地磅显示吨位。
一些不法运输车辆进厂期间利用各种手段以达到减小过磅吨位是工矿企业面临的共性问题。
3、3煤炭装车环节可能出现的问题
在煤场装车期间，运输车辆司机和企业内部铲车司机可能会出现内外勾结情况，混装价格较高的块煤品种。
企业内部铲车司机可能因为个人利益而出卖企业利益，装车期间未按照派车单装煤炭，本应装低价的粉煤，而实际装车过程中混装高价的块煤品种。出现混装情况时，在过磅环节和出厂环节中都难以被察觉，企业损失明显。
3、4煤炭在离矿运输途中可能面临偷煤换煤风险
一些不法运煤车辆在出矿之后，利用到达客户厂地前的时间，进行偷换煤不法活动。例如，以相同吨位的矸石置换相同吨位的煤炭，导致矿井或者购煤客户出现损失。这种偷煤换煤活动危害极大，给企业造成的损失也最大。
而企业如果全程监督运煤车辆的离矿运输，则需要耗费人力物力，经济成本过高。
4、煤炭发运内部控制与风险管理措施
针对煤炭发运过程中可能面临的四种风险，经过几年的实践，安顺煤矿逐渐摸索并建立了一套符合自身情况的内部控制体系，以管控煤炭发运的风险。
4、1信息化管理
为了避免出现欠款发运的情况，安顺煤矿同时采取两项措施，以求达到双重保险。
一是利用矿内部的内部市场化系统（用友公司所开发的）实现企业内部的互联互通。销售部门可以通过系统及时掌握客户的煤款信息，销售部门的地磅房同样也需要通过系统才能完成过磅。即使出现客户煤款不足的情况，销售部门可以及时察觉到，停止对资金不足客户的煤炭发运，然后再通知客户及时汇入煤款。
二是在销售日计划的审核与执行中进行控制。销售部门办公室在制定第二天销售计划时，先由本部门的煤款记账簿中查询每家客户的余款情况，制定第二天的发运计划时保证发运数量不会超过煤款余额的上限。这也就能通过计划层面的控制达到避免出现欠款发运的目的。
4、2合理设置岗位。进行权力制衡
运煤车辆进厂需要经历四道关卡，依次为运管科派车点、保卫部门岗、销售部地磅房、销售部煤场。四个关卡人员各负其责，确保整个发运流程的完善。
首先，运管科根据销售部所制定的销售计划，开具派车单（三联），安排车辆进行运输，派车单上注明车辆车牌号码和所派煤炭种类。运输车辆将煤炭运至客户厂区时由客户确认煤炭数量及质量无误后开出回执单，运输车辆将回执单送至运管科，依次形成一个封闭的发运环节，回执单是运输车辆结算运费的重要依据。
其次，运输车辆持派车单经过保卫部门岗进入厂区，由两名保卫部人员核查派车单信息，待运输车辆装煤出厂后进行第二次核查，并加贴运输封条。
再次，运输车辆进入销售部地磅房，磅房人员根据派车单，并通过安顺煤矿内部市场化系统对车辆进行空车过磅，待装运煤炭运出时再进行第二次过磅。销售部磅房设置三名人员，一人司磅，一人监磅，另一人监督磅房内部。
最后，运输车辆进入煤场，煤场管理人员根据派车单指派铲车铲装煤炭。销售部在煤场共有三名煤场管理人员，协调指挥铲车及运输车辆进行装车，确保无误。另外矿企管部加派一人对煤场装运环节进行不定时的抽查。
4、3运煤车辆设定标准皮重，汽车磅添加红外线定位设备
为了防范一些不法运煤车辆司机在工业厂区放水、撬磅、压磅和利用电子设备干扰地磅等行为，安顺煤矿采取以下几项措施：
（1）给每一台运输车辆设置标准皮重，录入过磅系统中。车辆每次过磅的空车吨位与过磅系统中的标准皮重偏差超过100公斤时则不能正常进行过磅。一旦出现空车重量异常时，磅房人员及时进行自查，确保过磅系统无问题。
（2）地磅加装红外线定位设备。过磅期间运输车辆轮胎必须停留在预先设定的位置才能正常过磅，以此避免车辆轮胎压磅情况。
（3）每三个月定期对地磅进行调校，以保证地磅的精度，防止出现地磅偏小的情况。并通过与客户回执单的吨位进行对比，出现吨位偏差较大时及时进行校磅。
4、4厂区内部全程监控
利用视频监控对运煤车辆所经过的路段进行全程的视频监控，监控中心设在调度室，由每天的值班管理人员进行抽查。在出现问题时，可以通过视频回放，追溯到运煤车辆在厂的各个环节的情况。
4、5煤炭离矿运输期间的风险转移
企业监控运煤车辆的离矿运输过程，则需要耗费人力物力，经济成本过高。为了规避煤炭离矿运输的风险，如同多数工矿企业所采取的策略，安顺煤矿采取的风险转移的策略。
运输业是社会服务性行业，特别是客运行业，更是直接关系到人民群众生产生活和生命财产安全。当前，市场经济的主体地位逐步确立，客运行业市场化经营的环境，客观决定了其既具有公益性质，又以赢利为最终目的。政府管理部门及客运企业对自身公共性质的根本属性认识相对不足，社会责任感缺失，导致在政策制定、体制设置、日常管理等方面较多倾向企业经营者效益，是造成客运车辆管理漏洞的根本原因所在。
（一）社会定位方面
过分强调市场化经营，政府职能缺位，导致片面追求经济利益。一方面，客运车辆重特大交通事故频繁发生，人民群众生命财产损失严重，另一方面，客运市场经营不规范，人民群众坐车难问题仍未得到根本解决的情况下，仅靠市场这只无形的手;进行利益调配，具有明显滞后性。各级党委、政府应当将解决群众安全出行问题作为关系到国计民生的重要事项，突出自身在客运市场中的主导地位，建立更加注重企业自身安全管理和群众利益的客运市场运营机制，统一协调交通、公安等部门，运用行政管理这只有形的手;，将客运作为一项便民利民的大事抓好。
（二）企业内部管理方面
法人主体资格不明确，安全管理机制不健全。1、由于客运车辆的所有权、运营权由经营者自行负责，经营者购车经营目的就是为了谋利，大多数安全意识淡薄，在缴纳一定数量的管理费用后，一方面尽量压缩车辆日常维护、安全管理等方面的成本，一方面又尽可能地多拉快跑，提高经营效益，进而直接导致交通安全问题的发生。2、现行管理体制使得作为直接管理者的客运企业普遍存在重收费、轻管理的现象。对客运车辆及驾驶员不愿管、不想管，甚至管不了，规章制度形同虚设，安全教育浮于表面，管理措施落实不到位。
（三）源头管理方面
市场准入资格较低，日常管理措施不到位。在现行管理体制下，交通运管部门作为客运安全的监督管理部门，承担着客运线路、车辆、驾驶员以及乘务员的资格审批、客运企业监督管理、客运市场调节等职责，对从源头上提高驾驶员及客运车辆安全技术水平、根椐客源需求及时调整运力、规范车辆运营秩序等方面发挥着不可替代的作用。但在实际工作中，对安全生产源头管控措施的执行和督导力度明显不够。
（四）应急处置方面
机制不够健全，动作迟缓，安全隐患得不到及时消除。客运车辆行驶过程中突况较多，科学有效的现场处置可以及时消除安全隐患，预防和减少事故发生。但由于该项工作涉及多个部门，处置要求较高，实际工作中许多应急措施落实不到位，间接造成了事故的发生或损失的增大。
二、加强客运安全生产管理的措施
（一）认真策划客运交通安全风险管理计划
所策划的客运交通安全风险管理计划要体现其适宜性、创新性。把客运交通安全风险管理纳入整体管理战略、运营方针、质量目标和安全生产实践及交通运输服务标准体系中，贯穿于客运交通安全生产活动及管理的全过程。要有计划、有步骤地安排客运交通安全生产过程管理，从单车安全驾驶到车属单位安全服务过程，从每个驾驶员的安全管理到每个车属单位的安全管理，关注、监测、收集以及记录各项安全活动过程所产生的风险信息及风险管理过程所反映的动态、变化、状况及其趋势，运用常用风险评估技术（包括情景分析、失效模式及效应分析、风险矩阵）收集、统计、汇总、分析、评估以及反馈，全面把握和报告已知风险，监控正在形成的风险，识别剩余的风险，预测未知的风险。要明确风险信息反馈的要求，按照职责要求，及时反馈到相关工作责任人。要明确持续改进的要求，进行事先、事中、事后的持续改进。
（二）夯实客运交通安全风险的基础管理
根据客运交通安全风险管理策划和计划的要求，结合安生生产及管理的实际，夯实基础管理，重点抓住每一次活动，重点关注每一个过程，重点落实每一件事项。认真抓管理细节，从细节中寻找所存在的问题，持续改进从每一个细节开始。紧紧跟踪每一个细节过程，从细节管理的执行到落实，从细节管理的检查到监督，从细节管理的改进到评估，实施全过程控制。通过组织、实施、检查、监督、整改、评估及不断地持续改进，逐渐整合成为高度成熟的管理要素、管理动态、管理过程以及管理机制，形成能抵御、抗衡、降低甚至可能消除客运交通安全风险的坚实基础。
1、关注文件化管理。
把客运交通安全风险管理纳入交通运输服务标准体系，根据风险偏好的可操作性、风险承受度的适宜性、风险管理的有效性等三方面的要求，对风险管理文件编写进行设计、策划，包含风险管理规定、风险控制规范、风险应急方案及其相应的作业指导书。经过文件评审和批准，赋予相应的规定效力。通过文件控制规范，执行文件修改和更新的批准及文件的发放、使用、记录、修改、更新、报废、保存等程序管理。根据交通运输服务标准体系的要求，对文件化管理进行细化、量化，制订以及编写适宜各分（子）公司场所文件，对各项安全管理的子过程进行有效控制。
2、关注应急过程的管理。
一是严格按照规范文件的要求，提供风险应急培训、教育和演练及风险现场处理所需的各项资源，确保参与应急人员具备风险应急处理的素质，包括指挥能力、领导能力、组织能力、应急能力和管理能力。二是根据风险管理规定、风险控制规范和风险应急方案等要求，组织实施风险应急培训、教育和演练，包括常见风险、潜在风险所要求的各项应急处理。三是采取运用有效、应急适宜的手段、方法及技巧，组织实施、应急处理常见风险和潜在风险。四是通过定期或不定期、随机抽查、专项检查及现场监控等方式，对风险管理的全过程及分项子过程进行检查监督，获取监控信息。五是按照要求，对常见风险、潜在风险进行监控，收集、记录、汇总所产生的风险信息，及时分析、分类、评估、反馈及应对风险信息。六是根据追踪所获取的风险信息，采取有效的预防纠正措施，不断进行改进。
3、运用高科技手段进行实时监控。
制定GPS系统、RNSS系统和车载3G系统实时监控管理制度。根据GPS系统、RNSS系统和车载3G系统等各项监控功能，对车辆运行全过程进行实时监控，对风险隐患（包括劫警、超速、超载、疲劳驾驶、超越经营班线运行、占道行驶及车辆运行状况等）进行提醒、警示、记录，对客运交通安全风险发生过程进行实时监控、抓拍，获取风险防范的客观证据。善于收集、汇总、分析、分类以及反馈实时监控信息，为风险防范提供客观证据，抵御、抗衡、降低甚至消除客运交通安全风险。
三、结语
［关键词］轨道车辆制造；信息化；项目管理
0引言
当今是知识的时代，也是轨道车辆制造迅速发展的时代。德国正在提出并实践工业4、0的概念，我国提出了2025年工业发展规划，移动信息化互联网经济在全球的兴盛日益显著，这意味着，一切旧的秩序和规则正在被颠覆和重构，打乱布局意味着风险，也孕育着机遇。而项目管理信息化对轨道车辆制造项目，打破企业原有的、习惯的、按部就班的模式具有关键性的作用，这个项目管理信息化模式比以往的模式决策更准，行动更快，效果更好，可形成对轨道车辆制造更有效的管理模式。通过信息化项目管理，可整合轨道车辆制造项目管理实施过程中产生的大量管理、技术文件及实践经验，重视显性和隐性项目知识的管理，呈现和轨道项目相关的信息知识、技术诀窍、智力资本、专业技能。
1轨道车辆制造企业中的项目信息化管理核心
构建轨道车辆制造项目信息化管理平台，围绕服务用户的宗旨，统一企业战略和企业项目之间的关系。项目信息化管理平台在轨道车辆制造项目中具有指挥和统领全局的作用，其具有指导性、发展性和计划性的特点，项目信息化管理平台与企业品牌战略相辅相成。项目管理者通过项目信息化管理，将利用有限的资源，运用项目管理的方法、工具和理论，以及企业战略规划的指导思想，对轨道车辆制造项目全部过程进行有效管理。项目信息化管理平台直接指向产品增值的制造环节，在项目信息化管理平台上实现管理流程持续优化，管理方法的标准化，实现轨道车辆制造项目流程的高效率、高效益。
2轨道车辆制造项目信息化管理整体框架
轨道车辆制造项目信息化管理整体框架，包括轨道车辆制造业务需求与系统IT需求。业务需求包括项目平台主门户管理、个人中心管理、项目主业务链管理、部门业务链管理、时间管理、范围管理、成本管理、文档管理、问题管理、风险管理以及变更管理等项目管理功能；市场投标期间市场信息管理、客户信息管理、合同信息管理、驻外机构信息管理以及部门日常任务管理。IT需求包括用户管理、权限管理、流程管理等基础平台功能。
3轨道车辆制造企业项目信息化管理平台的搭建
在轨道车辆制造企业中，搭建项目信息化管理平台主要分为3大部分。
3、1平台主门户管理
平台主门户管理包括行业动态、业主动态、通知通报、项目在世界地图上的分布、项目信息、公司简介、部门职责、组织机构图、大事记以及联系方式等。平台门户定期更新轨道车辆制造项目第一手资讯、政策、商机和技术，最专业的价值传递。关注高速铁路、普铁、城轨、城际、高速磁浮以及有轨电车，以轨道车辆制造项目执行状态展示（第一时间得到执行项目的进度、成本、质量、风险和交付物的状态）为核心，业主动态为导向，通知通报为项目管控工具，打造轨道车辆制造项目展示及管理平台。
3、2单项目管理
单项目管理中项目管理分为两类：投标项目和正在执行项目。每个项目中包括项目基本信息、计划管理、业务管理、风险管理、问题管理、变更管理、保密管理、文档管理、资源管理、成本管理、质量管理以及干系人管理。以PMI项目管理为指导思想，构建轨道车辆制造单项目信息化管理平台。
第一，项目基本信息包含项目概况（客户名称、出口地区、出口国家、运营路线、主要技术参数、编组数、公司名称、招标时间、中标时间、签约时间、立项时间、厂内是否立项和合同是否生效）、合同信息（合同编号、买方、卖方、业务类别、签约时间、合同交车时间、合同保质期结束时间和首列车上线运营时间）。单项目项目组织机构图，展示单项目进度、成本、风险、交付物以及质量等，方便项目管理者对单项目整体状况进行跟踪。
第二，根据项目整合管理原理，搭建项目信息化管理计划编辑器。计划编辑器是计划管理的核心功能，计划编辑器具体功能模块包括项目总体执行计划、项目主计划、各个项目专业子计划。相关人员通过计划编辑器，编辑各种计划任务。计划任务包含基线时间、计划时间、实际时间、工期、责任人、里程碑、交付物、重要节点、质量门、回款节点、合同移交物以及三人小组管理，通过红、黄、蓝、绿预警灯判断任务完成情况，留存计划版本，下发计划任务，实现项目重要信息资源共享。市场部前期主计划移交至项目部，实现项目部与市场部主计划无缝对接，整体控制项目进展。计划编辑器可实现轨道车辆制造项目业务链标准化，轨道车辆制造项目业务链包括市场培育阶段S1、市场筛选阶段S2、市场销售阶段S3、本地化建厂阶段L1、项目准备阶段P1、研发设计阶段P2、采购执行阶段P3、工艺准备阶段P4、生产制造阶段P5、现场验收阶段P6、售后服务阶段P7以及项目收尾阶段P8，明确各个阶段里程碑、交付物、重要节点和回款节点，编制各个阶段流程、规范及各个阶段文件交付物标准化，将上述各阶段整合在轨道车辆制造信息化项目管理平台中进行管控。基于国际化的项目管理理论，进行项目全生命周期的全知识领域的过程动态管控，提升项目的执行效率。在计划编辑器中重点实现在轨道项目生命周期业务链实现工作分解结构：轨道项目管理中范围管理的核心工具为工作分解结构（WBS），对于轨道车辆制造项目同样适用，且意义重大。
轨道车辆制造项目往往具有周期长、投资大、业务跨领域、系统集成性强等特点，是一项综合性的大型项目。在轨道车辆制造项目生命周期中，可将其划分为各个阶段，通过轨道车辆制造项目生命周期各个阶段的工作任务进行分解，将每项工作任务分解到最底层工作包，所有的工作分解任务涵盖轨道车辆制造项目各项业务，使各个阶段工作任务一目了然，清晰可见。当所有工作任务分解完成后，为每项工作任务进行编码，编码完成后，实行滚动式规划各个工作任务的逻辑关系，并依据历史经验将各个工作任务分配假设的平均工期（无法假设的工期，暂定使用项目管理中的80小时工作原则），实现轨道车辆制造项目管理标准化、规范化、透明化。在项目生命周期各个阶段中设置关键点，这些关键点主要分为质量门、里程碑、重要节点，其中，质量门为项目生命周期阶段的硬性指标，过质量门需要交付一定的成果，如果质量门没有通过，则意味着无法进行下一阶段的任务工作；里程碑和重要节点，可方便轨道车辆制造项目管理者对重要事件的管控，以及整体进度上的宏观管控。对每项工作任务分解指定唯一的责任团队，此责任团队负责在执行工作任务的同时，进行问题、风险的累积，最终形成问题库、风险库，使在轨道车辆制造其他项目执行时，可以借鉴原来发生过的问题、风险及相应的应对措施。计划编辑器工作分解结构能够体现轨道车辆制造项目的特性及计划的特点，分工明确，工作标准清晰，工作接口清晰，可搭建系统内部及系统之间高效、协同的项目管理信息化工作平台。
计划编辑器的作用是，实现轨道项目各个管理工作的互相协调，并在相互矛盾、相互竞争的项目资源中寻找最佳平衡点，如，部门与部门之间的结合点；研发、设计、工艺、采购和质量等专业之间的结合点；负责人与负责人的结合点；工序与工序的结合点。轨道车辆制造项目管理最薄弱之处就是这些结合点。搭建项目信息化管理计划编辑器，可实现在互相竞争的轨道项目各个子计划之间的整合，即时间、范围、质量、成本等计划的整合；实现轨道车辆制造项目中各个项目专业经理、业主、承包商、高层领导等主要干系人业务上的整合，通过计划编辑器实时与项目主要干系人进行主动、全面、及时的沟通，了解他们对轨道车辆制造项目的需求，通过标准、细致的协调管理，达到干系人需求之间的平衡；实现轨道项目所需要各个专业之间的整合，如设计、工艺、采购的整合；实现轨道车辆制造项目项目管理工作与技术工作之间的整合。计划编辑器以整合管理为主，强调各部门、专业分工负责，完成各自范围内的工作，并实时监控计划的关键路径，自动统计整体项目拖延时间，为项目按时按期完成提供重要保障。计划编辑器作为正式的项目管理计划工作授权系统，指导和管理轨道车辆制造项目各类计划的执行。
第三，搭建轨道车辆制造项目各个业务管理模块，整合各个专业平台进展状况，包括项目周例会、月进度报告总结、专题会议纪要；设计特殊工程及试验模块，是设计部门项目工作进展情况，包括周进度报告、月进度报告、会议纪要、重量控制报告和试验进度报告；工艺、生产、发运模块，是工艺部门项目工作进展情况，包括周进度报告、月进度报告、会议纪要、模型车发运方案和正式车发运方案；采购管理模块，是采购部门项目工作进展情况，包括周进度报告、月进度报告、会议纪要、三人小组管理、开口项管理和采购合同管理。通过轨道车辆制造项目信息化管理平台业务管理，收集各个系统项目工作的总结和评价，建立收集渠道。
第四，根据轨道车辆制造项目管理的特点，结合计划编辑器功能，搭建轨道车辆制造变更控制系统及配置控制系统。变更控制系统通过计划编辑器，编制变更控制计划，收集各个专业干系人变更请求。在轨道车辆制造项目管理过程中，任何干系人都可以提出变更请求，通过信息化变更控制系统，第一时间记录变更请求，并记录变更的是什么，为什么要进行变更，变更可能会产生哪些后果，这些变更请求会在第一时间送达项目经理在项目信息化管理平台中的个人工作中心，项目经理审查所有的变更请求后，根据变更请求的紧急程度和重要性，通过项目管理信息化平台，征求主要干系人对变更的意见，根据这些意见召开变更控制会议，评审变更对整个项目的影响，对于有严重影响的变更，在变更控制系统中由变更控制委员会、项目发起人、公司高层领导进行审批。变革请求在变更控制系统获得批准后，变更控制系统会通过计划编辑器第一时间将变更影响通知到各个专业干系人，各个专业干系人收到变更批准后，及时执行变更，项目经理通过变更控制系统，跟踪、监控变更的执行情况。轨道车辆制造项目变更控制系统包括所需文档，审批层次、监控程序，是正式书面控制程序的集合。配置控制系统记录轨道车辆制造产品功能重要技术参数的变更，在系统中主要有4个方面的功能：识别和记录轨道车辆制造项目重要功能技术参数；跟踪、监控这些参数，控制重要参数的变更，记录变更影响；按照已变更的参数执行轨道车辆制造项目，报告参数实际情况；审计所有的参数变更，轨道车辆制造产品发挥特定的功能。变更控制系统和配置控制系统是轨道车辆制造项目信息化管理的重要组成部分，也是轨道车辆制造项目管理能否成功的决定因素之一。
第五，搭建风险管理模块。在计划编辑器实现轨道车辆制造项目业务链标准化后，将风险管理模块与轨道车辆制造项目标准业务链相结合，对轨道车辆制造项目管理全生命周期或阶段进行整体规划，根据项目范围说明书、WBS、WBS词典规划风险管理范围，确认全生命周期每个阶段工作包可能产生的风险是什么。通过与计划编辑器结合，重点管理轨道车辆制造项目的范围风险、进度风险、成本风险、质量风险、结构风险、重量风险、协调风险以及业主变更风险。在计划编辑器中的轨道车辆制造项目标准业务链各个阶段中，将上述风险与各个阶段工作任务分解、一一对应关联，并单独建立风险分析模块，主要采用改进的CRM（持续风险管理）模型，内容包括风险识别、风险分析、风险计划、风险应对、风险有效性跟踪、风险控制以及风险再评估。同时，在模块中建立轨道车辆制造项目管理风险库，规定风险评价基准、风险的角色与职责、风险模版、风险描述格式、风险术语和决策者所需级别，总结已发生轨道车辆制造的车辆制造项目风险，总结风险发生的规律，建立信息化风险管理模型，汇总风险触发条件及风险应对措施。利用计划编辑器自动发任务的特性，第一时间将风险清单发至风险相关干系人，使干系人全面了解项目风险。建立轨道车辆制造项目风险管理应对、跟踪、控制模块，通过此模块，降低轨道车辆制造项目风险发生的概率及后果产生的影响，认清风险发生的主体，对轨道车辆制造项目风险进行跟踪，评估项目风险发生时应对措施的有效性。实现风险管控专人负责，对风险监控信息进行反馈，风险管理者要有能力判断风险是否已经解除并重新识别新风险。最终获得轨道车辆制造项目干系人对风险管理的持续支持和参与。
第六，建立质量管理模块。在模块中定义质量要求和标准，通过计划编辑器编写质量管理计划、过程改进计划。将质量管理计划、过程改进计划任务下发到各个干系人的个人中心，各个干系人在系统上完成检查具体轨道车辆制造项目管理工作、项目可交付物是否符合相关质量标准，并在模块中记录检查结果及质量持续改进的方法。在质量管理模块中设置质量审计模块，规定质量审计的程序、方法、内容，定期对轨道车辆制造项目进行独立、结构化的审核，从而实现轨道车辆制造项目质量的持续改进。
第七，搭建成本管理模块，根据计划编辑器中的主轨道项目管理计划、子轨道项目管理计划的进度活动，估算进度活动的成本，按主轨道项目管理计划中的重要节点，汇总各个进度活动的成本，各个重要节点成本再逐层向上汇总，形成成本基准。在成本管理模块中，由公司各个部门定义科目，并将科目名称统一，由专家或高层定义应急储备，当所有成本归集后，由公司高层定义管理储备，最终形成项目预算。在轨道车辆制造项目执行过程中，成本管理模块将定期比较预算与实际发生的成本，形成挣值分析线，项目管理人员通过挣值分析线，分析成本偏差，再通过计划编辑器中主轨道项目管理计划，找到造成成本偏差的节点，如果成本偏差较小，直接在成本管理模块中记录成本偏差信息；如果成本偏差较大，通过变更控制系统，正式提出变更请求。
第八，搭建知识管理模块，以计划编辑器中轨道车辆制造项目业务链为核心，以质量门、里程碑、重要节点为节点，对轨道车辆制造项目业务链中的输出物分阶段进行统计，统计每个阶段相应节点交付物是否提交、验收、批复，统计相应阶段交付物提交的交付率、验收率、批复率，在知识管理模块中形成阶段性的报表。在知识管理模块统计单项目下所有的文档、经验教训、总结、会议纪要、进度报告和项目启动，或收尾相关资料、工作绩效报告等重要文档信息，并将这些文档与轨道车辆制造项目业务链中12个阶段相关联。将单项目下各种资源整合为动态的知识管理体系，并在轨道车辆制造项目管理内部形成影响力，以促进项目管理知识的创新。
3、3搭建个人中心及子部门管理模块
个人中心模块包括项目任务接收、日常工作任务接收、文档任务接收、审批任务接收、要到期各项任务通知提醒和任务负责人通知提醒，方便项目管理人员及时、有效地完成任务。通过日常任务模块，按照计划管理模式，有计划发放部门日常任务，通过红、黄、蓝、绿灯判断任务状态，从源头改善部门日常计划管理，实现各项任务的及时下发，监控任务执行情况。
4结语
轨道车辆制造项目信息化管理平台，在轨道车辆制造项目管理方面的作用显著，将项目管理中的工具和方法应用在信息化中，可提高轨道车辆制造项目管理团队的工作效率，最终提高整个轨道车辆制造项目的核心竞争力，对轨道车辆制造项目发展提供一条崭新的发展路径。
主要参考文献
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